单选题发行公司委托证券发行承销中介机构向认购者出售股票的方式是（）。A 直接发行B 委托发行C 有偿增资发行D 无偿增资发行

题目
单选题
发行公司委托证券发行承销中介机构向认购者出售股票的方式是（）。
A

直接发行

B

委托发行

C

有偿增资发行

D

无偿增资发行

相似考题

1.（ ）是由发行公司委托证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行。A．公募发行B．私募发行C．直接发行D．间接发行

2.某证券公司要与发行人签订包销股票的合同。承销期限届满时，向投资者出售的股票数量仅达到拟公开发行股票数量的70%，属于发行失败。（ ）

3.关于证券承销，下列说法不正确的是：（ ）A．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是包销方式B．向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式销售C．股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70％的，为发行失败D．股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，并报国务院证券监督管理部门批准

4.余额包销，是指承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由承销商负责认购，并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式。（ ）

参考答案和解析
正确答案： C
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    下列有关证券承销不正确的有( )。

    A、股票发行承销期限届满，向投资者出售的股票数量为达到拟公开发行股票数量的70%的，为发行失败

    B、承销团承销时，主承销商与分承销商应连带承担发行中的全部责任

    C、证券公司包销证券时，可为本公司预先购入并留存所包销的证券

    D、发行的证券票面总值超过人民币3000万元的，应由承销团承销


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    下列关于承销的说法正确的是（ ）。

    A．承销分为包销和代销

    B．承销期限最长不得超过90日

    C．包销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70%的，为发行失败

    D．证券公司在代销、包销期限内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券


    正确答案：ABD
    本题考核承销的规定。包销不存在发行失败的比例问题。

  • 第3题：

    下列关于证券发行的说法，正确的是：（ ）
    A.发行人申请公开发行股票并依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
    B.公开发行证券的发行人所发行的证券由国务院证券监督管理机构指定的证券公司承销
    C.肢票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量75%的，为发行失败
    D.股票发行釆取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，并经国务院证券管理部门批准


    答案：A
    解析：
    考点：证券发行
    讲解：《证券法》第11条第1款规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。由此可知，A选项说法正确，应当选。第 29条规定，公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。由此可知，B选项错误，不应当选。第35条规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。由此可知，C选项错误，不应当选。第34条规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。由此可知，D选项错误，不应当选。

  • 第4题：

    ()是指由发行公司委托证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行。

    A:公募发行
    B:私募发行
    C:直接发行
    D:间接发行

    答案：D
    解析：
    按有无发行中介，证券发行可分为：(1)直接发行。其是指发行人直接向投资者推销、出售证券的发行。(2)间接发行。其是指由发行公司委托证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行。

  • 第5题：

    根据证券法律制度的规定，下列有关证券承销的表述中，不正确的是（　　）。

    A.证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券
    B.上市公司配股的，可以采用代销或者包销的方式发行
    C.证券的代销、包销期限最长不得超过90日
    D.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败

    答案：B
    解析：
    选项B：上市公司配股的，应当采用代销方式发行。

  • 第6题：

    (2019年)下列关于证券承销的说法，错误的是（）

    A.证券公司承销证券，应当先出售给认购人，而不是为本公司预留
    B.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议或者包销协议
    C.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退还给发行人的承销方式。
    D.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式。

    答案：C
    解析：
    证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

  • 第7题：

    下列选项中，适用《证券发行与承销管理办法》的有（）。 Ⅰ.发行人在境内发行股票 Ⅱ.发行人在境内发行可转换公司债券 Ⅲ.证券公司在境内承销证券 Ⅳ.投资者认购境内发行的证券

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第8题：

    甲股份有限公司为成立而发行股份，采用募集发起方式设立，由乙证券公司采用包销的方式承销。在规定的发行期限内，向投资者出售的股票数量为拟公开发行股票数量的60﹪，下面关于这次发行的说法，正确的是（）

    • A、发行失败，由甲公司退还资金给认购人
    • B、发行成功，乙证券公司持有甲公司40％的股份
    • C、发行失败，由甲公司和乙证券公司连带退还资金给认购人
    • D、发行成功，乙证券公司将未发行的股票退还甲公司

    正确答案:B

  • 第9题：

    发行公司委托证券发行承销中介机构向认购者出售股票的方式是（）。

    • A、直接发行
    • B、委托发行
    • C、有偿增资发行
    • D、无偿增资发行

    正确答案:B

  • 第10题：

    证券发行市场是发行人向承销者出售证券的市场。


    正确答案:错误

  • 第11题：

    单选题
    按（）划分，股票发行可划分为直接发行与间接发行。
    A

    是否有中介机构（证券承销商）协助

    B

    发行与认购的方式

    C

    对象

    D

    不同发行目的


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列选项中，适用《证券发行与承销管理办法》的有（）。 Ⅰ.发行人在境内发行股票 Ⅱ.发行人在境内发行可转换公司债券 Ⅲ.证券公司在境内承销证券 Ⅳ.投资者认购境内发行的证券
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列关于股票发行的承销说法正确的是( )。

    A.发行人向特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

    B.公开发行的证券票面总值超过人民币3000万元的，应当由承销团承销

    C.承销商对所承销的证券应当保证先行出售给认购人，不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券

    D.股票未能充分售出，发行人预计的资金筹集计划未能实现的情形只会发生在包销方式中


    正确答案：C
    A项错在应向特定对象发行，应是“不特定”对象；8项错在3000万元，应为5000万元，D项错在应出现在代销而非包销这种情况，故选C项。

  • 第14题：

    下列关于证券发行的说法，正确的是：（ ）
    A.发行人申请公开发行股票并依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
    B.公开发行证券的发行人所发行的证券由国务院证券监督管理机构指定的证券公司承销 、
    C.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量75%的，为发行失败
    D.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，并经国务院证券管理部门批准


    答案：A
    解析：
    考点：证券发行
    讲解：《证券法》第11条第1款规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。由此可知，A选项说法正确，应当选。第29条规定，公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。由此可知，B选项错误，不应当选。第35条规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。由此可知，C选项错误，不应当选。第34条规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。由此可知，D选项错误，不应当选。

  • 第15题：

    下列关于证券发行的说法，正确的是：()

    A:发行人申请公开发行股票并依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
    B:公开发行证券的发行人所发行的证券由国务院证券监督管理机构指定的证券公司承销
    C:股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量75%的，为发行失败
    D:股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，并经国务院证券管理部门批准

    答案：A
    解析：
    【考点】证券发行。详解：《证券法》第11条第1款规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。由此可知，A选项说法正确，应当选。第29条规定，公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。由此可知，B选项错误，不应当选。第35条规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。由此可知，C选项错误，不应当选。第34条规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。由此可知，D选项错误，不应当选。

  • 第16题：

    下列关于证券承销的说法，错误的是（ ）?

    A：证券公司承销证券，应当先出售给认购人，而不是为本公司预留
    B：证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议或者包销协议
    C：证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退还给发行人的承销方式。
    D：证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式。

    答案：C
    解析：
    证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议。
    证券承销业务采取代销或者包销方式。
    证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。
    证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

  • 第17题：

    关于证券承销，以下说法错误的是（ ）。
    A、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议
    B、证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
    C、证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退换给发行人的承销方式
    D、证券公司为本公司预留所代销的证券，而不是先行出售给认购人


    答案：D
    解析：
    证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。因此，D项说法错误。

  • 第18题：

    某公司拟公开发行股票8000万股，委托承销团代销，代销期间届满时，属于发行失败的是（）。

    • A、向投资者出售的股票为8000万股
    • B、向投资者出售的股票为7200万股
    • C、向投资者出售的股票为6400万股
    • D、向投资者出售的股票为5400万股

    正确答案:D

  • 第19题：

    （）是发行人委托证券公司代为出售证券，向中介机构支付一定手续费。

    • A、代理发行
    • B、承销发行
    • C、包销发行
    • D、联合发行

    正确答案:A

  • 第20题：

    关于证券承销，下列说法不正确的是：（）

    • A、证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是包销方式
    • B、向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式销售
    • C、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70%的，为发行失败
    • D、股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，并报国务院证券监督管理部门批准

    正确答案:D

  • 第21题：

    按（）划分，股票发行可划分为直接发行与间接发行。

    • A、是否有中介机构（证券承销商）协助
    • B、发行与认购的方式
    • C、对象
    • D、不同发行目的

    正确答案:A

  • 第22题：

    单选题
    某公司拟公开发行股票8000万股，委托承销团代销，代销期间届满时，属于发行失败的是（）。
    A

    向投资者出售的股票为8000万股

    B

    向投资者出售的股票为7200万股

    C

    向投资者出售的股票为6400万股

    D

    向投资者出售的股票为5400万股


    正确答案： D
    解析： 本题考核点是股票发行。股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。

  • 第23题：

    单选题
    （）是发行人委托证券公司代为出售证券，向中介机构支付一定手续费。
    A

    代理发行

    B

    承销发行

    C

    包销发行

    D

    联合发行


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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