多选题建行员工与客户之间不得发生非业务、服务交易事项的资金往来，下面内容中哪些属于以上范畴？（）A建行员工尤其客户经理不得与现实或潜在的客户发生个人之间的资金往来B建行员工尤其客户经理不得利用员工个人账户为客户过渡资金或为客户提取现金等给予便利C建行员工尤其客户经理不得与客户之间相互融通资金，不得私下受授非法利益D在建行内部，客户信息可以给不相关的部门或分支机构

题目
多选题
建行员工与客户之间不得发生非业务、服务交易事项的资金往来，下面内容中哪些属于以上范畴？（）
A

建行员工尤其客户经理不得与现实或潜在的客户发生个人之间的资金往来

B

建行员工尤其客户经理不得利用员工个人账户为客户过渡资金或为客户提取现金等给予便利

C

建行员工尤其客户经理不得与客户之间相互融通资金，不得私下受授非法利益

D

在建行内部，客户信息可以给不相关的部门或分支机构

相似考题

1.证券服务部在经营中不得为客户办理资金存取，与客户直接发生资金往来。（ ）

2.有下列( )行为的，给予有关人员警告至记过处分：A、代替客户办理资金往来业务的;B、本人的账户与客户之间存在异常资金往来的;C、以揽储名义，将客户资金存入员工个人账户的;D、利用职便，向客户或服务对象借用资金的。

3.证券营业白有资金和客户交易结算资金之间的往来结算事项，只能通过（ ）进行结转。A．直接划转B．存放公司资金C．存放银行资金D．存放交易所资金

4.客户应在交易所指定结算银行开设专用资金帐户，客户专用资金只能用于客户与交易所之间期货业务的资金往来结算。（ ）

参考答案和解析
正确答案： A,C
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    根据规定，证券营业部自有资金和客户交易结算资金之间的往来结算事项只能通过（ ）来进行结转。

    A．存放银行资金

    B．直接转划

    C．存放交易所资金

    D．存放公司资金


    正确答案：D

  • 第2题：

    证券营业部自有资金和客户交易结算资金之间的往来结算事项只能通过存放交易所资金进行转结。（ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    服务营销三角形中属于做出承诺的是（　）

    • A、企业和员工之间
    • B、企业和客户之间
    • C、员工和客户之间
    • D、客户与客户之间

    正确答案:B

  • 第4题：

    下列属于内部交易事项的是（）。

    • A、资金往来业务
    • B、代收代付业务
    • C、内部收支业务
    • D、其他内部员工交易事项

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    （）是银行和客户之间通过网上银行发生了实质性的资金往来或债权债务关系的业务及账户状态管理业务，是网上银行业务的主体。

    • A、查询服务
    • B、账户结算服务
    • C、网上支付
    • D、银行交易服务

    正确答案:D

  • 第6题：

    严禁员工与客户发生资金往来。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    我*行在单位客户“资金管家”专项资金监管业务中（）

    • A、不介入单位客户双方的交易事项
    • B、介入单位客户双方的交易事项
    • C、根据协议条款确定
    • D、以上都不是

    正确答案:A

  • 第8题：

    “百易安”资金托管业务是指建行为货物、服务交易或存在资金监管需求的双方提供信用中介，一方先将资金存入建行并暂时冻结，待另一方提供了双方约定的货物或服务、或满足了双方约定的其他事项，建行按照双方或者一方的指令协助完成资金的划转若双方未达成交易或未实现双方约定的其他事项，建行按协议约定退回资金。若双方需要银行移交权证，建行则根据协议约定协助完成相关权益证明的交换。（）


    正确答案:正确

  • 第9题：

    多选题
    下列属于内部交易事项的是（）。
    A

    资金往来业务

    B

    代收代付业务

    C

    内部收支业务

    D

    其他内部员工交易事项


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    在企业类客户细分与挖掘中，中型客户具有的特征是（）
    A

    与建行第一次发生业务往来的客户

    B

    柜台交易量较小，或建行不是其主要的结算银行

    C

    柜台交易量较大，而且建行是其主要的结算银行

    D

    柜台交易量很大，交易金额也很大、并且频繁，建行是其最主要的结算银行


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    资金业务是银行业金融机构营运管理资金的各项活动，包括（）
    A

    金融机构与政府之间的资金往来业务

    B

    金融机构与中央银行之间的资金往来业务

    C

    金融机构与金融机构之间的资金往来业务

    D

    金融机构系统内部资金往来业务


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    （）是银行和客户之间通过网上银行发生了实质性的资金往来或债权债务关系的业务及账户状态管理业务，是网上银行业务的主体。
    A

    查询服务

    B

    账户结算服务

    C

    网上支付

    D

    银行交易服务


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券服务部在经营中不得有下列行为（ ） 。

    A．为客户直接办理开户

    B．为客户办理资金存取，与客户直接发生资金往来

    C．提供证券交易行情

    D．办理交割

    E．接受客户的全权委托


    正确答案：ABDE
    证券服务部在经营中不得有下列行为：(一)为客户直接办理开户；(二)为客户办理资金存取，与客户直接发生资金往来；(三)办理柜台交易和交割；(四)接受客户的全权委托；(五)设立帐簿，保存客户资料和数据；(六)在经营中直接收费；(七)超范围经营。

  • 第14题：

    在商业银行代理证券资金清算业务中，二级清算业务是（ ）。

    A.法人证券公司与下属证券营业部之间的证券资金汇划业务
    B.各证券公司总部与证券登记结算公司之间发生的资金往来业务
    C.证券公司与客户之间的资金划转
    D.证券交易所交易会员与登记结算公司之间的资金往来

    答案：A
    解析：
    商业银行代理证券资金清算业务是指商业银行利用其电子汇兑系统、营业机构以及人力资源为证券公司总部及其下属营业部代理证券资金的清算、汇划等结算业务。代理证券资金清算业务主要包括一级清算业务和二级清算业务。其中，二级清算业务是法人证券公司与下属证券营业部之间的证券资金汇划业务。

  • 第15题：

    在企业类客户细分与挖掘中，大型客户具有的特征是（）

    • A、与建行第一次发生业务往来的客户
    • B、柜台交易量较小，或建行不是其主要的结算银行
    • C、柜台交易量较大，而且建行是其主要的结算银行
    • D、柜台交易量很大，交易金额也很大、并且频繁，建行是其最主要的结算银行

    正确答案:D

  • 第16题：

    服务三角形中，属于互动营销的是（　）

    • A、企业和员工之间
    • B、企业和客户之间
    • C、员工和客户之间
    • D、客户与客户之间

    正确答案:C

  • 第17题：

    员工个人卡（账）不得（）。

    • A、与企业账户发生资金往来
    • B、为客户垫款
    • C、提取现金购汇
    • D、借款给客户

    正确答案:A,B,D

  • 第18题：

    资金业务是银行业金融机构营运管理资金的各项活动，包括（）

    • A、金融机构与政府之间的资金往来业务
    • B、金融机构与中央银行之间的资金往来业务
    • C、金融机构与金融机构之间的资金往来业务
    • D、金融机构系统内部资金往来业务

    正确答案:B,C,D

  • 第19题：

    建行员工与客户之间不得发生非业务、服务交易事项的资金往来，下面内容中哪些属于以上范畴？（）

    • A、建行员工尤其客户经理不得与现实或潜在的客户发生个人之间的资金往来
    • B、建行员工尤其客户经理不得利用员工个人账户为客户过渡资金或为客户提取现金等给予便利
    • C、建行员工尤其客户经理不得与客户之间相互融通资金，不得私下受授非法利益
    • D、在建行内部，客户信息可以给不相关的部门或分支机构

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    判断题
    “百易安”资金托管业务是指建行为货物、服务交易或存在资金监管需求的双方提供信用中介，一方先将资金存入建行并暂时冻结，待另一方提供了双方约定的货物或服务、或满足了双方约定的其他事项，建行按照双方或者一方的指令协助完成资金的划转若双方未达成交易或未实现双方约定的其他事项，建行按协议约定退回资金。若双方需要银行移交权证，建行则根据协议约定协助完成相关权益证明的交换。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    客户应在交易所指定结算银行开设专用资金帐户，客户专用资金只能用于客户与交易所之间期货业务的资金往来结算。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    352415黄金业务清算往来（业务代码2473），本科目用于核算因办理实物黄金代理业务而引起的与（）。
    A

    分行及客户之间的资金往来及清算

    B

    上海黄金交易所及分行之间的资金往来及清算

    C

    上海黄金交易所及客户之间的资金往来及清算

    D

    上海黄金交易所之间的资金往来及清算


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    员工个人卡（账）不得（）。
    A

    与企业账户发生资金往来

    B

    为客户垫款

    C

    提取现金购汇

    D

    借款给客户


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

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