不定项题保荐制度规定，由保荐机构和保荐代表人承担发行上市过程中的()。A申购义务B连带责任C投资者责任D融资者义务

题目
不定项题
保荐制度规定，由保荐机构和保荐代表人承担发行上市过程中的()。
A

申购义务

B

连带责任

C

投资者责任

D

融资者义务

相似考题

1.发行上市保荐制：企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作。（ ）

2.同时发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。（ ）

3.根据《保荐办法》的规定，企业首次公开发行股票和上市公司发行新股、可转换公司债券需保荐机构或保荐代表人保荐。 （ ）

4.按照《证券发行上市保荐制度暂行方法》，企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均需保荐人和保荐代表人保荐。 ( )

参考答案和解析
正确答案： B
解析：
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  • 第1题：

    证券发行上市保荐制度是指由保荐机构及其保荐代表人负责发行人证券发行上市的推荐和辅导，经尽职调查核实公司发行文件资料的真实、准确和完整性，协助发行人建立严格的信息披露制度。（ ）


    正确答案：√
    考点：掌握证券发行制度及我国的证券发行制度。见教材第六章第一节，P202。

  • 第2题：

    《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。（ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    下列关于我国证券法行上市保荐制度的表述中，正确的有（）

    A:仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐
    B:保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段
    C:保荐机构在推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查
    D:保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担

    答案：B,C,D
    解析：
    企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐。机构和保荐代表人保荐保荐期间分尽职推荐和持续督导两个阶段，各个阶段都有明确的保荐期限。保荐机构和保荐代表人在向监管部门推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查，要在推荐文件中对发行人的信息披露质量、发行人的独立性和持续经营能力等作出必要的承诺。对保荐机构和保荐代表人的违法违规行为，除进行行政处罚和依法追究法律责任外，证券监管机构还将引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施。

  • 第4题：

    企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐。()


    答案：对
    解析：
    企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐。保荐期间分尽职推荐和持续督导两个阶段，各个阶段都有明确的保荐期限。故题干说法正确。

  • 第5题：

    ( )对企业发行上市提出了“双保”要求，即企业发行上市不但要有保荐机构进 行保荐，还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐公司。
    A.《保荐办法》
    B.《证券发行上市保荐制度暂行办法》
    C.《公司法》
    D.《证券法》


    答案：A
    解析：
    。《保荐办法》对企业发行上市提出了“双保”要求，即企业发行上市 不但要有保荐机构进行保荐，还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐公司。

  • 第6题：

    关于保荐业务管理，下列说法中正确的有( )。

    A:保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系
    B:保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度
    C:保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应责任
    D:保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    A、B、C、D选项的说法均正确。

  • 第7题：

    证券发行上市保荐制度包括( )内容。Ⅰ．发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人Ⅱ．保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责任Ⅲ．保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任Ⅳ．保荐机构要建立完备的内部管理制度

    A:Ⅰ. Ⅱ.
    B:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    C:Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
    D:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    证券发行上市保荐制度主要包括以下内容：①发行人申请首次公开发行股票并上市、上市公司发行新股、可转换公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人；②保荐机构及保荐代表人应当尽职调查．对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见，并对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任；③保荐机构及其保荐代表人对其所推荐的公司上市后的一段期间附有持续督导义务。并对公司在督导期间的不规范行为承担责任；④保荐机构要建立完备的内部管理制度；⑤中国证监会对保荐机构实行持续监管。

  • 第8题：

    下列关于证券的发行保荐和上市保荐的说法中，不正确的是（）。

    • A、同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当分别由两家保荐机构承担
    • B、保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
    • C、证券发行的主承销商可以由保荐机构担任
    • D、证券发行的主承销商可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与保荐该证券发行的保荐机构共同担任

    正确答案:A

  • 第9题：

    下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有（） 

    • A、保荐机构在推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查
    • B、保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担
    • C、仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐
    • D、保健期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段

    正确答案:A,B,D

  • 第10题：

    单选题
    下列说法中，错误的是（  ）。
    A

    保荐代表人应当维护发行人的合法利益.对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密

    B

    保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份

    C

    如果发行人提出了不当要求，保荐代表人业应当尽量迎合或者满足

    D

    同次发行的证券（股票类），其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务规程的说法，正确的是（　　）。
    A

    保荐工作底稿应该真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不得少于20年

    B

    保荐机构应当建立工作底稿制度，按每一保荐代表人建立独立的保荐工作底稿

    C

    保荐机构的部门负责人、内核负责人监督，执行保荐业务各项制度并承担相应的责任

    D

    保荐机构应当健全证券发行上市的尽职调查制度、对发行上市申请文件的内部核查制度

    E

    刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起10个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因


    正确答案： C
    解析：
    AB两项，《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第41条规定，保荐机构应当建立健全工作底稿制度，按规定建设应用工作底稿电子化管理系统。保荐机构应当为每一项目建立独立的保荐工作底稿。保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查；保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐工作的全过程，保存期不少于20年。
    C项，2017年版《证券发行上市保荐业务管理办法》第38条规定，保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。2020年修订时该法条已删除。
    D项，2017年版《证券发行上市保荐业务管理办法》第35条规定，保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度、对发行上市申请文件的内部核查制度、对发行人证券上市后的持续督导制度。2020年修订时该法条已删除。
    E项，《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第43条规定，刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因。

  • 第12题：

    单选题
    与通道制相比，保荐制增加了由(  )承担发行上市过程中的连带责任的制度内容，这是该制度设计的初衷和核心内容。
    A

    保存机构

    B

    保荐机构和保荐代表人

    C

    保荐代表人

    D

    保荐对象


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    企业首次公开发行股票和上市公司发行可转换公司债券需要保荐机构和保荐代表人保荐，但上市公司发行新股不需要保荐机构和保荐代表人保荐。（ ）


    正确答案：×
    《保荐办法》规定，企业首次公开发行股票和上市公司发行新股、可转换公司债券均需保荐机构和保荐代表人保荐。

  • 第14题：

    同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。（ ）


    正确答案：√
    同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。

  • 第15题：

    下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有()。

    A:保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担
    B:保荐机构在推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查
    C:保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段
    D:仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐

    答案：A,B,C
    解析：
    企业首次公开发行及上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构与保荐代表人保荐。

  • 第16题：

    同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过两家。()


    答案：对
    解析：

  • 第17题：

    《证券发行上市保荐制度暂行办法》对企业发行上市提出“双保”要求，即企业发行上市不但要有保荐人进行保荐，还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作。()


    答案：对
    解析：
    《证券发行上市保荐制度暂行办法》对企业发行上市提出“双保”要求，即企业发行上市不但要有保荐人进行保荐，还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作。

  • 第18题：

    下列有关保荐业务的表述中，正确的有（ ）。
    ①证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向中国证监会申请保荐机构资格
    ②保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密
    ③同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由不同保荐机构承担
    ④保荐机构持有发行人的股份合计超过7％时，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构作为第二保荐机构共同履行保荐职责

    A.①②④
    B.①④
    C.①②
    D.③④

    答案：C
    解析：
    ③项错误，同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。④项错误，该无关联保荐机构为第一保荐机构。

  • 第19题：

    首次公开发行股票并上市，发行人应聘请具有保荐资格的证券公司担任保荐人。下列关于保荐机构和保荐人的说法，错误的是（）。

    • A、同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应由同一家保荐机构承担
    • B、参与联合保荐的保荐机构不得超过2家
    • C、保荐机构应指定1名具有资格的保荐代表人具体负责保荐工作
    • D、发行人应与保荐机构签订保荐协议，并报证监会派出机构备案

    正确答案:C

  • 第20题：

    下列关于保荐业务规程的说法中，不正确的是（）。

    • A、保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度
    • B、保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，该底稿保存期不少于5年
    • C、保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务选项制度并承担相应的责任
    • D、保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度、对发行上市申请文件的内部核查制度、对发行人证券上市后的持续督导制度

    正确答案:B

  • 第21题：

    单选题
    下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有（　　）。[2012年3月真题]Ⅰ．保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担Ⅱ．保荐机构在推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查Ⅲ．保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段Ⅳ．仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    Ⅳ项，企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐。

  • 第22题：

    单选题
    根据《证券法》及相关法规规章，我国股票发行实行保荐制度。下列关于保荐人工作内容的说法错误的是（　　）。
    A

    保荐人负责发行人的上市推荐和辅导，核实公司股票发行和上市文件中所载资料的真实性、准确性和完整性，协助发行人建立严格的信息披露制度，并承担风险防范责任

    B

    在公司上市后的规定时间内，保荐人需继续协助公司建立规范的法人治理结构，督促公司遵守上市规定，并对上市公司的信息披露负连带责任

    C

    保荐机构应当指定3名保荐代表人具体负责发行人的保荐工作，并出具由法定代表人签字的专项授权书，同时确保保荐机构的有关部门和人员的有效分工协作

    D

    保荐机构推荐发行人发行股票，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他文件


    正确答案： D
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》第四十八条规定，保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。保荐机构可以指定1名项目协办人。

  • 第23题：

    不定项题
    保荐制度规定，由保荐机构和保荐代表人承担发行上市过程中的（  ）。
    A

    申购义务

    B

    连带责任

    C

    投资者责任

    D

    融资者义务


    正确答案： B
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    首次公开发行股票并上市，发行人应聘请具有保荐资格的证券公司担任保荐人。下列关于保荐机构和保荐人的说法，错误的是（）。
    A

    同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应由同一家保荐机构承担

    B

    参与联合保荐的保荐机构不得超过2家

    C

    保荐机构应指定1名具有资格的保荐代表人具体负责保荐工作

    D

    发行人应与保荐机构签订保荐协议，并报证监会派出机构备案


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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