单选题金融机构应当按照规定建立（）制度。A 客户身份识别B 客户身份登记C 客户身份记录D 客户身份留存

题目
单选题
金融机构应当按照规定建立（）制度。
A

客户身份识别

B

客户身份登记

C

客户身份记录

D

客户身份留存

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1.下列哪些属于客户身份识别中所称的客户身份资料()A.客户身份信息B.客户身份资料C.反应金融机构开展客户身份识别的各种记录和资料D.客户交易记录

2.金融机构应当按照《中华人民共和国反洗钱》规定建立()制度。A、客户身份识别B、客户身份资料C、交易记录保存D、大额交易和可疑交易报告制度

3.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构在与客户的业务存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施。()

4.金融机构应当保存的客户身份资料包括()以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。A、记载客户身份信息B、记载客户身份资料C、反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录D、反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种资料

参考答案和解析
正确答案： A
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    反洗钱法规定金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度。 （ ）


    正确答案：√
    根据《中华人民共和国反洗钱法》的有关规定，按照规定建立客户身份识别制度是金融机构的职责之一

  • 第2题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定金融机构应当按照()原则，妥善保存客户身份资料和交易记录。

    A.安全

    B.准确

    C.完整

    D.保密


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    各行应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）年。

    • A、3
    • B、5
    • C、10
    • D、1

    正确答案:B

  • 第4题：

    金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度，下列有关客户身份识别中说法正确的有（）

    • A、金融机构在为客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，无论金额大小都应当要求客户出示真实有效的身份证或其他身份证明文件，进行核对并登记。
    • B、金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。
    • C、金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份。
    • D、金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向有关部门核实客户的有关身份信息。

    正确答案:B,C,D

  • 第5题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料交易记录保存管理办法》规定，金融机构在与客户的业务存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    反洗钱措施包括建立和实施（）、保存客户身份资料及交易记录、按照规定向中国反洗钱监测分析中心报告大额和可疑交易报告等。

    • A、客户联网核查制度
    • B、客户身份重新识别制度
    • C、客户身份识别制度
    • D、客户实名制度

    正确答案:C

  • 第7题：

    办理网内往来业务应遵循反洗钱有关规定，按照《中国农业银行客户身份识别操作规程》对指定的业务场景开展客户身份识别、客户身份基本信息登记和客户身份资料留存。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    判断题
    在为已与温州银行建立业务关系的客户开户时，只要确保已保存的客户身份资料、信息符合《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，温州银行可不再重复留存客户的身份资料或信息。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    各行应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）年。
    A

    3

    B

    5

    C

    10

    D

    1


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定金融机构应当按照（）原则，妥善保存客户身份资料和交易记录。
    A

    安全

    B

    准确

    C

    完整

    D

    保密


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    填空题
    金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、（）制度，履行反洗钱义务。

    正确答案： 大额和可疑交易报告
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《反洗钱法》规定金融机构应建立客户身份识别制度，请问客户身份识别制度有几项要求？


    正确答案：客户身份识别制度共有8项要求。一是金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记；二是客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记；三是与客户建立人身保险、信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记；四是金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户；五是金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份；六是任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件；七是金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任；八是金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。

  • 第14题：

    金融机构应当对其分支机构执行（）的情况进行监督管理。

    • A、客户身份识别制度
    • B、客户身份资料
    • C、交易记录保存制度
    • D、客户身份信息保存制度

    正确答案:A,B,C

  • 第15题：

    下列关于建立客户身份资料和交易记录保存说法正确的有（）

    • A、在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。
    • B、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。
    • C、金融机构破产和解散时，客户身份资料和客户交易信息应当销毁。
    • D、金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。

    正确答案:A,B,D

  • 第16题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构以开立账户等方式与客户建立业务关系时，应当（）。

    • A、核对客户有效身份证件或者其他身份证明文件，并留存复印件或者影印件
    • B、登记客户身份基本信息
    • C、了解实际控制客户的自然人和交易的实际收益人
    • D、经高级管理层的批准

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定金融机构应当按照（）原则，妥善保存客户身份资料和交易记录。

    • A、安全
    • B、准确
    • C、完整
    • D、保密

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    金融机构应当按照规定建立（）制度。

    • A、客户身份识别
    • B、客户身份登记
    • C、客户身份记录
    • D、客户身份留存

    正确答案:A

  • 第19题：

    金融机构应当按照规定建立和实施（）制度。

    • A、联网核查；
    • B、银行登记；
    • C、上报上级机关；
    • D、客户身份识别

    正确答案:D

  • 第20题：

    按照客户身份资料和交易记录保存制度要求，客户身份资料发生变更的，金融机构应当及时更新客户身份资料。


    正确答案:正确

  • 第21题：

    单选题
    反洗钱措施包括建立和实施（）、保存客户身份资料及交易记录、按照规定向中国反洗钱监测分析中心报告大额和可疑交易报告等。
    A

    客户联网核查制度

    B

    客户身份重新识别制度

    C

    客户身份识别制度

    D

    客户实名制度


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列关于建立客户身份资料和交易记录保存说法正确的有（）
    A

    在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。

    B

    客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。

    C

    金融机构破产和解散时，客户身份资料和客户交易信息应当销毁。

    D

    金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

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