多选题储蓄柜员有（）行为之一的，扣减绩效收入；后果严重的，给予警告至记大过处分；后果特别严重的，给予撤职处分或予以辞退。A开户时不认真审核客户身份证明材料并如实记录客户资料的；B代客户签字、输密码和领取存折（卡）的；C对客户取回印鉴返还后不重新审核的；D其它违反实名制开户管理规定的。

题目
多选题
储蓄柜员有（）行为之一的，扣减绩效收入；后果严重的，给予警告至记大过处分；后果特别严重的，给予撤职处分或予以辞退。
A

开户时不认真审核客户身份证明材料并如实记录客户资料的；

B

代客户签字、输密码和领取存折（卡）的；

C

对客户取回印鉴返还后不重新审核的；

D

其它违反实名制开户管理规定的。

相似考题

1.下列属于“违反支付结算管理规定，给予告诫或通报批评处理，情节严重或后果严重的，给予警告至降级处分：的情形是()。A.代单位客户购买支票、电汇凭证、UKEY、支付密码器以及保管银行卡B.未按客户真实印章进行印鉴卡建档的C.擅自办理入账、提出交换、电子汇划的D.代理单位客户签名以及设置、重置密码的

2.下列属于“违反支付结算管理规定，给予告诫或通报批评处理，情节严重或后果严重的，给予警告至降级处分”的情形是（）。A、代单位客户购买支票、电汇凭证、Uｋｅｙ、支付密码器以及B、未按客户真实印章进行印鉴卡建档的保管银行卡的C、擅自办理入账、提出交换、电子汇划的D、代单位客户签名以及设置、重置密码的"

3.下列属于“违反支付结算管理规定，给予告诫或通报批评处理，情节严重或后果严重的，给予警告至降级处分：的情形是（）。A、代单位客户购买支票、电汇凭证、UKEY、支付密码器以及保管银行卡B、未按客户真实印章进行印鉴卡建档的C、擅自办理入账、提出交换、电子汇划的D、代理单位客户签名以及设置、重置密码的

4.员工严禁代客签名、设置/修改密码。违规代客户办理开户、划账、修改密码等手续的，予以辞退或给予（）处分。A、开除B、记大过

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  • 第1题：

    储蓄柜员有（）行为之一的，扣减绩效收入；后果严重的，给予警告至记大过处分；后果特别严重的，给予撤职处分或予以辞退。

    • A、开户时不认真审核客户身份证明材料并如实记录客户资料的；
    • B、代客户签字、输密码和领取存折（卡）的；
    • C、对客户取回印鉴返还后不重新审核的；
    • D、其它违反实名制开户管理规定的。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    在授信业务评审、专业审批、尽责审查等环节中，有（）行为之一的，扣减绩效收入；后果严重的，给予警告至记大过处分；后果特别严重的，给予撤职处分或予以辞退。

    • A、集体评审未充分履行职责，导致存在明显缺陷的项目得以评审通过的；
    • B、反程序审批授信业务的；
    • C、越权审批授信业务的；
    • D、违反法律法规和总行授信政策操作的；
    • E、其他违反授信评审、审批等规章制度的。

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第3题：

    客户申办信用卡时，受理人员未认真落实客户身份识别规定，导致客户虚假办卡申请通过，造成中国银行损失的，可依据《中国银行股份有限公司员工违规行为处理办法（2010年版）》第一百三十一条的（）违规行为规定对受理人员进行处罚

    • A、开户时不认真审核客户身份证明材料并如实记录客户资料的
    • B、代客户签字、输密码和领取存折（卡）的
    • C、对客户取回印鉴返还后不重新审核的
    • D、在结算过程中未按规定办理查询、查复的

    正确答案:A

  • 第4题：

    违反票据融资管理（）规定，扣减绩效收入；后果严重的，给予警告至记大过处分；后果特别严重的，给予撤职处分或予以辞退。

    • A、贴现商业汇票无正当理由缺少真实贸易背景材料的；
    • B、贴现商业汇票真实贸易背景材料，如交易合同、增值税发票或普通发票等，存在明显问题或相互之间缺乏逻辑关系，且无正当理由的；
    • C、票据贴现未按规定进行查询的；
    • D、未按规定收取保证金，或保证金来源不合规的；
    • E、其他违反保证金有关规定，造成保证金管理失效、被挪用的。
    • F、其他违反票据融资管理规定的。

    正确答案:A,B,C,F

  • 第5题：

    《中国银行股份有限公司员工违规行为处理办法（2010年版）》第一百二十八条对业务经理等非临柜人员到前台操作柜员业务行为的，后果特别严重的，给予（）处罚。

    • A、扣减绩效收入
    • B、警告
    • C、撤职处分或辞退
    • D、记大过处分

    正确答案:C

  • 第6题：

    报销或变相报销色情服务费用的，给予（）

    • A、扣减绩效收入，后果严重的，给予警告至记大过处分，后果特别严重的，给予撤职处分或予以辞退
    • B、辞退或给予开除处分
    • C、记大过处分或撤职处分，后果特别严重的，给予撤职处分或予以辞退
    • D、警告至记大过处分，后果特别严重的，给予撤职处分或辞退

    正确答案:B

  • 第7题：

    单选题
    发现案件苗头或异常可疑交易未及时报告、处置和监控的，给予（）
    A

    扣减绩效收入，后果严重的，给予警告至记大过处分，后果特别严重的，给予撤职处分或予以辞退

    B

    辞退或给予开除处分

    C

    记大过处分或撤职处分，后果特别严重的，给予撤职处分或予以辞退

    D

    警告至记大过处分，后果特别严重的，给予撤职处分或辞退


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    下列行为（）之一，未造成严重后果的，给予警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至开除处分。
    A

    未按规定审查客户身份证件或审核客户资料的

    B

    经客户同意，修改客户信息的

    C

    未经客户同意，擅自使用客户证书或移动设备进行操作的

    D

    未按规定保管本人网络金融系统用户名或密码的


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    违反银行卡申请资料和营销管理规定，有以下哪些行为之一的，情节较重的，给予警告至记大过处分；情节严重的，给予降级至开除处分。（）
    A

    进行银行卡虚假营销的；

    B

    代申请人在申请材料上签字的；

    C

    未及时将申请材料交由相关部门处理的；

    D

    遗失、擅自销毁申请材料的；

    E

    未按规定核实客户身份、客户签名、客户身份证件和其他申请资料，或出具不实核实意见或推荐意见的。


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    报销或变相报销色情服务费用的，给予（）
    A

    扣减绩效收入，后果严重的，给予警告至记大过处分，后果特别严重的，给予撤职处分或予以辞退

    B

    辞退或给予开除处分

    C

    记大过处分或撤职处分，后果特别严重的，给予撤职处分或予以辞退

    D

    警告至记大过处分，后果特别严重的，给予撤职处分或辞退


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    在授信业务评审、专业审批、尽责审查等环节中，有（）行为之一的，扣减绩效收入；后果严重的，给予警告至记大过处分；后果特别严重的，给予撤职处分或予以辞退。
    A

    集体评审未充分履行职责，导致存在明显缺陷的项目得以评审通过的；

    B

    反程序审批授信业务的；

    C

    越权审批授信业务的；

    D

    违反法律法规和总行授信政策操作的；

    E

    其他违反授信评审、审批等规章制度的。


    正确答案： D,E
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    违反票据融资管理（）规定，扣减绩效收入；后果严重的，给予警告至记大过处分；后果特别严重的，给予撤职处分或予以辞退。
    A

    贴现商业汇票无正当理由缺少真实贸易背景材料的；

    B

    贴现商业汇票真实贸易背景材料，如交易合同、增值税发票或普通发票等，存在明显问题或相互之间缺乏逻辑关系，且无正当理由的；

    C

    票据贴现未按规定进行查询的；

    D

    未按规定收取保证金，或保证金来源不合规的；

    E

    其他违反保证金有关规定，造成保证金管理失效、被挪用的。

    F

    其他违反票据融资管理规定的。


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    发卡环节有（）行为之一的，扣减绩效收入；后果严重的，给予警告至记大过处分；后果特别严重的，给予撤职处分或予以辞退。

    • A、未按规定对申请人进行资信审查及授信的；
    • B、推荐办卡时推荐人隐瞒事实，或提供与事实不符的推荐建议和意见的；
    • C、未留存领卡签收记录或误发卡的；
    • D、违规查询个人信用数据库的；
    • E、未按规定流程处理银行卡个人征信异议的；
    • F、其他违反发卡管理规定的。

    正确答案:A,B,C,F

  • 第14题：

    为无印鉴、应填未填电子支付密码或印鉴、电子支付密码不符的客户办理取款业务的，给予记大过至撤职处分；造成不良后果的，给予留用察看至开除处分。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    违反银行卡申请资料和营销管理规定，有以下哪些行为之一的，情节较重的，给予警告至记大过处分；情节严重的，给予降级至开除处分。（）

    • A、进行银行卡虚假营销的；
    • B、代申请人在申请材料上签字的；
    • C、未及时将申请材料交由相关部门处理的；
    • D、遗失、擅自销毁申请材料的；
    • E、未按规定核实客户身份、客户签名、客户身份证件和其他申请资料，或出具不实核实意见或推荐意见的。

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第16题：

    下列行为（）之一，未造成严重后果的，给予警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至开除处分。

    • A、未按规定审查客户身份证件或审核客户资料的
    • B、经客户同意，修改客户信息的
    • C、未经客户同意，擅自使用客户证书或移动设备进行操作的
    • D、未按规定保管本人网络金融系统用户名或密码的

    正确答案:A,C,D

  • 第17题：

    违反规定，参与客户之间资金借贷、融资担保、集资经商等活动的，给予（）

    • A、扣减绩效收入，后果严重的，给予警告至记大过处分，后果特别严重的，给予撤职处分或予以辞退
    • B、辞退或给予开除处分
    • C、记大过处分或撤职处分，后果特别严重的，给予撤职处分或予以辞退
    • D、警告至记大过处分，后果特别严重的，给予撤职处分或辞退

    正确答案:D

  • 第18题：

    单选题
    员工严禁代客签名、设置/修改密码。违规代客户办理开户、划账、修改密码等手续的，予以辞退或给予（）处分。
    A

    开除

    B

    记大过


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    发卡环节有（）行为之一的，扣减绩效收入；后果严重的，给予警告至记大过处分；后果特别严重的，给予撤职处分或予以辞退。
    A

    未按规定对申请人进行资信审查及授信的；

    B

    推荐办卡时推荐人隐瞒事实，或提供与事实不符的推荐建议和意见的；

    C

    未留存领卡签收记录或误发卡的；

    D

    违规查询个人信用数据库的；

    E

    未按规定流程处理银行卡个人征信异议的；

    F

    其他违反发卡管理规定的。


    正确答案： E,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    为无印鉴、应填未填电子支付密码或印鉴、电子支付密码不符的客户办理取款业务的，给予记大过至撤职处分；造成不良后果的，给予留用察看至开除处分。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下列属于“违反支付结算管理规定，给予告诫或通报批评处理，情节严重或后果严重的，给予警告至降级处分”的情形是（）。
    A

    代单位客户购买支票、电汇凭证、Uｋｅｙ、支付密码器以及

    B

    未按客户真实印章进行印鉴卡建档的保管银行卡的

    C

    擅自办理入账、提出交换、电子汇划的

    D

    代单位客户签名以及设置、重置密码的


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    盗用他人密码的，给予（）
    A

    扣减绩效收入；后果严重的，给予警告至记大过处分；后果特别严重的，给予撤职处分或予以辞退

    B

    警告至记过处分；后果特别严重的，给予撤职处分或辞退

    C

    记过或记大过处分；后果特别严重的，给予撤职处分或予以辞退

    D

    警告至记大过处分；后果特别严重的，给予撤职处分或辞退


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    储蓄柜员有（）行为之一的，扣减绩效收入；后果严重的，给予警告至记大过处分；后果特别严重的，给予撤职处分或予以辞退。
    A

    开户时不认真审核客户身份证明材料并如实记录客户资料的；

    B

    代客户签字、输密码和领取存折（卡）的；

    C

    对客户取回印鉴返还后不重新审核的；

    D

    其它违反实名制开户管理规定的。


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    违反规定，参与客户之间资金借贷、融资担保、集资经商等活动的，给予（）
    A

    扣减绩效收入，后果严重的，给予警告至记大过处分，后果特别严重的，给予撤职处分或予以辞退

    B

    辞退或给予开除处分

    C

    记大过处分或撤职处分，后果特别严重的，给予撤职处分或予以辞退

    D

    警告至记大过处分，后果特别严重的，给予撤职处分或辞退


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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