多选题员工不得违规代客办理业务，包括（）。A代客户办理开立变更账户B代客户更换印鉴C代客户电子银行签约D代客户办理对账业务

题目
多选题
员工不得违规代客办理业务，包括（）。
A

代客户办理开立变更账户

B

代客户更换印鉴

C

代客户电子银行签约

D

代客户办理对账业务

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1.下列属于农村商业银行员工违规办理的业务是()。A.跨区域发放贷款B.发放顶冒名贷款C.给亲属违规办理贷款D.违规办理拆借资金和资金调拨等业务

2.违规代客操作存在极大的风险隐患，必须要严厉禁止。以下属于违规代客操作行为的是()A.代客户办理账户开立、注册、信息变更、撤销等手续B.代客提取银企对帐单C.代客户在协议书、贷款合同等有关法律文书和凭证单据上签字签章D.以上全是

3.柜员在办理业务过程中，不得进行下列违规操作()。A、柜员不得代客户填写凭证B、一笔业务未办妥之前，不得处理另一笔业务或离岗。C、现金超过规定限额时，不得进行柜员轧账处理D、未经三级柜员授权，不得办理任何业务E、不得允许单人在营业网点对外营业

4.银监会“八不得”严禁银行员工卷入非法融资,要求:不得借银行名义或利用银行员工身份私自代客()。A、取款B、办理业务C、保管财物D、投资理财

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  • 第1题：

    下列哪些行为属于代客操作风险行为()。

    A.违规代客户在业务协议、业务凭证等文本上签名

    B.违规代客户填写凭证、理财协议等相关业务资料

    C.违规代客户抄录风险提示语句

    D.违规代客保管各类理财协议


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    客户办理代客外汇买卖业务须先同银行签署《大连银行代客外汇买卖协议书》


    正确答案:正确

  • 第3题：

    自营业务与代客业务相分离是指自营业务与代客业务分别开立独立账户；分别建立相应的风险管理流程和内控制度；代客理财资金不得用于本-行自营业务，不得通过理财产品期限设置、会计记账调整等方式调节监管指标。（）


    正确答案:正确

  • 第4题：

    员工不得代客买卖基金。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    自助金融业务客户服务包括（）等。

    • A、宣传营销
    • B、咨询引导
    • C、代客办理
    • D、投诉处理

    正确答案:A,B,D

  • 第6题：

    严禁网点客户经理或其他业务人员代客办理柜面交易业务（）


    正确答案:正确

  • 第7题：

    “代客”行为是指代客办理业务，包括但不限于代客户办理（）电子银行签约、对账业务。

    • A、开立变更账户
    • B、预留变更印鉴
    • C、支付结算
    • D、挂失后续管理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    单选题
    以个人名义代客理财或违规代客办理（）、代客保管重要物品的，给予记大过至撤职处分；情节严重的，给予开除处分。
    A

    重要业务

    B

    存款业务

    C

    取款业务

    D

    结算业务


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    依据“柜面典型违规行为表现（2013版）”，下列属于柜面典型违规行为的有（）。
    A

    代客办理虚假网银、现金管理系统、结算卡等各类产品签约；代客户保管存单、存折、卡、印章、身份证明、结算产品介质等；代客户在各类业务凭证上签名；违规代客提取实物贵金属，利用个人账户代客购买贵金属，给予不应给的优惠

    B

    一年中累计发现2次（含）以上对应联网核查业务未进行联网核查或未保留任何核查记录

    C

    逆流程、减流程办理各类柜面业务；现金业务处理未一笔一清

    D

    日终未换人勾对流水；勾对流水直接打钩、勾对时不核对凭证要素、未逐笔勾对凭证要素、核对凭证要素不完整等


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    以个人名义代客理财或违规代客办理重要业务、代客保管重要物品的，给予记大过至撤职处分；情节严重的，给予开除处分。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    客户办理代客外汇买卖业务须先同银行签署《大连银行代客外汇买卖协议书》
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    凡发生违规代客办理业务的情况，所有员工均有责任抵制并向（）反映。
    A

    网点负责人

    B

    运营主管

    C

    上级行

    D

    上级领导


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    员工严禁代客签名、设置/修改密码。违规代客户办理开户、划账、修改密码等手续的，予以辞退或给予（）处分。

    • A、开除
    • B、记大过

    正确答案:A

  • 第14题：

    以个人名义代客理财或违规代客办理（）、代客保管重要物品的，给予记大过至撤职处分；情节严重的，给予开除处分。

    • A、重要业务
    • B、存款业务
    • C、取款业务
    • D、结算业务

    正确答案:A

  • 第15题：

    以个人名义代客理财或违规代客办理重要业务、代客保管重要物品的，给予记大过至撤职处分；情节严重的，给予开除处分。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    凡发生违规代客办理业务的情况，所有员工均有责任抵制并向（）反映。

    • A、网点负责人
    • B、运营主管
    • C、上级行
    • D、上级领导

    正确答案:C

  • 第17题：

    下列哪些行为属于代客操作风险行为（）。

    • A、违规代客户在业务协议、业务凭证等文本上签名
    • B、违规代客户填写凭证、理财协议等相关业务资料
    • C、违规代客户抄录风险提示语句
    • D、违规代客保管各类理财协议

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    银行内部人员不得代客办理应解汇款解付业务。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    判断题
    银行内部人员不得代客办理应解汇款解付业务。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    自助金融业务客户服务包括（）等。
    A

    宣传营销

    B

    咨询引导

    C

    代客办理

    D

    投诉处理


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    员工严禁代客签名、设置/修改密码。违规代客户办理开户、划账、修改密码等手续的，予以辞退或给予（）处分。
    A

    开除

    B

    记大过


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    员工不得代客买卖基金。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    员工不得代客保管的重要物品，包括（）。
    A

    代客保管身份证明

    B

    代客保管银行卡

    C

    代客保管印章

    D

    代客保管结算凭证


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

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