多选题在发行市场中,作为经营者,承担政府和公司企业新发行债券的承购、分销业务的是(  )。A商业银行B投资银行C经纪人D证券商E交易所

题目
多选题
在发行市场中,作为经营者,承担政府和公司企业新发行债券的承购、分销业务的是(  )。
A

商业银行

B

投资银行

C

经纪人

D

证券商

E

交易所


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  • 第1题:

    债券发行价格是指债券投资者认购新发行的债券时实际支付的价格。 ( )


    正确答案:√

  • 第2题:

    证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的( )。 A.政府、金融机构、公司企业 B.中央政府、地方政府、公司企业 C.政府、中央银行、公司企业 D.政府、金融机构、财政部、公司企业


    正确答案:A

  • 第3题:

    筹集资金的公司或政府机构将其新发行的股票和债券等证券销售给最初购买者的金融市场是( )。

    A.一级市场
    B.二级市场
    C.三级市场
    D.四级市场

    答案:A
    解析:
    金融资产的概念、金融与居民理财的关系、金融市场的分类和构成要素; 发行市场,也称一级市场,是筹集资金的公司或政府机构将其新发行的股票和债券等证券销售给最初购买者的金融市场。

  • 第4题:

    证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的发行主体,主要包括()。

    A:政府、政府机构、公司
    B:中央政府、地方政府、公司
    C:政府、中央银行、公司企业
    D:政府、金融机构、财政部、公司

    答案:A
    解析:
    证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的发行主体,主要包括:①公司(企业)。现代公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式,其中,只有股份有限公司才能发行股票。②政府和政府机构。随着国家干预经济理论的兴起,政府(中央政府和地方政府)和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一,但政府发行证券的品种一般仅限于债券。

  • 第5题:

    ( )是指承销商在发行期内将承销的债券向其他结算成员(和分销认购人)进行承销额度的过户。《》( )

    A.分销业务
    B.现劵业务
    C.质押式回购业务
    D.买断式回购业务

    答案:A
    解析:
    分销业务是指承销商在发行期内将承销的债券向其他结算成员(和分销认购人)进行承销额度的过户。

  • 第6题:

    在发行市场中,作为经营者,承担政府和公司企业新发行债券的承购、分销业务的是()。

    A.商业银行
    B.投资银行
    C.经纪人
    D.证券商

    答案:B,C,D
    解析:
    发行市场又称一级市场、初级市场,是金融工具首次出售给公众所形成的交易市场。在发行市场中,投资银行、经纪人和证券商等作为经营者,承担政府和公司企业新发行债券的承购和分销业务。

  • 第7题:

    记账式国债发行采用( )方式。

    A.承购包销
    B.承购代销
    C.承购分销
    D.公开招标

    答案:D
    解析:
    记账式国债发行采用公开招标方式,凭证式国债发行采用承购包销方式。

  • 第8题:

    下列关于银行间债券市场发行国债的分销说法中,正确的是()。

    • A、在债券分销期间,承销人应按照债券发行办法的规定办理债券分销手续,并与分销认购人签订分销认购协议。分销认购人应是全国银行间债券市场参与者,并已在国债登记结算公司开立债券托管账户
    • B、由承销人根据与分销认购人签订协议所确定的分销价格和数量,填制债券发行分销过户指令一览表,加盖预留印章、填写分销密押后传真至国债登记结算公司,同时将原件寄至国债登记结算公司
    • C、国债登记结算公司利用中央债券簿记系统中的交易过户功能,办理承销商与分销认购人之间的分销债券过户
    • D、在发行过程中,承销人的分销总额以其承销总额为限。如发生超卖,国债登记结算公司将不予办理过户,并书面报中国人民银行和发行人

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题:

    单选题
    目前,我国企业债券发行所采用的主要方式是(  )。[2008年真题]
    A

    自销

    B

    助销

    C

    承购包销

    D

    分销


    正确答案: D
    解析:
    企业发行企业债券,一般来说,承销可以有承购包销、助销和分销三种方式。我国企业债券的发行主要采用承购包销方式,即先由某家证券经营机构与发行债券的企业签订一个承销协议,企业拟发行的债券由该机构承销,未销完部分由该机构购买。

  • 第10题:

    单选题
    关于记账式国债,下列说法正确的有(  )Ⅰ.记账式国债是一种无纸化国债Ⅱ.记账式国债主要通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构,以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他投资者发行Ⅲ.对于交易所市场发行国债的分销,承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方法。Ⅳ.国债承销团成员间不得分销
    A

    Ⅰ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: B
    解析:

  • 第11题:

    多选题
    代理发行债券业务按发行方式的不同可以分为 ( )
    A

    代销方式

    B

    余额包销方式

    C

    分销方式

    D

    全额承购包销方式

    E

    自销方式


    正确答案: E,C
    解析:

  • 第12题:

    多选题
    商业银行代理债券业务包括( )的业务。
    A

    代理发行

    B

    代理兑付

    C

    承销政府债券

    D

    余额包销方式

    E

    全额承购包销


    正确答案: B,D
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    下列说法中,正确的是( )。

    A.定向发行又称私募发行,即面向少数特定投资者发行

    B.承购包销又称私募发行

    C.承购包销指发行人与由商业银行证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承销包销合同,由承销团分销拟发行债券的发行方式

    D.招标发行指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式


    正确答案:ACD

  • 第14题:

    承购包销是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。 ( )


    正确答案:×
    【解析】招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。

  • 第15题:

    在发行市场中,作为经营者,承担政府和公司企业新发行债券的承购、分销业务的是( )。

    A.商业银行
    B.投资银行
    C.经纪人
    D.证券商
    E.交易所

    答案:B,C,D
    解析:
    发行市场又称一级市场、初级市场,是金融工具首次出售给公众所形成的交易市场。在发行市场中,投资银行、经纪人和证券商等作为经营者,承担政府和公司企业新发行债券的承购和分销业务。

  • 第16题:

    下列关于债券发行方式的说法中不正确的是()。

    A:定向发行,又被称为“私募发行”、“私下发行”,即面向特定投资者发行
    B:承购包销是指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同,由承销团分销拟发行债券的发行方式
    C:招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式
    D:根据中标规则不同,可分为欧式招标和西式招标

    答案:D
    解析:
    D项,根据中标规则不同,可分为荷兰式招标(单一价格中标)和美式招标(多种价格中标)。

  • 第17题:

    下列有关记账式国债的表述,正确的有()。

    A:对于交易所市场发行国债的分销,承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方法
    B:记账式国债主要通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构,以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他投资者发行
    C:国债承销团成员间不得分销
    D:记账式国债是种无纸化国债

    答案:B,C,D
    解析:
    记账式国债分销是指在规定的分销期内,国债承销团成员将中标的全部或部分国债债权额度销售给非国债承销团成员的行为。A项,记账式国债采取场内挂牌、场外签订分销合同和试点商业银行柜台销售的方式分销。具体分销方式以当期发行文件规定为准。分销对象为在国债登记结算公司开立债券账户及在证券登记结算公司开立股票和基金账户的各类投资者。BD两项,记账式国债是种无纸化国债,主要通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构,以及通过证券交易所的交易系统向具备证券交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他投资者发行。C项,国债承销团成员间不得分销。非国债承销团成员通过分销获得的国债债权额度,在分销期内不得转让。国债承销团成员根据市场情况自定价格分销。

  • 第18题:

    记账式国债发行采用( )方式。

    A.承购包销
    B.承购代销
    C.承购分销
    D.竞争性招标

    答案:D
    解析:
    记账式国债发行采用竞争性招标方式,凭证式国债发行采用承购包销方式。

  • 第19题:

    下列关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法中,正确的是(  )。
    Ⅰ.我国发行国际债券始于20世纪80年代
    Ⅱ.我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券
    Ⅲ.财政部在国外发行的债券属于政府债券
    Ⅳ.我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    从20世纪80年代初期开始,我国不断进入国际债券市场筹集资金,主要的债券品种有以下两种:①政府债券。1987年10月,中国财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券,这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券。1996年我国政府成功地在美国发行4亿美元100年期扬基债券,在国际资本市场确定了我国主权信用债券的较高地位和等级。②金融债券。l982年1月,中国国际信托投资公司在日本东京资本市场上发行了100亿日元的债券,期限12年,利率8.7%,采用私募方式发行。

  • 第20题:

    单选题
    银行间债券市场中,承销商在发行期内将承销的债券向其他结算成员进行承销额度过户的结算业务类型为()行为。
    A

    认购

    B

    发行

    C

    过户

    D

    分销


    正确答案: C
    解析:

  • 第21题:

    单选题
    目前,我国企业债券发行所采用的主要方式是(  )。
    A

    自销

    B

    助销

    C

    承购包销

    D

    分销


    正确答案: C
    解析: 企业发行企业债券,一般来说,承销可以有承购包销、助销和分销三种方式。我国企业债券的发行主要采用承购包销方式,即先由某家证券经营机构与发行债券的企业签订一个承销协议,企业拟发行的债券由该机构承销,未销完部分由该机构购买。

  • 第22题:

    单选题
    筹集资金的公司或政府机构将其新发行的股票和债券等证券销售给最初购买者的金融市场是(  )。
    A

    一级市场

    B

    二级市场

    C

    三级市场

    D

    四级市场


    正确答案: D
    解析:

  • 第23题:

    多选题
    债券的发行是通过债券发行市场即一级市场来完成。下列关于债券的发行表述正确的是(  )。
    A

    直接发行主要有承购包销、招标发行等方式

    B

    可以通过直接发行方式发行

    C

    间接发行主要有承购包销、招标发行等方式

    D

    可以通过间接发行方式发行

    E

    间接发行节约发行成本


    正确答案: B,C
    解析: