多选题工商银行企业行为准则中的经营准则主要包括（）。A守法合规B稳健经营C效益为先D服务为本E全面控制风险

题目
多选题
工商银行企业行为准则中的经营准则主要包括（）。
A

守法合规

B

稳健经营

C

效益为先

D

服务为本

E

全面控制风险

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1.商业银行内部控制应当以什么为出发点?()A.防范风险、审慎经营B.防范风险、稳健经营C.增加盈利、合规经营D.增加盈利、审慎经营

2.在银行绩效考评的指标中，( )类指标包括合规执行、内控评价、违规处罚等方面。A.社会责任 B.风险管理 C.合规经营 D.经营效益

3.下列属于商业银行合规管理部门基本职责的有（ ）。 A.制定并执行风险为本的合规管理计划 B.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性 C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南 D.积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险 E.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标

4.基金销售机构内部控制的目标包括（）。A:提高经营管理效益B:防范、化解经营风险C:保证业务稳健运行D:保证合规运作经营

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  • 第1题：

    下列属于商业银行合规管理部门基本职责的是（ ）。
    A.制定并执行风险为本的合规管理计划
    B.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
    组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南
    D.积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险
    E.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标


    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    。以上选项所述内容均是合规管理部门应履行的职责。

  • 第2题：

    推进合规文化建设就是要积极培育适应市场化、商业化取向，以合规文化为核心企业文化，综合考虑合规风险与（）的关联性，将审慎、稳健的经营理念贯彻落实到各项经营管理中，确保各项风险管理政策和程序的一致性，确保依法合规经营，提升中小金融机构的社会形象。

    • A、信用风险
    • B、市场风险
    • C、操作风险
    • D、其他风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    工商银行员工行为准则中的服务准则主要包括（）。

    • A、心系客户
    • B、专业服务
    • C、私密服务
    • D、换位思考
    • E、讲求细节

    正确答案:A,B,D,E

  • 第4题：

    合规风险管理的目标主要包括（）。

    • A、建立健全合规风险管理框架
    • B、实现对合规风险的有效识别和管理
    • C、促进全面风险管理体系建设
    • D、确保依法合规经营

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    根据《金融资产管理公司内部控制办法》规定，资产公司应树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识，健全资产公司行为准则和员工道德规范，培育良好的企业精神和内部控制文化，营造合规经营的内控文化环境。（）


    正确答案:正确

  • 第6题：

    多选题
    合规风险管理的目标主要包括（）。
    A

    建立健全合规风险管理框架

    B

    实现对合规风险的有效识别和管理

    C

    促进全面风险管理体系建设

    D

    确保依法合规经营


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    在风险管理整合框架中，企业的主要目标包括（　　）。
    A

    战略目标

    B

    经营目标

    C

    报告目标

    D

    合规目标


    正确答案： A,B,C,D
    解析：
    在风险管理整合框架中，企业的目标有4个，即战略目标、经营目标、报告目标和合规目标。

  • 第8题：

    多选题
    下列属于商业银行合规管理部门基本职责的有（  ）。
    A

    制订并执行风险为本的合规管理计划

    B

    审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性

    C

    组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南

    D

    积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险

    E

    收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标


    正确答案： D,B
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    关于合规文化的表述，下列说法正确的包括（）。
    A

    合规文化是企业文化的重要组成部分

    B

    合规文化是银行强化内部控制、提高经营管理水平、促进稳健发展的必然选择

    C

    合规文化也是银行合规管理追求的一种境界

    D

    合规文化就是合规管理


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    推进合规文化建设就是要积极培育适应市场化、商业化取向，以合规文化为核心企业文化，综合考虑合规风险与（）的关联性，将审慎、稳健的经营理念贯彻落实到各项经营管理中，确保各项风险管理政策和程序的一致性，确保依法合规经营，提升中小金融机构的社会形象。
    A

    信用风险

    B

    市场风险

    C

    操作风险

    D

    其他风险


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    合规部门的基本职责包括（）。
    A

    持续关注法律、规则和准则的最新发展

    B

    制订并执行风险为本的合规管理计划

    C

    审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性

    D

    协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训

    E

    组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南


    正确答案： B,E
    解析：

  • 第12题：

    判断题
    根据《金融资产管理公司内部控制办法》规定，资产公司应树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识，健全资产公司行为准则和员工道德规范，培育良好的企业精神和内部控制文化，营造合规经营的内控文化环境。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    合规管理部门应制定并执行（）为本的合规管理计划。

    • A、合规
    • B、业务
    • C、风险
    • D、经营

    正确答案:C

  • 第14题：

    企业内部控制的三大主要目标中，不包括：（）

    • A、经营目标。
    • B、风险目标。
    • C、财务报告目标。
    • D、合规性目标。

    正确答案:B

  • 第15题：

    交行的风险偏好和风险文化的是（）。

    • A、规范经营、稳健发展
    • B、依法合规、服务经济
    • C、失职问责、违规必究
    • D、流程为本、程序至上
    • E、关口前移、不留死角

    正确答案:A

  • 第16题：

    培育合规文化，在各级管理人员中倡导依法合规经营理念，主要包括（）。

    • A、严格落实合规管理责任
    • B、坚持稳健经营理念；规范各项决策
    • C、规范各项决策
    • D、加强高管人员监督管理
    • E、加强员工自我保护意识

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    工商银行企业行为准则中的经营准则主要包括（）。

    • A、守法合规
    • B、稳健经营
    • C、效益为先
    • D、服务为本
    • E、全面控制风险

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第18题：

    单选题
    交行的风险偏好和风险文化的是（）。
    A

    规范经营、稳健发展

    B

    依法合规、服务经济

    C

    失职问责、违规必究

    D

    流程为本、程序至上

    E

    关口前移、不留死角


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    兴业银行提出的全面合规管理的战略规划，包括以下几个方面（）。
    A

    完善风险管理体制机制

    B

    规范全面风险管理报告制度，构建全面风险管理报告体系

    C

    健全内部控制，防范化解风险，确保全行经营安全

    D

    持续推进全面合规体系建设，稳步建立一套操作流程、风险控制要求以及岗责清晰的合规体系


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    合规风险管理中的“规”包括（）。
    A

    职业操守

    B

    行为守则

    C

    行业准则

    D

    经营规则

    E

    法律、行政法规和部门规章


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    合规管理的主要内容包括（  ）。
    A

    识别、评估合规风险并制定合规管理规划和相关政策程序

    B

    组织、指导各相关部门实施合规管理的政策和程序

    C

    督促、监控商业银行的合规工作

    D

    促进全面风险管理体系建设

    E

    确保依法合规经营


    正确答案： E,B
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    工商银行的员工行为准则主要包括（）和学习准则。
    A

    道德准则

    B

    尽职准则

    C

    服务准则

    D

    执行准则

    E

    协作准则


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    工商银行员工行为准则中的服务准则主要包括（）。
    A

    心系客户

    B

    专业服务

    C

    私密服务

    D

    换位思考

    E

    讲求细节


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

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