判断题在同等条件下，来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级应高于来自于其他国家（地区）的客户。A 对B 错

题目
判断题
在同等条件下，来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级应高于来自于其他国家（地区）的客户。
A

对

B

错

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1.划分客户风险等级时,需考虑以下哪些因素()。A.客户性别B.是否来自反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家C.行业类型D.是否为外国政要

2.金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级,在同等条件下,来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱(地区)客户的风险等级应()来自于其他(地区)的客户。A、高于B、略高于C、低于D、略低于

3.金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级。在同等条件下,来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家(地区)客户的风险等级应()来自于其他国家(地区)的客户。A、高于B、略高于C、低于D、略低于

4.在同等条件下,来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家(地区)客户的风险等级应()来自于其他国家(地区)的客户。A.高于B.低于C.等于D.无明确规定

参考答案和解析
正确答案： 错
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    在同等条件下,来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家客户的风险等级应高于来自其他国家的客户。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第2题：

    金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。在同等条件下，来自反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家(地区)客户的风险等级应()来自其他国家(地区)的客户。

    A.高于

    B.略高于

    C.低于

    D.略低于


    正确答案：A

  • 第3题：

    划分客户风险等级时，需考虑以下哪些因素()

    A.客户性别

    B.是否来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家

    C.行业类型

    D.是否为外国政要


    正确答案：BCD

  • 第4题：

    在同等条件下，来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级应高于来自于其他国家（地区）的客户。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    如果客户、客户的实际控制人、交易的实际受益人以及办理业务的对方金融机构来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区），金融机构应首先（）。

    • A、采取交易限制措施
    • B、尽可能采取强化的客户尽职调查措施
    • C、中止为客户办理业务
    • D、提交可疑交易报告

    正确答案:B

  • 第6题：

    金融机构应遵循中国人民银行和其他有权部门的风险提示，参考金融行动特别工作组、亚太反洗钱组织、欧亚反洗钱及反恐怖融资组织等权威组织对各国执行反洗钱标准的互评结果。属于地域风险子项中（）。

    • A、某国（地区）受反洗钱监控或制裁的情况
    • B、对某国（地区）进行反洗钱风险提示的情况
    • C、国家（地区）的上游犯罪状况
    • D、特殊的金融监管风险

    正确答案:B

  • 第7题：

    单选题
    如果客户来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱，洗钱、毒品或腐败等犯罪高发国家（地区），各单位应（）客户尽职调查措施，审查交易目的、交易性质和交易背景情况
    A

    采取标准的

    B

    采取强化的

    C

    采取简化的

    D

    不采取


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑（）是否为外国政要等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。在同等条件下，来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级应高于来自于其他国家（地区）的客户。
    A

    地域

    B

    业务

    C

    行业

    D

    客户


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    以下哪些属于洗钱风险高风险等级的客户（）。
    A

    客户来自或客户居住地、营业地以及客户交易对手为反洗钱、反恐怖融资监管薄弱的国家或地区，包括避税型离岸金融中心

    B

    客户为外国政要及其家庭成员或与其存在密切关系的人员，外国政要包括但不限于外国国家或政府首脑，政府、司法或军事部门高级官员，外国政党要员等

    C

    发生涉嫌恐怖融资的可疑交易，或与恐怖组织、恐怖分子或恐怖分子嫌疑人发生资金往来的客户

    D

    名列我国相关政府部门要求协查、关注名单的客户，或与上述名单发生资金往来的客户

    E

    因涉嫌犯罪接受公安、检察、税务、海关等有关机构冻结或扣划资金的客户


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。在同等条件下，来自于（）应高于来自于其他国家（地区）的客户。
    A

    反洗钱、反恐怖融资监管到位国家（地区）客户的风险等级

    B

    反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级

    C

    反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级

    D

    反洗钱监管薄弱国家（地区）客户的风险等级


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    填空题
    来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级应（）于来自于其他国家（地区）的客户。

    正确答案： 高
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    以下客户可列为低风险客户的是（）： （1）在具备严格反洗钱和反恐怖融资金融监管要求的国家或地区登记或营业的金融机构。 （2）在具备严格信息披露监管要求的国家或地区上市的公司及其附属公司。 （3）当地政府机关及事业单位。 （4）其他被各级机构当地监管机构确定为低风险的客户。
    A

    （1）（2）（3）

    B

    （1）（2）（4）

    C

    （2）（3）（4）

    D

    （1）（2）（3）（4）


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑()是否为外国政要等因素,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级。在同等条件下,来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家(地区)客户的风险等级应高于来自于其他国家(地区)的客户。

    A、地域

    B、业务

    C、行业

    D、客户


    参考答案：ABCD

  • 第14题：

    在客户洗钱风险评估中，客户地域风险子项需要考虑以下哪些要素?( )

    A.某国(地区)受反洗钱监控或制裁的情况

    B.对某国(地区)进行反洗钱风险提示的情况

    C.国家(地区)的上游犯罪状况

    D.特殊的金融监管风险


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    如果客户、客户的实际控制人、交易的实际受益人以及办理业务的对方金融机构来自于（）国家，金融机构应尽可能采取强化的客户尽职调查措施。

    • A、发达国家
    • B、发展中国家
    • C、贫困国家
    • D、反洗钱、反恐怖融资监管薄弱

    正确答案:D

  • 第16题：

    如果客户来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱，洗钱、毒品或腐败等犯罪高发国家（地区），各单位应（）客户尽职调查措施，审查交易目的、交易性质和交易背景情况

    • A、采取标准的
    • B、采取强化的
    • C、采取简化的
    • D、不采取

    正确答案:B

  • 第17题：

    金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。在同等条件下，来自反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级应（）来自其他国家（地区）的客户。

    • A、高于
    • B、略高于
    • C、低于
    • D、略低于

    正确答案:A

  • 第18题：

    在同等条件下，来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级应（）来自于其他国家（地区）的客户。

    • A、高于
    • B、低于
    • C、等于
    • D、无明确规定

    正确答案:A

  • 第19题：

    多选题
    根据反洗钱相关要求，柜面人员在个人客户账户开立环节进行客户身份识别和尽职调查过程中，可以拒绝开户的情形有（）。
    A

    客户身份证件过期

    B

    对客户信息存在疑义，要求出示辅助证件，客户拒绝出示

    C

    与自贸区客户建立关系时，客户是来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）和其他经评价超过我-行风险管理能力的高风险客户，但经授权部门审批

    D

    客户涉及恐怖融资的或有明显理由怀疑开立账户从事违法犯罪活动


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    以下哪类客户属于洗钱风险的低风险等级（）。
    A

    客户来自或客户居住地、营业地以及客户交易对手为反洗钱、反恐怖融资监管薄弱的国家或地区，包括避税型离岸金融中心

    B

    资金往来简单，且符合其经营业务或账户主要用途的客户

    C

    客户为外国政要及其家庭成员或与其存在密切关系的人员

    D

    名列我国相关政府部门要求协查、关注名单的客户，或与上述名单发生资金往来的客户


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    如果客户、客户的实际控制人、交易的实际受益人以及办理业务的对方金融机构来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家，金融机构应尽可能采取（）的客户尽职调查措施。
    A

    简化

    B

    标准

    C

    强化

    D

    不采取措施


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    如果客户、客户的实际控制人、交易的实际受益人以及办理业务的对方金融机构来自于（）国家，金融机构应尽可能采取强化的客户尽职调查措施。
    A

    发达国家

    B

    发展中国家

    C

    贫困国家

    D

    反洗钱、反恐怖融资监管薄弱


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    符合下列任一条件的个人客户，应评定为高风险。（）
    A

    客户身份与我国及联合国安理会发布的恐怖分子或恐怖分子嫌疑人相同

    B

    账户发生涉嫌恐怖融资的可疑交易，或与恐怖组织、恐怖分子或恐怖分子嫌疑人发生资金往来的客户

    C

    客户国籍为反洗钱、反恐怖融资监管薄弱的国家或地区

    D

    提供虚假身份证件或虚假身份信息的客户


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

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