单选题下列机构中，可担任证券发行上市保荐人的是（）。A 商业银行B 证券公司C 会计师事务所D 证券登记结算公司

题目
单选题
下列机构中，可担任证券发行上市保荐人的是（）。
A

商业银行

B

证券公司

C

会计师事务所

D

证券登记结算公司

相似考题

1.我国《证券法》规定，发行人申请公开发行证券的，应当按照规定聘请证券结算机构担任保荐人。（ ）

2.上市公司发行证券，保荐机构关于本次证券发行的文件包括( )。A．法律意见书B．律师工作报告C．证券发行保荐书D．保荐人尽职调查报告

3.关于股票的上市保荐，下列说法不正确的是( )。A．股票上市实行保荐制度，发行人申请其首次公开发行的股票上市，应当由保荐人保荐B．保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单，同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构；恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格C．保荐人应当与发行人签订保荐协议，明确双方在发行人申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务；保荐协议应当约定保荐人审阅发行人信息披露文件的时点D．上市保荐书只需要由保荐人的授权代表签字，注明日期并加盖保荐人公章

4.下列说法正确的有（ ）。 A．公开发行证券，须报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准 B．发行人申请公开发行股票，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 C．保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定 D．非公开发行证券，不得采取广告方式 E．向累计超过三百人的特定对象发行证券视为公开发行证券

更多“下列机构中，可担任证券发行上市保荐人的是（）。”相关问题

  • 第1题：

    根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列关于证券发行的表述中，正确的是（ ）。

    A．向特定对象发行证券累计超过l00人的，为公开发行证券

    B．发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

    C．证券的代销、包销期限最长不得超过60 13

    D．上市公司发行可转换为股票的公司债券，应报国务院证券监督管理机构备案


    正确答案：B
    本题问的也是“正确的是”，A选项中的人数应为200人，C选项是90日，D选项不是备案而是要核准。

  • 第2题：

    上市公司发行证券，保荐人关于本次证券发行的文件包括 （ ）。

    A．证券发行保荐书

    B．保荐人尽职调查报告

    C．法律意见书

    D．律师工作报告


    正确答案：AB

  • 第3题：

    发行人只要公开发行证券，就应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第4题：

    发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（ ）。

    A．保荐人负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件

    B．保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查

    C．保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论

    D．保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任


    正确答案：ABD

  • 第5题：

    根据证券发行制度，发行人申请公开发行()的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

    A:企业债券
    B:可转换为股票的公司债券
    C:股票
    D:法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券

    答案：B,C,D
    解析：
    通常情况下，发行人申请首次公开发行股票并上市、上市公司发行新股、可转换公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。

  • 第6题：

    下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的是（ ）。
    Ⅰ 发行人发行证券时，可以聘任两个主承销商
    Ⅱ 同次发行的证券，保荐人必须是主承销商
    Ⅲ 证券发行规模达到一定数量的，可以采用两个以上保荐机构联合保荐的方式
    Ⅳ 同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    选项Ⅰ正确，发行人发行证券时，可以聘任两个或两个以上主承销商； 选项Ⅱ正确，同次发行的证券保荐机构一定是主承销商（可能是主承销商之一，但必须是主承销商）；
    选项Ⅲ错误，应为证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。
    选项Ⅳ正确，同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。

  • 第7题：

    发行人持有或者控制保荐人股份超过()，保荐人不得推荐发行人证券发行上市。

    A:5%
    B:7%
    C:10%
    D:15%

    答案：B
    解析：
    为了保持公平原则，中国证监会规定，发行人持有或者控制保荐人股份超过7%，保荐人不得推荐发行人证券发行上市。

  • 第8题：

    下列关于证券发行上市保荐制度的说法中，正确的有（）。

    • A、发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
    • B、发行人申请公开可转换公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
    • C、任何人发行任何证券均应实行保荐制度
    • D、保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定
    • E、保荐人应当对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎审查，督导发行人规范运作

    正确答案:A,B,D,E

  • 第9题：

    下列可以成为虚假陈述的主体的是（）

    • A、发行人或上市公司
    • B、证券承销商
    • C、保荐人
    • D、专业服务机构

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    下列关于证券的发行保荐和上市保荐的说法中，不正确的是（）。

    • A、同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当分别由两家保荐机构承担
    • B、保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
    • C、证券发行的主承销商可以由保荐机构担任
    • D、证券发行的主承销商可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与保荐该证券发行的保荐机构共同担任

    正确答案:A

  • 第11题：

    单选题
    下列机构中，可担任证券发行上市保荐人的是（）。
    A

    商业银行

    B

    证券公司

    C

    会计师事务所

    D

    证券登记结算公司


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    下列可以成为虚假陈述的主体的是（）
    A

    发行人或上市公司

    B

    证券承销商

    C

    保荐人

    D

    专业服务机构


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《证券法》的规定，发行人申请非公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。（ ）


    正确答案：×
    根据《证券法》第十一条的规定，发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

  • 第14题：

    发行人持有或者控制保荐人股份超过7％的，保荐人不得推荐其证券发行上市。（ ）


    正确答案：√
    略

  • 第15题：

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，发行人的下列发行行为中，不需要聘请保荐人进行保荐的是（ ）。

    A．股份有限公司发起方式设立

    B．首次公开发行股票并上市

    C．上市公司发行可转换公司债券

    D．上市公司发行新股


    正确答案：A

  • 第16题：

    根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列关于证券机构的表述中，正确的是（）。

    A.向特定对象发行证券累计超过100人的，为公开发行证券

    B.发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

    C.证券的代销、包销期限最长不得超过60日

    D.上市公司发行可转换位股票的公司债券，应报国务院证券监督管理机构备案


    正确答案：B

  • 第17题：

    下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有（ ）。[2008年真题]
    Ⅰ..发行人发行证券时，可以聘任2个主承销商
    Ⅱ.同次发行的证券，保荐人必须是主承销商
    Ⅲ.证券发行规模达到一定数量的，可以采用2个以上保荐机构联合保荐的方式
    Ⅳ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担

    A：Ⅱ、Ⅳ
    B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    Ⅲ项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六条规定，证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。

  • 第18题：

    （2008年）下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有（ ）

    A.发行人发行证券时，可以聘任两个主承销商
    B.同次发行的证券，保荐人必须是主承销商
    C.证券发行规模达到一定数量的，可以采用两个以上保荐机构联合保荐的方式
    D.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担

    答案：A,B,D
    解析：
    《保荐办法》第六条“同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。
    证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。
    证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。”
    本题B，证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。即该保荐机构一定是主承销商或主承销商之一。
    本题C，证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。

  • 第19题：

    下列说法正确的有（）。

    • A、公开发行证券，须报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准
    • B、发行人申请公开发行股票，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
    • C、保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定
    • D、非公开发行证券，不得采取广告方式
    • E、向累计超过三百人的特定对象发行证券视为公开发行证券

    正确答案:A,C,D

  • 第20题：

    首次公开发行股票并上市，发行人应聘请具有保荐资格的证券公司担任保荐人。下列关于保荐机构和保荐人的说法，错误的是（）。

    • A、同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应由同一家保荐机构承担
    • B、参与联合保荐的保荐机构不得超过2家
    • C、保荐机构应指定1名具有资格的保荐代表人具体负责保荐工作
    • D、发行人应与保荐机构签订保荐协议，并报证监会派出机构备案

    正确答案:C

  • 第21题：

    下列机构中，可担任证券发行上市保荐人的是（）。

    • A、商业银行
    • B、证券公司
    • C、会计师事务所
    • D、证券登记结算公司

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    下列关于证券的发行保荐和上市保荐的说法中，不正确的是（）。
    A

    同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当分别由两家保荐机构承担

    B

    保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见

    C

    证券发行的主承销商可以由保荐机构担任

    D

    证券发行的主承销商可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与保荐该证券发行的保荐机构共同担任


    正确答案： D
    解析： A项，同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。

  • 第23题：

    多选题
    下列关于证券发行上市保荐制度的说法中，正确的有（）。
    A

    发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

    B

    发行人申请公开可转换公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

    C

    任何人发行任何证券均应实行保荐制度

    D

    保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定

    E

    保荐人应当对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎审查，督导发行人规范运作


    正确答案： A,B,D,E
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    首次公开发行股票并上市，发行人应聘请具有保荐资格的证券公司担任保荐人。下列关于保荐机构和保荐人的说法，错误的是（）。
    A

    同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应由同一家保荐机构承担

    B

    参与联合保荐的保荐机构不得超过2家

    C

    保荐机构应指定1名具有资格的保荐代表人具体负责保荐工作

    D

    发行人应与保荐机构签订保荐协议，并报证监会派出机构备案


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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