问答题在证券业务系统中，对个人投资者办理的业务有哪些要求？

题目
问答题
在证券业务系统中，对个人投资者办理的业务有哪些要求？
相似考题

1.开放式证券投资基金大额业务管理中，须严格实行换人复核的有()。A.对个人投资人办理5万元以上的业务B.对个人投资人办理10万元以上的业务C.机构投资人办理50万元以上的业务D.机构投资人办理100万元以上的业务

2.以下说法中正确的有（ ）。A．在证券经纪业务中，证券公司不赚差价B．在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金C．在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金D．在证券经纪业务中，证券公司的收入来源于投资者缴付的税费

3.在转融通业务中，（ ）向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的经营活动。A.证券公司 B.证券登记结算公司 C.证券交易所 D.证券市场投资者

4.关于证券经纪业务，以下说法中正确的有（ ）。A．在证券经纪业务中，证券公司不赚差价B．在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金C．在证券经纪业务中，证券公司要代理客户买卖证券D．在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费

参考答案和解析
正确答案： 在证券业务系统中，个人投资者办理转托管、非交易过户、司法扣划等业务必须到指定网点去办理，证券投资人可以通过建设银行营业网点进行开放式基金的服务包括申购基金 、赎回基金 、资金转帐等。
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    销户业务业务办理的要求有哪些？
    用户销户，须向供电企业提出申请。供电企业应按下列规定办理：
    （1）销户必须停止全部用电容量的使用
    （2）用户已向供电企业结清电费。
    （3）查验用电计量装置完好性后，拆除接户线和用电计量装置。
    （4）办完上述事宜，即解除供用电关系。
    略

  • 第2题：

    CTS系统银行柜面人员查询个人开户预约登记的状态。投资者在银行办理开户预约登记后至在证券公司办理开户确认手续，其状态为“开户成功”后，投资者能办理（）业务。

    • A、签约业务
    • B、重建签约业务
    • C、银证转账业务

    正确答案:C

  • 第3题：

    跨境人民币业务办理过程中涉及的业务系统有哪些？


    正确答案:FIMS系统（办理跨境业务国际收支申报），RCPMIS系统（建行端，跨境收支等报文信息的录入与生成），RCPMIS系统（人行端，跨境企业信息及跨境收支等信息的报送与查询）。

  • 第4题：

    在变更证券业务系统交易介质过渡期，某个人客户在乌鲁木齐市以其在当地办理的19位储蓄卡作为证券系统交易账户，随后客户临时出差到石河子，在出差期间急需办理证券业务，应如何处理（）。

    • A、用原19位储蓄卡即可办理业务
    • B、客户未作迁出/迁入交易，无法办理
    • C、只需先在石河子开立交易账户，并进行交易账户变更，变更成功后即可正常办理证券业务

    正确答案:C

  • 第5题：

    系统中开通个人证券业务的操作在（）菜单

    • A、个人开户
    • B、机构开户
    • C、个人开通证券交易

    正确答案:C

  • 第6题：

    办理证券卡及密码同时挂失的双挂业务，个人投资者可以在我分行任何一经办证券业务的网点办理。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    证券业务系统个人客户迁出迁入、转托管、非交易过户、司法冻结等特殊业务在哪些网点可以办理？


    正确答案: 按照网点经办个人业务权限的不同分为指定网点和一般网点。指定网点须由县级（含县级）以上行指定，除可经办一般业务外，还可经办特殊类业务，如：迁出迁入、转托管、非交易过户、司法冻结等。会计柜台均为指定网点。

  • 第8题：

    在我行办理证券交易资金存管业务的客户指与证券公司签订证券委托代理协议并在证券公司开户的投资者，只能为个人客户。


    正确答案:错误

  • 第9题：

    问答题
    证券业务系统个人客户迁出迁入、转托管、非交易过户、司法冻结等特殊业务在哪些网点可以办理？

    正确答案： 按照网点经办个人业务权限的不同分为指定网点和一般网点。指定网点须由县级（含县级）以上行指定，除可经办一般业务外，还可经办特殊类业务，如：迁出迁入、转托管、非交易过户、司法冻结等。会计柜台均为指定网点。
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    CTS系统银行柜面人员查询个人开户预约登记的状态。投资者在银行办理开户预约登记后至在证券公司办理开户确认手续，其状态为“开户成功”后，投资者能办理（）业务。
    A

    签约业务

    B

    重建签约业务

    C

    银证转账业务


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    目前因证券系统支持手输证券卡号办理业务，因此，可以手工输入证券卡号办理业务。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    在我行办理证券交易资金存管业务的客户指与证券公司签订证券委托代理协议并在证券公司开户的投资者，只能为个人客户。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 投资者包括个人客户和机构客户。

  • 第13题：

    在证券业务系统中，个人投资者经办下列业务中（）必须到指定网点。

    • A、转托管
    • B、开户
    • C、非交易过户
    • D、基金认购

    正确答案:A,C

  • 第14题：

    证券公司在资产管理业务中如何落实投资者适当性管理要求？


    正确答案:证券公司应当进一步完善投资者适当性管理制度，全面了解客户情况，准确评估客户的风险承受能力，向客户提供适当的产品和服务，严禁诱导、误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品。证券公司及代理推广机构应当严格区分公募产品和私募产品，私募产品只能向合格投资者销售。

  • 第15题：

    个人业务顾问可以办理小额现金收费业务有哪些？


    正确答案: 个人业务顾问除按照总行《零售网点转型指引（03号）--柜面业务分柜办理和高低柜业务分离》办理相关业务外，允许办理以下小额现金收费业务：新开卡、折年费和工本费、换卡（折）工本费、挂失手续费、汇款手续费、存款证明手续费、打印对账单手续费、产品签约费用等各项手续费。

  • 第16题：

    证券业务系统交易介质变更后，新个人客户凭（）办理证券业务系统各类交易。

    • A、证券卡
    • B、理财卡
    • C、龙卡通
    • D、储蓄卡

    正确答案:B,C

  • 第17题：

    在PBCS系统办理证券业务后，在证券高柜前端进行流水查询以及日终打印流水清单，均无法查到PBCS系统办理的业务？


    正确答案: 由于PBCS系统操作员通过同一个操作员号办理CCBS、证券业务；在高柜前端，操作员在证券系统有单独一个操作员号。因此在低柜办理的证券业务只能通过低柜查询，建议柜员只使用PBCS系统办理证券相关交易。

  • 第18题：

    开放式证券投资基金大额业务管理中，须严格实行换人复核的有（）。

    • A、对个人投资人办理5万元以上的业务
    • B、对个人投资人办理10万元以上的业务
    • C、机构投资人办理50万元以上的业务
    • D、机构投资人办理100万元以上的业务

    正确答案:B,D

  • 第19题：

    在证券业务系统中，对个人投资者办理的业务有哪些要求？


    正确答案:在证券业务系统中，个人投资者办理转托管、非交易过户、司法扣划等业务必须到指定网点去办理，证券投资人可以通过建设银行营业网点进行开放式基金的服务包括申购基金 、赎回基金 、资金转帐等。

  • 第20题：

    多选题
    在证券业务系统中，个人投资者经办下列业务中（）必须到指定网点。
    A

    转托管

    B

    开户

    C

    非交易过户

    D

    基金认购


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    办理证券卡及密码同时挂失的双挂业务，个人投资者可以在我分行任何一经办证券业务的网点办理。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    证券业务系统交易介质变更后，新个人客户凭（）办理证券业务系统各类交易。
    A

    证券卡

    B

    理财卡

    C

    龙卡通

    D

    储蓄卡


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    目前建行通过证券业务系统办理的业务有哪些？

    正确答案： 账户金、储蓄国债、记账式国债、基金。
    解析： 暂无解析

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