多选题在股商存管“交易所”准入管理环节中以下类型交易所，应禁止准入或准入后出现以下情形的应及时终止相关服务：（）A非法设立的经营组织。B包括出售违禁药品、毒品、黄色出版物、军火弹药及其他与中国法律、法规相抵触的交易所。C交易所或交易所负责人（或法定代表人）已被列入国际组织、中国银联或各级政府及相关部门的不良信息系统。D注册地及经营场所不在中国大陆的交易所。

题目
多选题
在股商存管“交易所”准入管理环节中以下类型交易所，应禁止准入或准入后出现以下情形的应及时终止相关服务：（）
A

非法设立的经营组织。

B

包括出售违禁药品、毒品、黄色出版物、军火弹药及其他与中国法律、法规相抵触的交易所。

C

交易所或交易所负责人（或法定代表人）已被列入国际组织、中国银联或各级政府及相关部门的不良信息系统。

D

注册地及经营场所不在中国大陆的交易所。

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1.()是银行业金融市场准入的基础环节。A.准入B.业务准入C.高级管理人员准入

2.以下哪项是银行监管的首要环节()A:机构准入B:市场准入C:高级管理人员准入D:运营准入

3.会员应对参与交易所市场交易或者其他业务的客户设置准入条件。客户准入条件包括但不限于（）等，法律、行政法规、规章对客户准入条件另有规定的，从其规定。A、财务状况B、相关市场知识水平C、投资经验D、诚信记录

4.（ ）是银行监管的首要环节。 A．市场准入 B．合作机构准入 C．市场业务准入 D．高级管理人员准入

更多“在股商存管“交易所”准入管理环节中以下类型交易所，应禁止准入或准入后出现以下情形的应及时终止相关服务：（）”相关问题

  • 第1题：

    私人银行风险合规管理主要包括如下环节的风险合规管理（）。

    • A、客户准入与退出
    • B、产品研发与准入
    • C、产品销售与服务
    • D、顾问服务与增值服务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    商业银行已准入的评估机构，合并或分立后新设的评估机构，应重新准入。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    股商存管管理系统“股商存管数据维护”下的“优质交易所维护”功能包括：（）

    • A、电话银行
    • B、交易所机构出入金
    • C、节假日交易
    • D、手机银行

    正确答案:D

  • 第4题：

    在社会主义市场经济快速发展尤其是金融业快速发展的今天，在银行监管中应树立（）的理念，适当降低准入标准，加强准入后的管理。

    • A、“严进宽管”
    • B、“宽进严管”
    • C、“严进严管”
    • D、“宽进宽管”

    正确答案:B

  • 第5题：

    股商存管业务对交易所管理原则为（）

    • A、属地管理
    • B、严格准入
    • C、加强监督

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    多选题
    住房按揭楼盘准入操作流程包括以下两大类型（）。
    A

    一般准入流程

    B

    整体准入流程

    C

    经营行准入

    D

    市分行准入


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    上门服务应遵循以下原则（）。
    A

    客户准入审批原则

    B

    机构准入审批原则

    C

    银行人员上门的原则

    D

    安全原则和效益原则


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    下列关于商户档案保管期限说法正确的是（）。
    A

    商户准入档案应至少保管至商户退出后12个月

    B

    商户准入档案应自商户准入后永久保管

    C

    商户日常管理档案应至少保管至商户退出后12个月

    D

    商户日常管理档案应自商户准入后永久保管


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    股商存管业务对交易所管理原则为（）
    A

    属地管理

    B

    严格准入

    C

    加强监督


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    运营关注客户的开户准入管理，以下说法正确的是：（）
    A

    “禁止准入类”，系统自动拒绝为客户办理开户业务。

    B

    “有条件准入类”，开户需报经分行运营管理部审批。

    C

    “重点关注类”需经开户行运营经理审批。

    D

    针对禁止准入客户的开户申请，柜员可直接拒绝，无需对客户进行解释。


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    以下不属于民生银行对代销业务合作机构管理的主要环节的是（）。
    A

    准入审批

    B

    准入核准

    C

    后续监控

    D

    监督评价


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    股商存管管理系统“股商存管数据维护”下的“优质交易所维护”功能包括：（）
    A

    电话银行

    B

    交易所机构出入金

    C

    节假日交易

    D

    手机银行


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下不属于民生银行对代销业务合作机构管理的主要环节的是（）。

    • A、准入审批
    • B、准入核准
    • C、后续监控
    • D、监督评价

    正确答案:B

  • 第14题：

    交易场所申请开通大宗商品及产（股）权及交易资金存管服务主要包括以下步骤：（）

    • A、交易所申请
    • B、交易所评估和准入
    • C、签署合作协议
    • D、接口开发与对接测试及服务开通

    正确答案:B,D

  • 第15题：

    （）是银行业金融机构市场准入的基础环节。

    • A、机构准入
    • B、业务准入
    • C、高级管理人员准入

    正确答案:B

  • 第16题：

    交易所申请开通产权及大宗商品交易资金存管服务主要包括以下步骤：（　）

    • A、交易所申请
    • B、交易所评估和准入
    • C、签署合作协议
    • D、接口开发与对接测试及服务开通

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    下列关于商户档案保管期限说法正确的是（）。

    • A、商户准入档案应至少保管至商户退出后12个月
    • B、商户准入档案应自商户准入后永久保管
    • C、商户日常管理档案应至少保管至商户退出后12个月
    • D、商户日常管理档案应自商户准入后永久保管

    正确答案:B

  • 第18题：

    多选题
    交易所申请开通产权及大宗商品交易资金存管服务主要包括以下步骤：（　）
    A

    交易所申请

    B

    交易所评估和准入

    C

    签署合作协议

    D

    接口开发与对接测试及服务开通


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    以下对股商存管业务中“交易所”准入管理环节描述正确的内容是：（）
    A

    交易所管理应遵循重点交易所优先、严格风险控制的原则。重点发展投资者数量及出入金交易量在全行业占比高的重点交易所，并做好动态管理。

    B

    根据就近原则，交易所拓展的范围限定为总部位于本行所在地区的交易所。如因交易所特殊需要，确需与其总部所在地以外的分行合作，非交易所总部所在地分行须提前与交易所总部所在地分行协商一致。

    C

    股商存管业务交易所申请接入主要包括以下几项基本流程：交易所申请、交易所评估和准入、签署合作协议、接口开发与准生产测试及服务开通。

    D

    交易所准入审批需采用二级审批制。审批可由一级分行电子银行部或公司业务部发起，也可由二级分行发起，最终审批由一级分行电子银行部或公司业务部完成。


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    交易场所申请开通大宗商品及产（股）权及交易资金存管服务主要包括以下步骤：（）
    A

    交易所申请

    B

    交易所评估和准入

    C

    签署合作协议

    D

    接口开发与对接测试及服务开通


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    对于以下（）类型交易所，应禁止准入。
    A

    非法设立的经营组织、注册地或经营场所不在中国大陆的交易所

    B

    出售违禁药品、毒品、黄色出版物、军火弹药等及其他违反中国法律、法规、监管规定要求的交易所

    C

    黑名单交易所：交易所或交易所负责人（或法定代表人）已被列入国际组织、中国银联或各级政府及相关部门的不良信息系统

    D

    除“上海黄金交易所”及“上海期货交易所”外的其他黄金交易所（交易中心）


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    按风险等级由高至低，运营关注客户分为哪几类（）。
    A

    禁止准入类→有条件准入类→重点关注类

    B

    禁止准入类→重点关注类→有条件准入类

    C

    有条件准入类→禁止准入类→重点关注类

    D

    重点关注类→有条件准入类→禁止准入类


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    交易场所申请开通我*行股商存管服务，应向我*行提交以下资质证明材料：（）
    A

    有效期内的、经过最近一期年检的交易所营业执照和组织机构代码证复印件

    B

    有效期内的税务登记证或相关纳税证明复印件

    C

    开户许可证复印件及设立交易所的批准文件

    D

    互联网增值业务经营许可证（如交易所提供互联网服务）

    E

    凡使用“交易所”字样的交易场所，除经国务院或国务院金融管理部门批准的外，必须报省级人民政府批准

    F

    未使用“交易所”字样的交易场所，如在当地省政府对交易场所清理整顿工作完成后明确的存量交易场所保留名单之内，或者符合当地省政府交易场所清理整顿后明确的新增交易场所准入要求的，将视作具备准入审批资格


    正确答案： E,B
    解析： 暂无解析

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