多选题根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时不得有以下情形（）。A采取抽奖、回扣方式销售基金B对不同申购金额投资者适用不同费率C代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金D在宣传推介材料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销时间限制

题目
多选题
根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时不得有以下情形（）。
A

采取抽奖、回扣方式销售基金

B

对不同申购金额投资者适用不同费率

C

代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金

D

在宣传推介材料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销时间限制

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1.根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有()A.对不同申购金额投资者适用不同费率B.代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金C.采取抽奖、回扣方式销售基金D.在宣传推介资料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销的时间限制

2.( )出台后，证券投资咨询机构和专业基金销售公司开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向．A．《证券投资基金法》B．《证券法》C．《证券投资基金运作管理办法》D．《证券投资基金销售管理办法》

3.基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列（ ）情形。A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B．在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为C．以低于成本的销售费率销售基金D．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

4.下列对投资基金销售业务的描述，正确的有（ ）。 A．未与基金管理人签订书面代销协议的，代销机构不得办理基金销售 B．代销机构经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售 C．基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务 D．基金管理人应审查代销机构使用的宣传材料，并对材料内容负责 E．代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由基金管理人对账户内的资金进行监督

更多“根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时不得有以下情形（）。”相关问题

  • 第1题：

    基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时不得有的情形不包括（ ）。 A．投放广告宣传产品 B．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 D．在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为


    正确答案：A
    基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列情形：①以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；③以低于成本的销售费率销售基金；④募集期间对认购费打折；⑤承诺利用基金资产进行利益输送；⑥挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金；⑦在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为；⑧中国证监会规定禁止的其他情形。

  • 第2题：

    根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，下列关于投资基金销售业务的表述，正确的有( )。

    A.基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务

    B.代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由基金管理人对账户内的资金进行监督

    C.基金管理人应审查、检查代销机构使用的宣传资料，并对材料内容负责

    D.代销机构应将基金代销业务资格证明文件置备于基金销售网点的显著位置，也可委托其他机构代为办理基金的销售

    E.未与基金管理人签订书面代销协议的，代销机构不得办理基金销售


    正确答案：ACE
    基金销售由基金管理人负责办理;基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理，未取得基金代销业务资格的机构，不得接受基金管理人委托，代为办理基金的销售。商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构，以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金代销业务资格。代销机构不得委托其他机构代为办理基金的销售。基金管理人、代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由该银行对账户内的资金进行监督。 考点债券市场介绍

  • 第3题：

    基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列（）情形。

    A.以排挤竞争对手为目的压低基金收费水平

    B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

    C.以低于成本的销售率销售基金

    D.挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金


    正确答案：ABCD
    考核基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时的禁止情形。

  • 第4题：

    基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列（）情形。

    A:采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
    B:以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
    C:募集期间对认购费打折
    D:以低于成本的销售费率销售基金

    答案：A,B,C,D
    解析：
    基金销售机构从事基金销售活动时，不得有下列情形：①以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；③以低于成本的销售费用销售基金；④募集期间对认购费打折（含网上、电话等自动交易模式的认购业务）；⑤承诺利用基金资产进行利益输送；⑥进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期；⑦挪用基金销售结算资金；⑧基金宣传推介材料不符合规定的情形；⑨中国证监会规定禁止的其他情形。

  • 第5题：

    ()出台后，证券投资咨询机构和专业基金销售公司开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。

    A:《证券投资基金法》
    B:《证券法》
    C:《证券投资基金运作管理办法》
    D:《证券投资基金销售管理办法》

    答案：D
    解析：
    在基金规模不断壮大、品种逐步增加的形势下，对投资基金提供专业咨询服务，已经成为一种市场需求。顺应这种需要，《证券投资基金销售管理办法》出台后，证券投资咨询机构和专业基金销售公司开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。

  • 第6题：

    基金销售机构在设计宣传材料、从事基金销售活动时，不得有( )等情形。

    A.承诺利用基金资产进行利益输送
    B.介绍基金过往业绩
    C.预测基金的投资收益
    D.以低于成本的销售费用销售基金
    E.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

    答案：A,C,D,E
    解析：
    《证券投资基金销售管理办法》第37条规定，基金宣传推介材料遵守相关规定登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩。故选项B错误。

  • 第7题：

    按照《证券投资基金销售管理办法》，代销机构从事基金销售活动时，正确的做法是(　　)。

    A.采取送实物的方式销售基金
    B.宣传材料对不同基金的历史业绩进行比较
    C.采取抽奖的方式销售基金
    D.擅自变更基金的发售日期

    答案：B
    解析：
    基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列情形：(1)以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。(2)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。(3)以低于成本的销售费用销售基金。(4)承诺利用基金资产进行利益输送。(5)进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外)，未按规定公告擅自变更基金的发售日期。(6)挪用基金销售结算资金。(7)《证券投资基金销售管理办法》第三十五条规定的情形。(8)中国证券监督管理委员会规定禁止的其他情形。

  • 第8题：

    下列对投资基金销售业务的描述，正确的有()。

    A:未与基金管理人签订书面代销协议的，代销机构不得办理基金销售
    B:代销机构经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售
    C:基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务
    D:基金管理人应审查代销机构使用的宣传材料，并对材料内容负责
    E:代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由基金管理人对账户内的资金进行监督

    答案：A,C,D
    解析：
    基金销售由基金管理人负责办理；基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理，未取得基金代销业务资格的机构，不得接受基金管理人委托，代为办理基金的销售。商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构，以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金代销业务资格。代销机构不得委托其他机构代为办理基金的销售。基金管理人、代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由该银行对账户内的资金进行监督。

  • 第9题：

    以下（）可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。

    • A、商业银行
    • B、证券公司
    • C、证券投资咨询机构
    • D、专业基金销售机构

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    证券投资基金的销售人员包括（）。Ⅰ.基金销售机构总部负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券从业资格的人员

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:D

  • 第11题：

    单选题
    下列关于股权投资基金募集机构的说法正确的是（ ）。
    A

    独立基金销售公司可以自行作为募集机构从事股权投资基金募集活动

    B

    股权投资基金管理人取得基金销售资格且注册成为中国证券投资基金业协会会员就可以委托从事股权投资基金募集活动

    C

    商业银行取得基金销售资格后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动

    D

    证券公司取得基金销售资格且成为中国证券投资基金业协会会员后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列（）情形。
    A

    采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

    B

    以排挤竞争对手为目的.压低基金的收费水平

    C

    挪用基金销售结算资金

    D

    承诺利用基金资产进行利益输送

    E

    以低于成本的销售费用销售基金


    正确答案： C,A
    解析： 基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列情形：
    ①以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；
    ②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；
    ③以低于成本的销售费用销售基金；
    ④承诺利用基金资产进行利益输送；
    ⑤进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期；
    ⑥挪用基金销售结算资金；
    ⑦基金宣传推介材料禁止性规定的情形；
    ⑧中国证监会规定禁止的其他情形。

  • 第13题：

    基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列情形( )。

    A．募集期间对认购费打折

    B．以低于成本的销售费率销售基金

    C．采取抽奖、回扣等方式销售基金

    D．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

    E．挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金


    正确答案：ABCDE
    解析：本题考查有关基金销售的禁止性规定，题中五个选项都属于禁止性规定。

  • 第14题：

    基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列情形（）

    A.挪用投资者的交易资金或基金份额

    B.对投资者做出盈亏承诺

    C.代理客户进行基金认购

    D.承诺利用基金资产进行利益输送


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记，未经（ ）聘任，任何人员不得从事基金销售活动。

    A.基金管理人或基金销售机构
    B.中国证券投资基金业协会或基金销售机构
    C.中国证监会
    D.中国证券投资基金业协会或基金管理人

    答案：A
    解析：
    从业人员需由所在机构进行执业注册登记，未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动。

  • 第16题：

    根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时不得有以下情形（）。

    A:代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金
    B:对不同申购金额投资者适用不同费率
    C:采取抽奖、回扣方式销售基金
    D:在宣传推介资料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销的时间限制

    答案：A,C,D
    解析：
    根据《证券投资基金销售管理办法》第三十五条规定，基金宣传推介材料不得夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述；第六十万条的规定，未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售；第八十二条规定，基金销售机构从事基金销售活动不得采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。B项，在具体实践中，基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。

  • 第17题：

    根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，下列关于投资基金销售业务的表述，正确的有（　　）。

    A 、 基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务
    B 、 代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户．并由基金管理人对账户内的资金进行监
    督
    C 、 基金管理人应审查、检查代销机构使用的宣传资料。并对材料内容负责
    D 、 代销机构应将基金代销业务资格证明文件置备于基金销售网点的显著位置．也可委托其他机构代为办理基金的销售
    E 、 未与基金管理人签订书面代销协议的．代销机构不得办理基金销售

    答案：A,C,E
    解析：
    基金销售由基金管理人负责办理；基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理．未取得基金代销业务资格的机构。不得接
    受基金管理人委托，代为办理基金的销售。商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构，以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金代销业务资格。代销机构不得委托其他机构代为办理基金的销售。基金管理人、代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户．并由该银行对账户内的资金进行监督。

  • 第18题：

    下列对投资基金销售业务的描述中，不正确的有()

    A:未与基金管理人签订书面代销协议的，代销机构不得办理基金销售
    B:代销机构经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售
    C:基金管理人对代销机构的基金销售活动负有检查、监督的义务
    D:基金管理人应审查代销机构使用的宣传材料，并对材料内容负责
    E:代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由基金管理人对账户内的资金进行监督

    答案：B,E
    解析：
    代销机构不得委托其他机构代为办理基金的销售。基金管理人、代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由该银行对账户内的资金进行监督。

  • 第19题：

    按照《证券投资基金销售管理办法》，代销机构从事基金销售活动时，不违反规定的做法是（　　）。

    A.采取送实物的方式销售基金
    B.擅自变更基金的发售日期
    C.采取抽奖的方式销售基金
    D.宣传材料对不同基金的历史业绩进行比较

    答案：D
    解析：
    《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列情形：①以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；③以低于成本的销售费用销售基金；④承诺利用基金资产进行利益输送；⑤进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外)，未按规定公告擅自变更基金的发售日期；⑥挪用基金销售结算资金；⑦本办法第35条规定的情形；⑧中国证监会规定禁止的其他情形。故选D。?

  • 第20题：

    《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》所称的基金销售机构，包括（）

    • A、取得基金代销业务资格的商业银行证券投资基金销售业务相关规则解读及客户投诉处理100分
    • B、依法办理基金份额的发售、申购、赎回和转换等基金销售业务的基金管理人
    • C、取得基金代销业务资格的证券公司
    • D、证券交易所

    正确答案:A,B,C

  • 第21题：

    基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列（）情形。

    • A、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
    • B、以排挤竞争对手为目的.压低基金的收费水平
    • C、挪用基金销售结算资金
    • D、承诺利用基金资产进行利益输送
    • E、以低于成本的销售费用销售基金

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第22题：

    基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列（）情形。

    • A、以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
    • B、在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为
    • C、以低于成本的销售费率销售基金
    • D、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    单选题
    基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列情形中的（）。 Ⅰ.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 Ⅱ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金 Ⅳ.在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时不得有以下情形（）。
    A

    采取抽奖、回扣方式销售基金

    B

    对不同申购金额投资者适用不同费率

    C

    代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金

    D

    在宣传推介材料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销时间限制


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

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