多选题根据2011年4月发布、2012年11月修订的《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，我国证券公司可以投资已经和依法可在境内银行间市场交易的证券，其主要有（ ）。A政府债券B股票C短期融资券D央行票据E金融债券

题目
多选题
根据2011年4月发布、2012年11月修订的《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，我国证券公司可以投资已经和依法可在境内银行间市场交易的证券，其主要有（  ）。
A

政府债券

B

股票

C

短期融资券

D

央行票据

E

金融债券

相似考题

1.某证券公司的注册资本为5000万元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是( )。A．证券投资咨询；证券经纪；与证券交易有关的财务顾问业务B．证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券投资活动有关的财务顾问C．证券自营；证券经纪；证券投资咨询D．证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

2.具备证券自营业务资格的证券公司，按有关规定报经中国证监会批准，可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。 （ ）

3.某证券公司的注册资本为2亿元。根据规定，该证券公司不可以经营的业务是( )。A．证券自营；证券经纪；证券资产管理B．证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问C．证券自营；证券经纪；证券投资咨询D．证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

4.按照我国《证券法》的规定，证券公司可以通过从事证券自营业务和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行证券投资。（ ）

更多“根据2011年4月发布、2012年11月修订的《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，我国证券公司可以投资”相关问题

  • 第1题：

    某证券公司的注册资本为4亿元。根据规定，下列各项中该证券公司可以经营的业务是( )。

    A．证券自营、证券经纪、证券投资咨询

    B．证券自营、证券经纪、证券资产管理

    C．证券经纪、证券投资咨询、与证券投资活动有关的财务顾问

    D．证券投资咨询、证券承销与保荐、证券资产管理


    正确答案：ACD
    解析：证券公司可以经营下列部分或者全部业务；①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④证券承销与保荐；⑤证券自营；⑥证券资产管理；⑦其他证券业务。证券公司经营上述第①项至第③项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营第④项至第⑦项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营第④项至第⑦项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。本题中，证券公司的注册资本是4亿元，不能同时经营证券自营和证券资产管理业务，故选项B错误。

  • 第2题：

    根据我国证券法规定，证券公司能否从事自营业务()?

    A、证券公司均可以从事证券自营业务

    B、证券公司均不得从事证券自营业务

    C、证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务

    D、一部分具备条件的证券公司可以从事证券自营业务


    参考答案：D

  • 第3题：

    (2013年)根据2011年4月发布的《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，我国证券公司可以投资已经在和依法可在境内银行间市场交易的证券，其主要包括( )。

    A．政府债券

    B．股票

    C．短期融资券

    D．央行票据

    E．金融债券


    正确答案：ACDE
    2011年4月，中国证监会发布了《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，按此规定，我国证券公司从事证券自营业务，可以买卖的证券范围是：(1)已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券，包括股票、债券、权证和证券投资基金等。(2)已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券。(3)已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券，主要包括政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券中期票据和企业债券。(4)经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，主要包括开放式基金、证券公司理财产品等。

  • 第4题：

    根据2011年4月发布的《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，我国证券公司可以投资已经和依法可在境内银行间市场交易的证券，其主要有()。

    A:政府债券
    B:股票
    C:短期融资券
    D:央行票据
    E:金融债券

    答案：A,C,D,E
    解析：
    根据2011年4月发布的《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，证券公司已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券，主要包括政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券中期票据和企业证券。

  • 第5题：

    根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，除特别规定之外，对因保密侧业务列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的业务包括（ ）。
    Ⅰ．证券自营
    Ⅱ．通过自营交易账户进行ETF
    Ⅲ．直接投资
    Ⅳ．发布证券研究报告

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，但通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易除外。

  • 第6题：

    某证券公司的注册资本为4亿元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是（）。

    • A、证券自营；证券经纪；证券资产管理
    • B、证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
    • C、证券自营；证券经纪；证券投资咨询
    • D、证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
    • E、证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；证券资产管理

    正确答案:B,C,D

  • 第7题：

    按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括（）。

    • A、证券经纪、证券投资咨询
    • B、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
    • C、证券承销与保荐，证券自营
    • D、证券资产管理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    多选题
    某证券公司的注册资本为4亿元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是（）。
    A

    证券自营；证券经纪；证券资产管理

    B

    证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

    C

    证券自营；证券经纪；证券投资咨询

    D

    证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

    E

    证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；证券资产管理


    正确答案： C,B
    解析： 本题考核证券公司注册资本的规定。选项A、D其注册资本最低限额应为5亿元。

  • 第9题：

    单选题
    按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括()。 Ⅰ.证券经纪，证券投资咨询 Ⅱ.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 Ⅲ.证券承销与保荐 Ⅳ.证券自营
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 题中所给出的选项均为我国证券公司的主要业务，故全选。

  • 第10题：

    多选题
    根据2011年4月发布的《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，我国证券公司可以投资已经在和依法可在境内银行间市场交易的证券，其主要是（   ）
    A

    政府债券

    B

    股票

    C

    短期融资券

    D

    央行票据

    E

    金融债券


    正确答案： D,B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列关于证券公司自营业务的投资范围的说法，不正确的是（）。
    A

    证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资

    B

    具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易

    C

    不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易

    D

    证券公司可以为从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保


    正确答案： D
    解析： 证券公司不得为从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保。

  • 第12题：

    多选题
    下列关于证券自营的投资范围说法正确的是（　　）。
    A

    具备证券自营业务资质的证券公司可以设立子公司、从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资

    B

    证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理

    C

    具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易，不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易

    D

    委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本60%的，无须取得证券自营业务资格


    正确答案： C,D
    解析：
    D项，证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

  • 第13题：

    《证券法》修订新增加的证券公司的业务范围是()。

    A.证券投资咨询

    B.证券自营

    C.证券承销与保荐

    D.证券做市


    答案：C

  • 第14题：

    在证券公司自营业务中，自营业务部门负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。（ ）


    正确答案：×
    题中描述的为投资决策机构的职责。自营业务部门是自营业务的执行机构，负责具体投资项目的决策和执行工作。

  • 第15题：

    某证券公司的注册资本为人民币1亿元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是（ ）。

    A．证券投资咨询；证券经纪；证券交易有关的财务顾问业务

    B．证券自营；证券资产管理；证券投资咨询；与证券投资活动有关的财务顾问证券交易

    C．证券自营；证券资产管理；证券投资咨询

    D．证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；证券自营


    正确答案：A
    本题考核证券公司注册资本的规定。选项BCD中所述业务的注册资本最低限额为人民币5亿元。 
    【该题针对“证券公司注册资本的规定”知识点进行考核】 

  • 第16题：

    除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括（ ）
    ①《证券公司风险控制指标管理办法》
    ②.《证券公司内部控制指引》
    ③《证券公司证券自营业务指引》
    ④《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》?

    A：②④
    B：①②③④
    C：①②③
    D：③④

    答案：B
    解析：

  • 第17题：

    我国证券公司的业务范围包括( )。Ⅰ．证券经纪Ⅱ．证券承销与保荐Ⅲ．证券投资咨询Ⅳ．证券自营

    A:Ⅱ. Ⅲ.
    B:Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ.
    C:Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
    D:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    按照《证券法》的规定，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理及其他证券业务。《证券法》同时规定．经国务院证券监督管理机构批准．证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务及其他业务。

  • 第18题：

    下列关于证券公司自营业务的投资范围的说法，不正确的是（）。

    • A、证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资
    • B、具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易
    • C、不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易
    • D、证券公司可以为从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保

    正确答案:D

  • 第19题：

    关于证券公司自营业务，以下说法正确的是（）。 Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务 Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证据公司进行证券投资 Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资 Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易

    • A、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第20题：

    多选题
    某证券公司的注册资本为4亿元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是（　）。
    A

    证券自营;证券经纪;证券资产管理

    B

    证券自营;证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

    C

    证券自营;证券经纪;证券投资咨询

    D

    证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问


    正确答案： B,D
    解析： 本题考核证券公司注册资本的规定。选项A其注册资本最低限额应为5亿元。

  • 第21题：

    单选题
    下列说法错误的是（  ）。
    A

    具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易

    B

    不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易

    C

    证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本90%的，无须取得证券自营业务资格

    D

    具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，除法律特别规定之外，对因投资银行业务列入限制名单的公司或证券，证券公司应当限制与其有关的业务包括（　　）。[2017年9月真题]Ⅰ．证券自营Ⅱ．资产管理Ⅲ．直接投资Ⅳ．发布证券研究报告
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： A
    解析：
    根据《证券公司信息隔离墙制度指引》第十八条，对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，但通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易，保荐机构相关子公司参与科创板跟投，以及中国证监会、证券业协会和交易所另有规定的除外。

  • 第23题：

    多选题
    关于证券公司可以开展的业务活动，下列哪些选项是正确的？（　　）
    A

    经批准，证券公司也可以开展与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

    B

    证券公司可以自有财产为本公司债务提供担保

    C

    证券公司的自营业务必须使用自有资金

    D

    证券公司的自营账户可以依客户的委托代收款项


    正确答案： C,A
    解析：
    A项，《证券法》第125条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④证券承销与保荐；⑤证券自营；⑥证券资产管理；⑦其他证券业务。据此，属于证券公司业务范围。
    B项，法律的禁止性规定为：证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保，为本公司债务提供担保不受限制。
    CD两项，第137条第2款规定，证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。第139条第1款，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。

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