参考答案和解析
正确答案: B
解析:
更多“不定项题按照我国2010年10月修订的《证券发行与承销管理办法》,此次新股发行向询价对象网下配售股份数为( )。A5亿股B6亿股C7亿股D8亿股以上”相关问题
  • 第1题:

    询价对象可自主决定是否参与股票发行的初步询价,发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票,但未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象,不得参与累计投标询价和网下配售。 ( )


    正确答案:√
    答案为√。略

  • 第2题:

    共用题干
    国泰世华股份有限公司首次公开发行人民币普通股(A股)的申请获中国证券监督管理委员会核准许可。本次新股发行规模为16亿股,发行的保荐机构为中银证券股份有限公司和国泰证券股份有限公司。本次发行采用向战略投资者定向配售、网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行。参加本次网下初步询价的机构投资者共70家,其中68家提供了有效报价。最终股票发行价定为5.40元/股。

    根据我国2010年10月修订以前的《证券发行与承销管理办法》,此次新股发行向询价对象网下配售股份数为()。
    A:16亿股
    B:12亿股
    C:10亿股
    D:8亿股以下

    答案:D
    解析:
    保荐即有资格的保荐机构和保荐代表人推荐符合条件的公司公开发行和上市证券,并对所推荐的证券发行人所披露的信息的质量和所做出的承诺提供法定的持续训示、督促、指导和信用担保。与通道制相比,保荐制增加了由保荐机构和保荐代表人承担发行上市过程中的连带责任的制度内容,这是该制度设计的初衷和核心内容。
    公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的20%;公开发行股票数量在4亿股以上的,配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。
    询价对象是指符合本办法规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、主承销商自主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者,以及经中国证监会认可的其他机构投资者。
    在初步询价阶段,发行人及其保荐机构应向不少于20家(公开发行股票数量在4亿股以上,提供有效报价的询价对象不少于50家)的符合证监会规定条件的询价对象进行询价,并根据询价对象的报价结果确定发行价格区间以及相应的市盈率区间。

  • 第3题:

    国泰世华股份有限公司首次公开发行人民币普通股(A股)的申请获中国证券监督管理委员会证监许可核准。2012年2月开始股票发行工作,发行完毕后在上海证券交易所挂牌上市。本次发行的初始发行规模为16亿股,发行的保荐机构为中银证券有限责任公司和国泰证券股份有限公司。本次发行采用向战略投资者定向配售、网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行。最终股票发行定价为5.40元/股。

    按照我国2010年10月修订的《证券发行与承销管理办法》,此次新股发行向询价对象网下配售股份数为()。

    A. 5亿股
    B. 6亿股
    C. 7亿股
    D. 8亿股以上

    答案:D
    解析:
    在累计投标询价阶段,发行人及其保荐机构应在已确定的发行价格区间内向询价对象进行累积投标询价.并根据累计投标询价结果确定发行价格。发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票,配售股票的数量原则上不低于本次公开发行新股及转让老股总量的50%。即16×50%=8(亿股)。

  • 第4题:

    国泰世华股份有限公司首次公开发行人民币普通股(A股)的申请获中国证券监督管理委员会证监许可核准。2012年2月开始股票发行工作,发行完毕后在上海证券交易所挂牌上市。本次发行的初始发行规模为16亿股,发行的保荐机构为中银证券有限责任公司和国泰证券股份有限公司。本次发行采用向战略投资者定向配售、网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行。最终股票发行定价为5.40元/股。

    按照我国2010年10月修订的《证券发行与承销管理办法》,我国的询价对象除证券投资基金公司、证券公司、信托投资公司、保险机构投资者外,还有()。

    A. 商业银行
    B. 财务公司
    C. 合格境外机构投资者
    D. 主承销商自主推荐的机构

    答案:B,C,D
    解析:
    我国的询价制要求,首次公开发行股票,应当通过向特定机构投资者(以下称询价对象)询价的方式确定股票发行价格。询价对象是指符合规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、主承销商自主推荐的机构和个人投资者以及经中国证监会认可的其他投资者。

  • 第5题:

    共用题干
    国泰世华股份有限公司首次公开发行人民币普通股(A股)的申请获中国证券监督管理委员会核准许可。本次新股发行规模为16亿股,发行的保荐机构为中银证券股份有限公司和国泰证券股份有限公司。本次发行采用向战略投资者定向配售、网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行。参加本次网下初步询价的机构投资者共70家,其中68家提供了有效报价。最终股票发行价定为5.40元/股。

    根据我国2010年10月修订以前的《证券发行与承销管理办法》,询价对象除证券投资管理公司、证券公司、信托投资公司、保险机构投资者外,还有()。
    A:商业银行
    B:财务公司
    C:合格境外机构投资者
    D:主承销商自主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者

    答案:B,C,D
    解析:
    保荐即有资格的保荐机构和保荐代表人推荐符合条件的公司公开发行和上市证券,并对所推荐的证券发行人所披露的信息的质量和所做出的承诺提供法定的持续训示、督促、指导和信用担保。与通道制相比,保荐制增加了由保荐机构和保荐代表人承担发行上市过程中的连带责任的制度内容,这是该制度设计的初衷和核心内容。
    公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的20%;公开发行股票数量在4亿股以上的,配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。
    询价对象是指符合本办法规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、主承销商自主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者,以及经中国证监会认可的其他机构投资者。
    在初步询价阶段,发行人及其保荐机构应向不少于20家(公开发行股票数量在4亿股以上,提供有效报价的询价对象不少于50家)的符合证监会规定条件的询价对象进行询价,并根据询价对象的报价结果确定发行价格区间以及相应的市盈率区间。

  • 第6题:

    在大型公司新股发行中,发行人及其主承销商应当根据发行规模和市场情况,合理设定每笔网下配售的配售量,以促进询价对象认真询价。( )


    答案:错
    解析:
    在中小型公司新股发行中,发行人及其主承销商应当根据发行规模和市场情况,合理设定每笔网下配售的配售量,以促进询价对象认真定价。

  • 第7题:

    下列关于询价与定价的说法正确的有()。

    A:未参与初步询价或者参与初步询价但未有效报价的询价对象,不得参与累计投标询价和网下配售
    B:询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价,不得协商报价或者故意压低或抬高价格
    C:主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行
    D:与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象,不得参与本次发行股票的询价、网下配售及网上发行

    答案:A,B,C
    解析:
    与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象,不得参与本次发行股票的询价、网下配售,可以参与网上发行。本题正确答案为ABC选项。

  • 第8题:

    根据《证券发行与承销管理办法》的规定,新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。()


    答案:对
    解析:

  • 第9题:

    国泰世华股份有限公司首次公开发行人民币普通股(A股)的申请获中国证券监督管理委员会核准许可。本次新股发行规模为16亿股,发行的保荐机构为中银证券股份有限公司和国泰证券股份有限公司。本次发行采用向战略投资者定向配售、网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行。参加本次网下初步询价的机构投资者共70家,其中68家提供了有效报价。最终股票发行价定为5.40元/股。

    根据有关规定,在此次新股发行网下初步询价阶段,参与询价的机构投资者不得少于( )家。
    A.20
    B.30
    C.50
    D.70

    答案:C
    解析:

  • 第10题:

    《证券发行与承销管理办法》(2010年修订)规定,公开发行股票数量少于4亿股的,向参与网下配售的询价对象配售股票数量不超过本次发行总量的( )。

    A:20%
    B:25%
    C:40%
    D:50%

    答案:A
    解析:

  • 第11题:

    不定项题
    根据修订后的《证券发行与承销管理办法》,对网下投资者优先配售的特定对象有(  )。
    A

    保险资金

    B

    企业年金

    C

    公募基金

    D

    私募基金


    正确答案: D
    解析:

  • 第12题:

    单选题
    按照新的《证券发行与承销管理办法》,此次新股发行向询价对象网下配售股份数为(  )。
    A

    5亿股

    B

    6亿股

    C

    7亿股

    D

    11.2亿股以上


    正确答案: C
    解析:

  • 第13题:

    根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票可以根据实际情况采取以下( )配售方式。

    A.向参与网下配售的询价对象配售

    B.向战略投资者配售

    C.向社会公众配售

    D.向参与网上发行的投资者配售

    E.按比例配送


    正确答案:ABD

  • 第14题:

    2017年9月,中国证券监督管理委员会发布了《关于修改证券发行与承销管理办法的决定》,2018年6月,YT光学股份有限公司在主板市场首发新股,由北京DY证券有限责任公司担任保荐机构。本次YT光学股份公开发行新股2680万股,计划网下初始发行1876万股,网上初始发行804万股,分别占本次发行总量的70%和30%。本次公开发行采用的方式是:网下向具有丰富投资经验和良好定价能力的投资者询价配售,网上按市值申购。发行人和保荐机构可以根据修订后的《证券发行与承销管理办法》对网下的特定投资者进行优先配售。北京DY证券有限责任公司按照规定的发行条件尽力推销证券,发行结束后将未售出的证券退还YT光学股份有限公司,且不承担发行风险。
    根据《证券发行与承销管理办法》,对网下投资者优先配售的特定对象有()。

    A.养老基金
    B.企业年金基金
    C.社保基金
    D.私募基金

    答案:A,B,C
    解析:
    本题考查我国首次公开发行询价制。按照规定,应当安排不低于本次网下发行股票数量的40%向通过公开募集方式设立的证券投资基金(简称“公募基金”)和社保基金投资管理人管理的社会保障基金(简称“社保基金”)配售,安排一定比例的股票向根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金和符合《保险资金用管理暂行办法》等相关规定的保险资金(简称“保险资金”)配售。公募基金、社保基金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的,发行人和主承销商可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分。

  • 第15题:

    共用题干
    国泰世华股份有限公司首次公开发行人民币普通股(A股)的申请获中国证券监督管理委员会核准许可。本次新股发行规模为16亿股,发行的保荐机构为中银证券股份有限公司和国泰证券股份有限公司。本次发行采用向战略投资者定向配售、网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行。参加本次网下初步询价的机构投资者共70家,其中68家提供了有效报价。最终股票发行价定为5.40元/股。

    根据有关规定,在此次新股发行网下初步询价阶段,参与询价的机构投资者不得少于()家。
    A:20
    B:30
    C:50
    D:70

    答案:C
    解析:
    保荐即有资格的保荐机构和保荐代表人推荐符合条件的公司公开发行和上市证券,并对所推荐的证券发行人所披露的信息的质量和所做出的承诺提供法定的持续训示、督促、指导和信用担保。与通道制相比,保荐制增加了由保荐机构和保荐代表人承担发行上市过程中的连带责任的制度内容,这是该制度设计的初衷和核心内容。
    公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的20%;公开发行股票数量在4亿股以上的,配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。
    询价对象是指符合本办法规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、主承销商自主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者,以及经中国证监会认可的其他机构投资者。
    在初步询价阶段,发行人及其保荐机构应向不少于20家(公开发行股票数量在4亿股以上,提供有效报价的询价对象不少于50家)的符合证监会规定条件的询价对象进行询价,并根据询价对象的报价结果确定发行价格区间以及相应的市盈率区间。

  • 第16题:

    共用题干
    国泰世华股份有限公司首次公开发行人民币普通股(A股)的申请获中国证券监督管理委员会证监许可核准。2012年2月开始股票发行工作,发行完毕后在上海证券交易所挂牌上市。本次发行的初始发行规模为16亿股,发行的保荐机构为中银证券有限责任公司和国泰证券股份有限公司。本次发行采用向战略投资者定向配售、网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行。最终股票发行定价为5.40元/股。根据以上资料,回答下列问题:

    按照我国2010年10月修订的《证券发行与承销管理办法》,此次新股发行向询价对象网下配售股份数为()。
    A:16亿股
    B:12亿股
    C:10亿股
    D:8亿股以上

    答案:D
    解析:
    保荐(sponsoring)就是通过有资格的保荐机构和保荐代表人推荐符合条件的公司公开发行和上市证券,并对所推荐的证券发行人所披露的信息的质量和所做出的承诺提供法定的持续训示、督促、指导和信用担保。保荐机构和保荐代表人推荐公开发行和上市作为一种中介服务不仅要考虑自身的商业利益,还必须考虑公众(投资人)的利益。与通道制相比,保荐制增加了由保荐机构和保荐代表人承担发行上市过程中的连带责任的制度内容,这是该制度设计的初衷和核心内容。
    在累计投标询价阶段,发行人及其保荐机构应在已确定的发行价格区间内向询价对象进行累积投标询价,并根据累计投标询价结果确定发行价格。发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票,配售股票的数量原则上不低于本次公开发行新股及转让老股总量的50%。即16*50%=8(亿股)。
    我国的询价制要求,首次公开发行股票,应当通过向特定机构投资者(以下称询价对象)询价的方式确定股票发行价格。询价对象是指符合规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、主承销商自主推荐的机构和个人投资者以及经中国证监会认可的其他投资者。
    询价分为初步询价和累计投标询价。在初步询价阶段,发行人及其保荐机构应向符合证监会规定条件的询价对象进行询价,并根据询价对象的报价结果确定发行价格区间以及相应的市盈率区间。在累计投标询价阶段,发行人及其保荐机构应在已确定的发行价格区间内向询价对象进行累积投标询价,并根据累计投标询价结果确定发行价格。发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票,配售股票的数量原则上不低于本次公开发行新股及转让老股总量的50%。询价对象与发行人、承销商可自主约定网下配售股票的持有期限。首次公开发行股票数量在4亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。

  • 第17题:

    发行人及其主承销商应当向参与()的询价对象配售股票。

    A:网上配售
    B:网下配售
    C:网下销售
    D:网上配售

    答案:B
    解析:
    发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票。

  • 第18题:

    根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票可以根据实际情况采取( ) 等方式。
    A.向社会公众配售 B.向战略投资者配售
    C.向参与网下配售的询价对象配售 D.向参与网上发行的投资者配售


    答案:B,C,D
    解析:
    答案为BCD。根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票可以 根据实际情况,采取向战略投资者配售、向参与网下配售的询价对象配售以及向参与网上 发行的投资者配售等方式。

  • 第19题:

    根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票可以根据实际情况采取( )等方式。

    A:向社会公众配售
    B:向战略投资者配售
    C:向参与网下配售的询价对象配售
    D:向参与网上发行的投资者配售

    答案:B,C,D
    解析:
    根据《证券发行与承销管理办法》(2012年5月18日修订),首次公开发行股票可以根据实际情况,采取向战投资者配售、向参与网下配售的询价对象配售以及向参与网上发行的投资者配售等方式。

  • 第20题:

    国泰世华股份有限公司首次公开发行人民币普通股(A股)的申请获中国证券监督管理委员会核准许可。本次新股发行规模为16亿股,发行的保荐机构为中银证券股份有限公司和国泰证券股份有限公司。本次发行采用向战略投资者定向配售、网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行。参加本次网下初步询价的机构投资者共70家,其中68家提供了有效报价。最终股票发行价定为5.40元/股。

    根据我国2010年10月修订以前的《证券发行与承销管理办法》,询价对象除证券投资管理公司、证券公司、信托投资公司、保险机构投资者外,还有( )。
    A.商业银行
    B.财务公司
    C.合格境外机构投资者
    D.主承销商自主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者

    答案:B,C,D
    解析:

  • 第21题:

    国泰世华股份有限公司首次公开发行人民币普通股(A股)的申请获中国证券监督管理委员会核准许可。本次新股发行规模为16亿股,发行的保荐机构为中银证券股份有限公司和国泰证券股份有限公司。本次发行采用向战略投资者定向配售、网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行。参加本次网下初步询价的机构投资者共70家,其中68家提供了有效报价。最终股票发行价定为5.40元/股。

    根据我国2010年10月修订以前的《证券发行与承销管理办法》,此次新股发行向询价对象网下配售股份数为( )。
    A.16亿股
    B.12亿股
    C.10亿股
    D.8亿股以下

    答案:D
    解析:

  • 第22题:

    多选题
    根据我国2010年10月修订以前的《证券发行与承销管理办法》,此次新股发行向询价对象网下配售股份数为(  )。
    A

    16亿股

    B

    12亿股

    C

    10亿股

    D

    8亿股以下


    正确答案: D,B
    解析:
    发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票。配售股票的数量原则上不低于本次公开发行新股及转让老股(简称为本次发行)总量的50%。询价对象与发行人、承销商可自主约定网下配售股票的持有期限。首次公开发行股票数量在4亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。该公司公开发行数量为16亿股,因此此次新股发行向询价对象网下配售股份数应低于8亿股。

  • 第23题:

    单选题
    《证券发行与承销管理办法》(2010年修订)规定,公开发行股票数量少于4亿股的,向参与网下配售的询价对象配售股票数量不超过本次发行总量的()。
    A

    20%

    B

    25%

    C

    40%

    D

    50%


    正确答案: B
    解析: 暂无解析