多选题临柜业务和产品操作流程设计和制度制定遵循（）的基本原则。A风险可控B操作高效C流程完整D以上均包括

题目
多选题
临柜业务和产品操作流程设计和制度制定遵循（）的基本原则。
A

风险可控

B

操作高效

C

流程完整

D

以上均包括

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1.中银理财风险系指因财富管理领域内的()等方面的因素，造成客户资产或我行业务的风险。A、业务操作流程、客户管理、理财服务人员、理财服务系统B、业务操作流程、客户管理、理财服务人员、产品销售、产品销售和渠道设计C、业务操作流程、客户管理、理财服务人员、产品设计D、业务操作流程、客户管理、理财服务系统、产品设计

2.下列临柜业务印章正确做法是()A、按规定配备并保管和使用临柜业务印章的人员不得私自授受临柜业务印章B、未办理交接手续的临柜业务印章不得交他人使用C、没有配备并保管和使用临柜业务印章的人员不得使用临柜业务印章D、按规定配备并保管和使用临柜业务印章的人员可以私自授受临柜业务印章

3.临柜公共流程管理和操作要求，包括：A、营业前准备B、受理审核C、业务审批和营业终了处理D、业务授权和账表和档案管理

4.金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,()负责反洗钱和反恐融资合规管理工作,合理设计业务流程和操作规范,并定期进行内部审计,评估内部操作规程是否健全、有效,及时修改和完善相关制度。A、管理人员B、业务人员C、临柜人员D、指定专人

参考答案和解析
正确答案： A,D
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    临柜业务和产品操作流程设计和制度制定遵循 “( )”的基本原则。

    A、风险可控

    B、简单易行

    C、操作高效

    D、流程完整


    答案:ACD

  • 第2题：

    实行单人临柜的出纳岗位，办理大额现金收付款业务时，应确保（）；实行双从临柜的出纳岗位，应监督经办复核人员按照各自的（）和（）办理业务。（）

    • A、负责人复核；流程、制度
    • B、换人复核；职责、程序
    • C、业务经理复核；规定、方法
    • D、互相复核；职责、规定

    正确答案:B

  • 第3题：

    既属于非现场监管又属于现场监管的内容是（）

    • A、外包业务的合规操作
    • B、临柜业务凭证
    • C、临柜业务印章
    • D、电子银行业务的开户与注册

    正确答案:D

  • 第4题：

    临柜公共流程管理和操作要求，包括（）等内容。

    • A、营业前准备
    • B、受理审核、业务审批、业务授权
    • C、营业终了处理
    • D、账表和档案管理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    下列对运营主管岗位职责说法错误的是（）。

    • A、划分柜员业务范围和操作权限
    • B、组织核查临柜业务各类操作差错、事故和违规行为
    • C、对各类检查发现的涉及临柜操作方面的问题组织整改
    • D、组织力量完成网点营销任务

    正确答案:D

  • 第6题：

    临柜业务印章分为总行统一设计和按照人民银行、外汇管理部门要求设计两类。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    临柜基本要素管理和操作要求，包括（）以及集中作业模式下的业务处理等，是制定具体业务和产品临柜操作规程的依据。

    • A、现金
    • B、重要空白凭证、有价单证
    • C、临柜业务印章
    • D、临柜业务手工登记簿

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    单选题
    总行负责制定全行性的（）
    A

    会计制度、核算办法、业务流程、操作手册和实施细则。

    B

    会计制度、管理规定、核算办法、操作手册和实施细则。

    C

    会计制度、管理规定、核算办法、业务流程和实施细则。

    D

    会计制度、管理规定、核算办法、业务流程和操作手册。


    正确答案： D
    解析： 业务操作规范-会计基础工作规范-第一章

  • 第9题：

    单选题
    临柜业务和产品操作流程设计和制度制定遵循的基本原则中，操作高效是指（）。
    A

    业务和产品临柜操作流程和制度应符合内部控制和劳动组织的基本要求，将临柜操作风险控制到可接受的水平

    B

    业务和产品临柜操作流程应当简洁顺畅，便于柜员操作

    C

    业务和产品临柜操作制度应涵盖业务的各个环节，避免遗漏，并根据业务发展实际适时调整

    D

    以上均不是


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    实行单人临柜的出纳岗位，办理大额现金收付款业务时，应确保（）；实行双从临柜的出纳岗位，应监督经办复核人员按照各自的（）和（）办理业务。（）
    A

    负责人复核；流程、制度

    B

    换人复核；职责、程序

    C

    业务经理复核；规定、方法

    D

    互相复核；职责、规定


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    临柜基本要素管理和操作要求，包括（）以及集中作业模式下的业务处理等，是制定具体业务和产品临柜操作规程的依据。
    A

    现金

    B

    重要空白凭证、有价单证

    C

    临柜业务印章

    D

    临柜业务手工登记簿


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    临柜公共流程管理和操作要求，包括（）等内容。
    A

    营业前准备

    B

    受理审核、业务审批、业务授权

    C

    营业终了处理

    D

    账表和档案管理


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    关于制度和流程风险，下列说法错误的是（ ）。

    A.公司关键业务、新业务操作缺乏制度会带来风险
    B.操作流程和授权带来风险
    C.制度流程设计不合理会带来风险；
    D.制度、操作流程和授权没有得到有效执行不会带来风险

    答案：D
    解析：
    制度和流程风险包括两方面；—是适当性，公司关键业务、新业务操作缺乏制度、操作流程和授权，或者制度流程设计不合理会带来风险；二是有效性，制度、操作流程和授权没有得到有效执行。

  • 第14题：

    确保信贷产品设计、流程制定和制度建立符合消费者权益保护工作的各项要求，是（）的主要职责。

    • A、运营服务部
    • B、产品研发中心
    • C、电子银行部
    • D、业务管理部

    正确答案:D

  • 第15题：

    风险可控是指业务和产品临柜操作流程和制度应符合（）和劳动组织的基本要求，将临柜操作风险控制到可接受的水平。

    • A、内部控制
    • B、业务审批
    • C、临柜基本要素
    • D、公共流程

    正确答案:A

  • 第16题：

    临柜业务和产品操作流程设计和制度制定遵循的基本原则中，流程完整是指（）。

    • A、业务和产品临柜操作流程和制度应符合内部控制和劳动组织的基本要求，将临柜操作风险控制到可接受的水平
    • B、业务和产品临柜操作流程应当简洁顺畅，便于柜员操作
    • C、业务和产品临柜操作制度应涵盖业务的各个环节，避免遗漏，并根据业务发展实际适时调整
    • D、以上均不是

    正确答案:C

  • 第17题：

    运营主管的基本职责是（）。

    • A、树立以客户为中心的理念
    • B、组织临柜业务有序、安全、高效运行
    • C、规范柜员操作行为
    • D、加强对临柜业务操作风险的控制

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    临柜业务和产品操作流程设计和制度制定遵循的基本原则中，风险可控是指（）。

    • A、业务和产品临柜操作流程和制度应符合内部控制和劳动组织的基本要求，将临柜操作风险控制到可接受的水平
    • B、业务和产品临柜操作流程应当简洁顺畅，便于柜员操作
    • C、业务和产品临柜操作制度应涵盖业务的各个环节，避免遗漏，并根据业务发展实际适时调整
    • D、以上均不是

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    下列对运营主管工作职责说法错误的是（）。
    A

    划分柜员业务范围和操作权限

    B

    组织核查临柜业务各类操作差错、事故和违规行为

    C

    对各类检查发现的涉及临柜操作方面的问题组织整改

    D

    组织力量完成网点营销任务


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    运营主管的基本工作职责不包括（）。
    A

    按照业务制度要求，对临柜业务运行.柜员操作情况进行监督.管理，包括审核审批.授权。

    B

    划分柜员业务范围和操作权限。

    C

    配合大堂经理做好柜面营销服务。

    D

    配合相关部门检查，对各类检查发现的涉及临柜操作方面的问题组织整改。


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    营业机构运营主管的岗位职责包括（）
    A

    正确划分柜员业务范围和操作权限，制定和落实柜员岗位责任制

    B

    组织核查临柜业务各类操作差错、事故和违规行为

    C

    配合相关部门的监管检查，对各类检查发现的涉及临柜操作方面的问题组织整改

    D

    对受派机构的内控管理状况做出判断和评价，并及时向委派行报告


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定，建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程，（）负责反洗钱和反恐融资合规管理工作，合理设计业务流程和操作规范，并定期进行内部审计，评估内部操作规程是否健全、有效，及时修改和完善相关制度。
    A

    管理人员

    B

    业务人员

    C

    临柜人员

    D

    指定专人


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    风险可控是指业务和产品临柜操作流程和制度应符合（）和劳动组织的基本要求，将临柜操作风险控制到可接受的水平。
    A

    内部控制

    B

    业务审批

    C

    临柜基本要素

    D

    公共流程


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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