单选题下列关于基金监管的表述，错误的是（　　）。A 中国证券监督管理委员是证券投资基金活动的监管机构B 证券投资基金应由基金发起人发起设立C 基金的主要发起人必须是按照国家有关规定设立的证券公司、商业银行、基金管理公司D 对基金当事人行为的监督，主要是监管、约束基金管理人和基金托管人的行为

题目
单选题
下列关于基金监管的表述，错误的是（　　）。
A

中国证券监督管理委员是证券投资基金活动的监管机构

B

证券投资基金应由基金发起人发起设立

C

基金的主要发起人必须是按照国家有关规定设立的证券公司、商业银行、基金管理公司

D

对基金当事人行为的监督，主要是监管、约束基金管理人和基金托管人的行为

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1.关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是( )。A、UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务B、基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准C、对于单位信托而言，要核准基金章程和基金托管人D、基金管理公司只能从事基金管理业务

2.下列关于基金分类意义的表述中，错误的是( )。A.有助于投资者做出正确的投资选择B.使得基金业绩比较更公平合理C.基金资产评估是基金评级的基础D.有助于实施更有效的分类监管

3.下列关于基金分类意义的表述，错误的是（）。A.在助于投资者做出选择B.使得基金业绩比较更客观公正C.基金资产评估是基金评级的基础D.有助于实施更有效的分类监管

4.关于基金监管的基本原则，下列说法中错误的是（ ）。A.集中体现基金监管的本质属性和根本价值B.具有基础性的特征C.具有宏观性的特征D.政府全面监管

参考答案和解析
正确答案： D
解析：
基金的主要发起人必须是按照国家有关规定设立的证券公司、信托投资公司、基金管理公司，商业银行只能作为基金托管人存在。
更多“下列关于基金监管的表述，错误的是（　　）。”相关问题

  • 第1题：

    关于基金监管目标，下列说法错误的是( )．

    A．保护投资者利益

    B．保证市场的公平、效率和透明

    C．消除系统风险

    D．推动基金业的规范发展


    正确答案：C
    17.C【解析】我国基金监管的目标包括：①保护投资者利益；②保证市场的公平、效率 和透明；③降低系统风险；④推动基金业的规范发展。

  • 第2题：

    下列关于守法合规的说法错误的是（ ）

    A.基金从业人员接受基金监管机构的监管
    B.避免基金从业人员实施违法违规行为
    C.仅需要遵守国家法律
    D.避免为他人违法违规提供帮助

    答案：C
    解析：
    守法合规中的“法”和“规”，除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章，还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。 本题考察守法合规

  • 第3题：

    关于非公开募集基金，下列说法错误的是。（ ）

    A.非公开募集基金，也称为私募基金
    B.与公开募集基金相比，私募基金投资运作形式灵活，具有外部性。
    C.我国对于非公开募集基金的监管，坚持适度监管和区别监管的原则
    D.在基金管理人市场准入、基金募集、产品管理、基金运作等方面进行适度监管

    答案：B
    解析：
    与公开募集基金相比，私募基金投资人人数较少，运作形式灵活，不具有外部性和公众性。

  • 第4题：

    关于基金监管的“三公原则”，下列说法错误的是（ ）。

    A.基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化
    B.参与市场的主体具有完全平等的权利
    C.监管部门执法必须公正
    D.监管部门必须依法监管

    答案：D
    解析：
    此题考察“公开、公平、公正原则”的含义。

  • 第5题：

    (2017年)关于证券投资基金分类的意义，下列表述错误的是（ ）。

    A.有助于基金研究评价机构进行科学的基金评级
    B.有助于基金销售机构将适当的基金产品销售给适当的投资者
    C.有助于投资者选择适合自己风险偏好的基金
    D.有助于监管部门针对不同基金的特点实施统一监管

    答案：D
    解析：
    对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管。

  • 第6题：

    关于我国股权投资基金监管，下列表述错误的是（）。

    A.实施适度监管
    B.不设事中事后监管
    C.不设行政审批
    D.依法严厉打击各类非法集资活动

    答案：B
    解析：
    在股权基金监管时，对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理，登记备案不是行政许可，无需履行审批程序。登记备案管理是引导、督促行业规范发展，加强事中事后监管，监测行业发展情况及系统性风险的要求。

  • 第7题：

    关于基金监管目标，下列说法错误的是（）。

    • A、保护投资者利益
    • B、保证市场的公平、效率和透明
    • C、消除系统风险
    • D、推动基金业的规范发展

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    下列关于基金监管的表述，错误的是（　　）。
    A

    中国证券监督管理委员是证券投资基金活动的监管机构

    B

    证券投资基金应由基金发起人发起设立

    C

    基金的主要发起人必须是按照国家有关规定设立的证券公司、商业银行、基金管理公司

    D

    对基金当事人行为的监督，主要是监管、约束基金管理人和基金托管人的行为


    正确答案： B
    解析：
    基金的主要发起人必须是按照国家有关规定设立的证券公司、信托投资公司、基金管理公司，商业银行只能作为基金托管人存在。

  • 第9题：

    单选题
    下列关于我国对私募基金监管的表述中错误的是（）。
    A

    对私募基金不设审批制度

    B

    私募基金可以约定不设基金托管人

    C

    非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动

    D

    非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向中国证监会备案


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列关于中国证监会对基金监管的表述错误的是（）。
    A

    中国证监会内部设有证券基金机构监管部，具体承担基金监管职责

    B

    中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于2人，并应当出示合法证件

    C

    中国证监会工作人员在离职后规定的期限内，不得在被监管的机构中担任任何职务

    D

    证监会的职责之一是制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券投资基金销售管理办法》规定，关于基金宣传推介材料，以下表述错误的是（  ）。
    A

    基金宣传资料在面向特定群体展示时，才可以通过诱导性表述促成客户交易

    B

    基金宣传资料是投资基金对外展示的平台，也投资者了解基金的主要渠道

    C

    基金宣传推介资料必须符合监管机构等出台的相关法规

    D

    基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传资料中夸大产品业绩


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    关于证券投资基金，以下表述错误的是（　　）。
    A

    管理人和托管人相互制约、相互监督是证券投资监管的重要性环节

    B

    证券投资基金需要进行及时、准确、充分的信息披露

    C

    基金管理人需要定期披露投资业绩、重点投资品种和未来投资回报预测

    D

    监管机构对证券投资基金行业实行严格的监管


    正确答案： C
    解析：
    C项，基金管理人不需要定期披露未来投资回报预测。

  • 第13题：

    下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是()。 Ⅰ.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化 Ⅱ.要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为 Ⅲ.要求对监管对象公正对待，一视同仁 Ⅳ.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅰ、Ⅳ

    C.Ⅱ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案：B
    (P77)公开原则，不仅要求作为证券监管对象之一 的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化，而且要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开，这也是政务公开原则的体现;公平原则，是指基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为;公正原则，要求基金监管机构在公开公平基础上，对监管对象公正对待，一视同仁。

  • 第14题：

    关于基金监管的基本原则，下列说法中错误的是（ ）。

    A.集中体现基金监管的本质属性和根本价值
    B.具有基础性的特征
    C.具有宏观性的特征
    D.基础性是指是对基金监管活动的目的和宗旨的高度抽象

    答案：D
    解析：
    基金监管的基本原则，是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则。作为基本原则，应该集中体现基金监管的本质属性和根本价值，它具有基础性和宏观性的特征。基础性是指它是基金监管活动最为基本、最为重要的基础；宏观牲是指基本原则是对基金监管根本价值的高度概括和精炼。所以D错误。

  • 第15题：

    下列关于基金监管体制的叙述中，错误的是（ ）。

    A.狭义的监管方式通常包括市场准入监管和检查及其后续的处置措施
    B.狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理
    C.社会力量包括各种独立的专业评估机构、审计机构，以及社会媒体、基金投资者和普通公众等
    D.基金市场主体进入基金市场，进行证券投资基金活动，是基金市场活力的源泉

    答案：A
    解析：
    狭义的监管方式，通常不包括市场准入监管，而仅包括检查及其后续的处置措施。

  • 第16题：

    (2017年)下列关于基金监管的概念的说法中，正确的是（ ）。
    Ⅰ．根据基金监管主体范围的不同，可以分为广义的基金监管和狭义的基金监管
    Ⅱ．广义的基金监管对象范围包括基金市场、基金市场主体及其活动
    Ⅲ．狭义的基金监管主体为有法定监管权的政府机构

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅱ、Ⅲ

    答案：B
    解析：
    基金监管，依据监管主体范围的不同，可以有广义和狭义两种理解。广义的基金监管是指有法定监管权的行政机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。狭义的基金监管一般专指行政监管，即有法定监管权的政府机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

  • 第17题：

    (2017年)关于基金行业的主要参与者，下列表述错误的是（ ）。

    A.基金市场上各类中介服务机构受管理人委托，通过自己的专业服务参与基金市场
    B.基金托管人对基金投资运作进行监督
    C.基金投资者、基金管理人、基金销售机构是基金的当事人
    D.监管机构对基金市场上的各种参与主体实施监管

    答案：C
    解析：
    我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人。

  • 第18题：

    下列关于国外对冲基金和共同基金描述错误的是（）。

    • A、对冲基金是私募基金
    • B、对冲基金可投资期货衍生品市场
    • C、共同基金不受监管条例的限制
    • D、共同基金不能投资期货市场进行投机交易

    正确答案:C

  • 第19题：

    关于货币基金面临的风险，下列表述错误的是（）。

    • A、货币基金存在期限错配风险
    • B、货币基金存在流动性风险
    • C、货币基金存在利率风险
    • D、货币基金没有投资风险

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    下列关于国外对冲基金和共同基金描述错误的是（）。
    A

    对冲基金是私募基金

    B

    对冲基金可投资期货衍生品市场

    C

    共同基金不受监管条例的限制

    D

    共同基金不能投资期货市场进行投机交易


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    关于基金监管目标，下列说法错误的是（）。
    A

    保护投资者利益

    B

    保证市场的公平、效率和透明

    C

    消除系统风险

    D

    推动基金业的规范发展


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列关于股权投资基金的监管，说法错误的是（　　）。
    A

    依法监管原则是行政法治原则的集中体现和保障

    B

    对创业投资基金的监管要求比对并购基金的监管要求高

    C

    政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束

    D

    股权投资基金在国际上普遍采取私募形式


    正确答案： A
    解析：
    B项，从投资对象来看，股权投资基金主要可以分为创业投资基金和并购基金，由于并购基金常常涉及杠杆操作，可能引发风险外溢，因此对其监管要求高于创业投资基金。

  • 第23题：

    单选题
    关于政府对基金的监管与基金行业自律监管，以下表述错误的是（　　）。[2016年12月真题]
    A

    基金机构中从业人员的资格和行为不属于政府基金监管的范畴，而是行业自律组织监管的范畴

    B

    政府基金监管活动贯穿基金机构从市场进入、市场活动和退出的全过程

    C

    政府基金监管的监管活动具有强制性

    D

    政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管


    正确答案： C
    解析：
    政府基金监管的内容，不仅涉及各种基金机构的设立、变更和终止，基金机构从业人员的资格和行为，基金机构的活动规则，而且还涉及基金市场其他诸多方面的监管，监管内容具有全面性。

  • 第24题：

    单选题
    关于政府对基金的监管与基金行业自律监管，以下表述错误的是 （　　）。
    A

    基金机构中从业人员的资格和行为不属于政府基金监管的范畴，而是行业自律组织监管的范畴

    B

    政府基金监管活动贯穿基金机构从市场进入、市场活动和退出的全过程

    C

    政府基金监管的监管活动具有强制性

    D

    政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管


    正确答案： B
    解析：
    狭义的基金监管，一般专指行政监管。行政监管的内容，不仅涉及各种基金机构的设立、变更和终止，基金机构从业人员的资格和行为，基金机构的活动规则，而且还涉及基金市场其他诸多方面的监管，监管内容具有全面性。行政监管活动贯穿基金机构从设立直至终止的全过程，包括市场进入、市场活动和市场退出的各个方面。行政监管机构依法行使审批权、检查权、禁止权、撤销权、行政处罚权和行政处分权等监管权，均具有法律效力，具有强制性。行政监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管。

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