多选题证券监管的内容包括()。A严格核准和监管市场主体,即市场准入监管B加强信息披露监管,确保信息公开、透明C禁止欺诈行为,保护证券市场公平交易D落实证券市场禁入制度E严禁社会资金进入证券市场

题目
多选题
证券监管的内容包括()。
A

严格核准和监管市场主体,即市场准入监管

B

加强信息披露监管,确保信息公开、透明

C

禁止欺诈行为,保护证券市场公平交易

D

落实证券市场禁入制度

E

严禁社会资金进入证券市场


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  • 第1题:

    为加强证券市场的规范和监管,保护投资者合法权益和社会公众利益,促进证券市场健康发展,1997年3月3日中国证券监督管理委员会制定并颁布了______ ( )

    A、《禁止证券欺诈行为暂行办法》

    B、《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》

    C、《证券业从业人员资格管理暂行规定》

    D、《证券市场禁入暂行规定》


    正确答案:D

  • 第2题:

    证券市场监管的目标在于( )。

    A.保护投资者利益

    B.透明和信息公开

    C.保持市场价格稳定

    D.降低系统风险


    正确答案:ABD

  • 第3题:

    在证券市场监管内容方面,各国均以强制方式要求信息披露。 ( )


    答案:B
    解析:
    。证券市场的监管,是国家金融监管的重要组成部分。由于各国证 市场发育程度不同,政府宏观调控手段不同,所以,各国证券市场的监管模式也不一样。

  • 第4题:

    证券市场监管的意义是()。

    A:加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要
    B:加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要
    C:加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要
    D:准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

    答案:A,B,C,D
    解析:
    证券市场监管具有如下意义:第一,加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要;第二,加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要;第三,加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要;第四,准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。

  • 第5题:

    证券市场监管的意义有( )。
    Ⅰ.加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要
    Ⅱ.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要
    Ⅲ.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要
    Ⅳ.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    证券市场监管的意义:
    (1)加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要。投资者是证券市场的重要参与者,他们参与证券交易、承担投资风险是以获取收益为前提的。为保护投资者的合法权益,必须坚持“公开、公平、公正”的原则,加强对证券市场的监管。
    (2)加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要。为保证证券发行和交易的顺利进行,一方面,国家要通过立法手段,允许一些金融机构、中介机构和个人在国家政策法令许可的范围内买卖证券并取得合法收益;另一方面,在现有的经济基础和条件下,市场也存在着蓄意欺诈、垄断行市、操纵交易和哄抬股价等多种弊端。为此,必须对证券市场
    活动进行监督检查,对非法证券交易活动进行严厉惩处、以保护正当交易,维护证券市场的正常秩序。
    (3)加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要。完善的市场体系能促进证券市场筹资和投资功能的发挥,有利于稳定证券市场,增强社会投资信心,促进资本合理流动,从而推动金融业、商业和其他行业以及社会福利事业的顺利发展。
    (4)准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。一个发达、高效的证券市场也必定是一个信息灵敏的市场,它既要有现代化的信息通信设备系统,又必须有组织严密的科学的信息网络机构;既要有收集、分析、预测和交换信息的制度与技术,又要有与之相适应的、高质量的信息、管理人才。这些都只有通过相关的统一组
    织管理才能实现。

  • 第6题:

    证券监管的内容包括( )。

    A:严格核准和监管市场主体,即市场准入监管
    B:加强信息披露监管,确保信息公开、透明
    C:禁止欺诈行为,保护证券市场公平交易
    D:落实证券市场禁入制度
    E:严禁社会资金进入证券市场

    答案:A,B,C,D
    解析:

  • 第7题:

    证券市场监管的主要内容包括()

    • A、信息披露
    • B、操纵市场
    • C、欺诈行为
    • D、内幕交易

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题:

    证券市场发行监管是指证券监管部门对证券发行的()

    • A、审查
    • B、核准
    • C、干预
    • D、监控

    正确答案:A,B,C

  • 第9题:

    多选题
    加强基金监管对证券市场健康发展的意义有()。
    A

    加强基金监管是保障广大投资值得权益的需要

    B

    加强基金监管是维护市场良好秩序的需要

    C

    加强基金监管是发展和完善证券市场体系的需要

    D

    加强基金监管是提高证券市场效率的需要


    正确答案: A,B,C,D
    解析: 暂无解析

  • 第10题:

    问答题
    我国证券市场信息披露监管有哪些内容?

    正确答案: 信息披露的监管主要是对信息披露的形式和内容的监管。信息披露可分为证券发行人的初次信息披露和持续信息披露。前者的披露形式主要是招股说明书和上市公告书,后者的信息披露形式主要是定期报告和临时报告。关于信息披露的内容和形式,各国证券法规都有明确规定。我国《证券法》相应条款规定了各种报告应予公告的内容和期限。此外,中国证券监督管理委员会颁布的其他相关文件分别对招股说明书、年度报告、配股说明书、法律意见书和律师工作报告、上市公司配股法律意见书以及上市公告书的内容和格式等作出了明确规定。这些法律和法规的颁布实施,初步建立了我国的证券市场信息披露制度。
    解析: 暂无解析

  • 第11题:

    单选题
    保证信息透明、公开,强化市场监管的有效手段,保护投资者利益的基础是()。
    A

    市场准入监管

    B

    禁止欺诈行为

    C

    加强信息披露

    D

    落实证券市场禁入制度


    正确答案: C
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    单选题
    为加强证券市场的规范和监管,保护投资者合法权益和社会公众利益,促进证券市场健康发展,1997年3月3日中国证券监督管理委员会制定并颁布了()
    A

    《禁止证券欺诈行为暂行办法》

    B

    《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》

    C

    《证券业从业人员资格管理暂行规定》

    D

    《证券市场禁入暂行规定》


    正确答案: D
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    证券市场监管内容是( )。

    A.信息披露

    B.操纵市场

    C.欺诈行为

    D.内幕交易


    正确答案:ABCD

  • 第14题:

    对证券市场的监管内容包括( )

    A.信息公开、市场操纵、欺诈客户和内幕交易

    B.信息披露、市场操纵、欺诈客户和关联交易

    C.信息披露、市场运作、欺诈客户和内幕交易

    D.信息披露、市场操纵、欺诈客户和内幕交易


    参考答案:D

  • 第15题:

    以下对证券市场监管意义的描述错误的是( )

    A.加强证券市场监管是保障广大发行人合法权益的需要
    B.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要
    C.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要
    D.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

    答案:A
    解析:
    证券市场监管的意义 (1)加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要
    投资者是证券市场的重要参与者,他们参与证券交易、承担投资风险是以获取收益为前提的。为保护投资者的合法权益,必须坚持“公开、公平、公正”的原则,加强对证券市场的监管,只有这样,才便于投资者充分了解证券发行人的资信、证券的价值和风险状况,从而使投资者能够比较正确地选择投资对象。(2)加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要
    为保证证券发行和交易的顺利进行,一方面国家要通过立法手段,允许一些金融机构、中介机构和个人在国家政策法令许可的范围内买卖证券并取得合法收益;另一方面,在现有的经济基础和条件下,市场也存在着蓄意欺诈、垄断行市、操纵交易和哄抬股价等多种弊端。为此,必须对证券市场活动进行监督检查,对非法证券交易活动进行严厉查处,以保护正当交易,维护证券市场的正常秩序。(3)加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要
    完善的市场体系能促进证券市场筹资和融资功能的发挥,有利于稳定证券市场,增强社会投资信心,促进资本合理流动,从而推动金融业、商业和其他行业以及社会福利事业的顺利发展。(4)准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据
    一个发达、高效的证券市场必定是一个信息灵敏的市场,它既要有现代化的信息通讯设备系统,又必须有组织严密的科学的信息网络机构;既要有收集、分析、预测和交换信息的制度与技术,又要有与之相适应的、高质量的信息管理人才。这些都只有通过相关的统一组织管理才能实现。

  • 第16题:

    ( )要求证券市场具有充分的透明度,要求实现市场信息的公开化。

    A.监管透明原则
    B.公开原则
    C.信息披露原则
    D.自我管理原则

    答案:B
    解析:
    公开原则要求证券市场具有充分的透明度,要求实现市场信息的公开化。

  • 第17题:

    下列不是国际证监会组织证券监管目标的是( )。

    A.防止人为操作.欺诈等不法行为
    B.保护投资者利益
    C.保证证券市场的公平.效率和透明
    D.降低系统性风险

    答案:A
    解析:
    国际证监会组织于1998年制定的《证券监管目标和原则》中公布了证券监管的三个目标:一是保护投资者利益;二是保证证券市场的公平、效率和透明;三是降低系统性风险。

  • 第18题:

    下面关于信息披露制度的阐述,错误的是()。

    • A、信息披露指的是上市公司上市后的持续信息公开
    • B、信息披露是上市公司的法定义务
    • C、信息披露是投资者了解公司、证券监管机构监管上市公司的主要途径
    • D、信息披露是维护证券市场秩序的必要前提

    正确答案:A

  • 第19题:

    我国证券市场信息披露监管有哪些内容?


    正确答案: 信息披露的监管主要是对信息披露的形式和内容的监管。信息披露可分为证券发行人的初次信息披露和持续信息披露。前者的披露形式主要是招股说明书和上市公告书,后者的信息披露形式主要是定期报告和临时报告。关于信息披露的内容和形式,各国证券法规都有明确规定。我国《证券法》相应条款规定了各种报告应予公告的内容和期限。此外,中国证券监督管理委员会颁布的其他相关文件分别对招股说明书、年度报告、配股说明书、法律意见书和律师工作报告、上市公司配股法律意见书以及上市公告书的内容和格式等作出了明确规定。这些法律和法规的颁布实施,初步建立了我国的证券市场信息披露制度。

  • 第20题:

    保证信息透明、公开,强化市场监管的有效手段,保护投资者利益的基础是()。

    • A、市场准入监管
    • B、禁止欺诈行为
    • C、加强信息披露
    • D、落实证券市场禁入制度

    正确答案:C

  • 第21题:

    多选题
    证券监管的内容包括()。
    A

    严格核准和监管市场主体,即市场准入监管

    B

    加强信息披露监管,确保信息公开、透明

    C

    禁止欺诈行为,保护证券市场公平交易

    D

    落实证券市场禁入制度

    E

    严禁社会资金进入证券市场


    正确答案: B,D
    解析: 暂无解析

  • 第22题:

    多选题
    证券市场监管的主要内容包括()
    A

    信息披露

    B

    操纵市场

    C

    欺诈行为

    D

    内幕交易


    正确答案: C,D
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    多选题
    证券市场发行监管是指证券监管部门对证券发行的()
    A

    审查

    B

    核准

    C

    干预

    D

    监控


    正确答案: A,D
    解析: 暂无解析

  • 第24题:

    多选题
    证券监管的主要内容有(  )。
    A

    严格核准和监管市场主体

    B

    加强信息披露监管,确保信息公开、透明

    C

    禁止欺诈行为,保护证券市场公平交易

    D

    落实证券市场准入制度

    E

    严禁银行资金进入证券市场


    正确答案: E,B
    解析:
    除题中ABCE四项外,证券监管的内容还包括加强证券交易所的一线监管、落实证券市场禁入制度。证券交易所的一线监管,是指证券交易所按照既定的规则对证券发行、上市与交易各方的相关活动进行监管。证券市场禁入制度是指因进行证券欺诈活动或者有其他严重违反法律、法规、规章以及中国证监会发布的有关规定的行为,被中国证监会认定为市场禁入者,除按现行法规予以处罚外,还要视情节轻重,暂时或永久禁止他们在证券行业各类机构任职或者从事证券交易,将扰乱市场秩序的“害群之马”清除出证券市场。第6章可持续发展与生态环境保护政策