问答题某网点营业终了发现短款人民币10万元，经查看柜员“1301--结算类当日交易明细清单”和监控录像资料核对现金付款过程。发现某柜员办理灵通卡付款业务时，同时收取了三位客户的现金，柜面有几堆现金，营业经理只是刷卡授权后便离开，收回陈姓客户签名凭证时向客户付款10万，退回客户灵通卡时又再次付款。 透过上述案件，请你简答该网点在办理业务时有哪些违规地方？

题目
问答题
某网点营业终了发现短款人民币10万元，经查看柜员“1301--结算类当日交易明细清单”和监控录像资料核对现金付款过程。发现某柜员办理灵通卡付款业务时，同时收取了三位客户的现金，柜面有几堆现金，营业经理只是刷卡授权后便离开，收回陈姓客户签名凭证时向客户付款10万，退回客户灵通卡时又再次付款。 透过上述案件，请你简答该网点在办理业务时有哪些违规地方？
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1.邮政汇兑联网网点营业终了,各柜员必须保证现金及重要空白凭证账实相符,若不符,应()。A、查明原因B、无法查明原因则应报告综合柜员或支行(局)长C、无法查明原因则应做长短款挂账处理D、应调阅录像

2.柜员休班交接时应当( )。A、当日营业终了应将库存现金上缴入库，柜员可保留尾数，但不得超过一万元;B、当日营业终了将尾箱调拨给上日未营业柜员，但必须经会计主管授权;C、当日营业终了应将库存现金全部上缴入库;D、当日营业终了将尾箱调拨给其他营业柜员，但必须经会计主管授权。

3.柜员收付现金发现长、短款，营业终了查无结果按规定挂账，内部帐号是（）。A、163010000001其他应收款——柜员短款户B、163011000001其他应收款——柜员短款户C、273010000001其他应付款——柜员长款户D、273011000001其他应付款——柜员长款户

4.营业终了营业经理(网点负责人)对现金业务主要核对()。A、核对派驻网点库存现金，确保账实相符B、检查日终柜员款箱是否存在未上缴的情况C、核对柜员库存现金是否正确D、监督99999钱箱操作员、管库柜员核对“99999”钱箱现金和封箱过程

更多“某网点营业终了发现短款人民币10万元，经查看柜员“1301--结算类当日交易明细清单”和监控录像资料核对现金付款过程。发”相关问题

  • 第1题：

    以下营业网点查库流程描述正确的是（）。

    • A、查库人员通过核心账务系统“网点现金库存查询”和“柜员（库存）现金查询”交易打印网点、柜员现金库存数，作为核对依据。
    • B、检查各类款箱及用于分类摆放日常现金的抽屉里是否存放自有现金以及制度规定外的其他物品。
    • C、通过“在途现金查询”交易确认被查网点“10102运送中现金”账户余额为零。
    • D、如查库在当日营业结束后进行的，检查人员需将现金实体柜员库存余额与各现金柜员现金轧账数进行核对。次日对外营业前，无需与被查网点日报表“10101现金”科目余额再次核对。

    正确答案:A,B,C

  • 第2题：

    营业终了，柜员应使用（）交易打印清单，与库存现金实物核对相符。

    • A、1141查询钱箱明细
    • B、1142查询库存现金
    • C、1146查询打印柜员现金日结单
    • D、1148查询打印柜员现金交接登记簿

    正确答案:C

  • 第3题：

    下列（）不属于现金事故差错。

    • A、营业终了，发现营业场所遗漏一只现金库箱
    • B、金库、保险箱钥匙遗失
    • C、ATM长款，实错5000元
    • D、柜员现金短款5000元当日追回

    正确答案:D

  • 第4题：

    营业终了营业经理对现金业务主要进行（）核对。

    • A、核对派驻网点库存现金，确保账实相符
    • B、检查日终柜员款箱是否存在未上缴的情况
    • C、核对柜员库存现金是否正确
    • D、监督99999钱箱操作员、管库柜员核对“99999”钱箱现金和封箱过程

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    以下对广东农村信用社柜员现金调剂的交易处理描述错误的是（）

    • A、营业期间柜员尾箱出现现金过多或不足时提出现金调剂申请
    • B、营业网点调出柜员操作“[020010]柜员长短款处理“交易，接收柜员清点现金无误刷卡并输入交易密码，主管授权后提交完成现金调剂处理，打印业务交易单
    • C、调出柜员与接收柜员在监控录像下办理现金实物交接
    • D、接收柜员清点现金与业务交易单核对无误后，现金入箱保管，交易双方在业务交易单上签章确认

    正确答案:B

  • 第6题：

    下列（）情况属于现金事故差错。

    • A、营业终了，发现营业场所遗漏一只现金库箱。
    • B、金库、保险箱钥匙遗失。
    • C、ATM长款，实错5000元。
    • D、柜员现金短款5000元当日追回。

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    多选题
    营业终了营业经理对现金业务主要进行（）核对。
    A

    核对派驻网点库存现金，确保账实相符

    B

    检查日终柜员款箱是否存在未上缴的情况

    C

    核对柜员库存现金是否正确

    D

    监督99999钱箱操作员、管库柜员核对“99999”钱箱现金和封箱过程


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    以下对广东农村信用社柜员现金调剂的交易处理描述错误的是（）
    A

    营业期间柜员尾箱出现现金过多或不足时提出现金调剂申请

    B

    营业网点调出柜员操作“[020010]柜员长短款处理“交易，接收柜员清点现金无误刷卡并输入交易密码，主管授权后提交完成现金调剂处理，打印业务交易单

    C

    调出柜员与接收柜员在监控录像下办理现金实物交接

    D

    接收柜员清点现金与业务交易单核对无误后，现金入箱保管，交易双方在业务交易单上签章确认


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    营业终了柜员进行钱箱核对，需在BANCS系统中选择待核对的币种，点击（），根据“库存现金明细登记簿”在系统中录入券别明细，由系统自动进行核对。
    A

    现金核对

    B

    核对钱箱

    C

    柜员钱箱核对

    D

    柜员钱箱查询


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    轧打柜员明细轧账单各栏位发生数，与（）核对，确保无遗漏柜员。
    A

    柜员汇总轧账单

    B

    网点重要空白凭证作废清单

    C

    网点汇总轧账单

    D

    当日柜员票箱结算查询


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    柜台营业终了，柜员清点核对钱箱现金、有价单证和重要空白凭证实物，交易凭证和交易流水清单（）复核。
    A

    换人交叉

    B

    柜员本人

    C

    综合经理

    D

    双人


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    营业终了，柜员应通过【6064网点业务汇总查询】、【6065网点业务日终查询】交易，按照（）和受理柜员等要素查询打印统计清单，与已受理业务凭证的张数、金额进行逐一核对，核对相符后在清单上签章确认。
    A

    受理日期

    B

    状态类型

    C

    业务大类

    D

    业务小类


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    某网点营业终了发现短款人民币10万元，经查看柜员“1301--结算类当日交易明细清单”和监控录像资料核对现金付款过程。发现某柜员办理灵通卡付款业务时，同时收取了三位客户的现金，柜面有几堆现金，营业经理只是刷卡授权后便离开，收回陈姓客户签名凭证时向客户付款10万，退回客户灵通卡时又再次付款。 透过上述案件，请你简答该网点在办理业务时有哪些违规地方？


    正确答案: 柜员：
    1、未坚持一笔一清。
    2、操作流程不规范。
    3、重复付款。
    营业经理：
    1、未督促柜员在日常工作时，按现金管理规定规范操作。
    2、大额现金付出未执行卡把复点。
    3、授权时未对全流程进行监督。

  • 第14题：

    经查确系柜员差错且已落实责任人的现金短款，网点负责人应再次对当日记账凭证和监控录像进行核实确认后，由责任人自行赔付。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    营业终了，柜员应通过【6064网点业务汇总查询】、【6065网点业务日终查询】交易，按照（）和受理柜员等要素查询打印统计清单，与已受理业务凭证的张数、金额进行逐一核对，核对相符后在清单上签章确认。

    • A、受理日期
    • B、状态类型
    • C、业务大类
    • D、业务小类

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    柜台营业终了，柜员清点核对钱箱现金、有价单证和重要空白凭证实物，交易凭证和交易流水清单（）复核。

    • A、换人交叉
    • B、柜员本人
    • C、综合经理
    • D、双人

    正确答案:A

  • 第17题：

    轧打柜员明细轧账单各栏位发生数，与（）核对，确保无遗漏柜员。

    • A、柜员汇总轧账单
    • B、网点重要空白凭证作废清单
    • C、网点汇总轧账单
    • D、当日柜员票箱结算查询

    正确答案:C

  • 第18题：

    问答题
    某网点营业终了发现短款人民币10万元，经查看柜员“1301--结算类当日交易明细清单”和监控录像资料核对现金付款过程。发现某柜员办理灵通卡付款业务时，同时收取了三位客户的现金，柜面有几堆现金，营业经理只是刷卡授权后便离开，收回陈姓客户签名凭证时向客户付款10万，退回客户灵通卡时又再次付款。 透过上述案件，请你简答该网点在办理业务时有哪些违规地方？

    正确答案： 柜员：
    1、未坚持一笔一清。
    2、操作流程不规范。
    3、重复付款。
    营业经理：
    1、未督促柜员在日常工作时，按现金管理规定规范操作。
    2、大额现金付出未执行卡把复点。
    3、授权时未对全流程进行监督。
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    营业结束后柜员发现当天短款人民币1万元，请问以下哪些是正确的做法？（）
    A

    柜员应及时向主管反映情况

    B

    柜员未经报告主管，自行联系客户

    C

    重新换人清点该柜员的库存现金

    D

    确认账实不符后分别核打现金借、贷方传票与现金库存报表核对

    E

    转账业务传票与试算平衡表核对

    F

    查阅当天录像


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    当日无法退还的现金短款，营业终了前，出现差错柜员应填制（），经有权人审核授权后，使用[7008长短款处理]交易，按暂收款项列账处理。
    A

    暂收暂付记账凭证

    B

    内部通用凭证

    C

    特种转账凭证

    D

    现金存款凭证


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    下列（）情况属于现金事故差错。
    A

    营业终了，发现营业场所遗漏一只现金库箱。

    B

    金库、保险箱钥匙遗失。

    C

    ATM长款，实错5000元。

    D

    柜员现金短款5000元当日追回。


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    每日营业终了，柜员要素轧账（）
    A

    柜员应在视频监控下进行核算要素库存与明细的核对：

    B

    通过“1325柜员要素库存查询”交易打印1325库存清单，与核算要素库存实物核对，核对相符后签章确认并留存备查；

    C

    通过“1326柜员要素操作明细查询”交易打印1326明细清单，与当日业务凭证核对，核对一致后当日业务凭证作1326明细清单附件，并按会计档案管理要求送相关部门。

    D

    柜员在进行轧账前可以存在在途状态的核算要素


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    柜员收付现金发现长、短款，营业终了查无结果按规定挂账，内部帐号是（）。
    A

    163010000001其他应收款——柜员短款户

    B

    163011000001其他应收款——柜员短款户

    C

    273010000001其他应付款——柜员长款户

    D

    273011000001其他应付款——柜员长款户


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    营业终了，柜员应使用（）交易打印清单，与库存现金实物核对相符。
    A

    1141查询钱箱明细

    B

    1142查询库存现金

    C

    1146查询打印柜员现金日结单

    D

    1148查询打印柜员现金交接登记簿


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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