判断题负责营业网点超级柜台的生产监控、考核评价，检查监督业务操作的合规性的人员为生产管理员。A 对B 错

题目
判断题
负责营业网点超级柜台的生产监控、考核评价，检查监督业务操作的合规性的人员为生产管理员。
A

对

B

错

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1.营业经理负责监督检查派驻网点本、外币业务相关操作规程的贯彻执行情况，及时核对有关业务事项，对营业网点业务操作的（）把关。A、准确性B、及时性C、合规性D、合理性

2.负责营业网点超级柜台的生产监控、考核评价，检查监督业务操作的合规性的人员为（）。A、前端服务员B、设备维护员C、业务查询员D、生产管理员

3.合规管理总部负责营销人员营销活动的（）。A、合规检查B、合规检查和合规监督C、合规学习

4.（）是对运营业务的合规性开展监督检查的过程。A、风险监控B、合规监督检查C、流程改进推动D、支持保障

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  • 第1题：

    以下对各农合机构事后监督中心的工作职责，描述不正确的是（）。

    • A、负责制定和完善事后监督相关业务制度及规定
    • B、负责监督审查营业网点日常会计业务操作及账务处理的合规性、准确性和真实性
    • C、负责保管或临时保管营业网点纸质凭证等会计档案，并协助做好会计凭证查询和调阅工作
    • D、负责定期分析和解决监督过程中发现的问题

    正确答案:D

  • 第2题：

    网点应加强超级柜台的日常监督检查与管理，说法正确的是（）。

    • A、前端服务员实时检查业务处理情况，确保业务操作规范，出现异常及时检查和报告，保证客户服务效率，控制业务真实性风险
    • B、次日检查监督主要是检查凭证管理、吞卡处理、业务申请书管理等是否规范
    • C、营业网点要“结合监控录像，每月至少抽查一次前端服务员审核确认操作是否规范”
    • D、各级行零售银行业务、安全保卫、内控合规等相关业务管理部门应结合自身职责，将超级柜台纳入自律监管。
    • E、各级行运营管理部门要充分利用现场和非现场检查手段，对岗位设置、设备管理、凭证管理、业务日常管理、档案管理的合规性进行检查

    正确答案:A,D,E

  • 第3题：

    营业网点是超级柜台业务受理渠道和账务核算单位。负责引导客户完成业务办理，对业务办理场景的真实性、有效性负责。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    依靠报警联网系统，将营业网点、金库、自助银行三大区域全部纳入实时监控，加强对高风险部位和要害环节业务操作合规性的监督检查。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    营业网点（）负责业务的前端操作，对所受理业务的真实性、合规性和业务依据的完整性负责。

    • A、业务经办人员
    • B、业务主管人员
    • C、业务授权人员
    • D、业务审批人员

    正确答案:A

  • 第6题：

    单选题
    对于上门服务业务经办分行运营管理部应对上门服务客户的（）进行负责。
    A

    客户真实性

    B

    需求合规性

    C

    上门服务单据的柜台业务合规

    D

    上门服务业务合规风险

    E

    操作风险、事后监督


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    （）是对运营业务的合规性开展监督检查的过程。
    A

    风险监控

    B

    合规监督检查

    C

    流程改进推动

    D

    支持保障


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    营业经理负责监督检查派驻网点本、外币业务相关操作规程的贯彻执行情况，及时核对有关业务事项，对营业网点业务操作的（）把关。
    A

    准确性

    B

    及时性

    C

    合规性

    D

    合理性


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    营业网点（）负责业务的前端操作，对所受理业务的真实性、合规性和业务依据的完整性负责。
    A

    经办人员

    B

    网点负责人

    C

    大堂值班经理

    D

    远程授权人员


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    依靠报警联网系统，将营业网点、金库、自助银行三大区域全部纳入实时监控，加强对高风险部位和要害环节业务操作合规性的监督检查。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    集中作业中心设置四类人员，其中专业指导人员（）。
    A

    负责业务要素切片录入

    B

    负责业务合规性审核、作业质量管理、指导网点业务并组织实施。

    C

    负责风险性业务的处理控制、重要业务要素的再次输入。

    D

    负责生产现场管理、任务调控、业务授权和考核评价。


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    超级柜台的生产监控、考核评价，检查监督业务操作的合规性和业务处理的及时性的职责可赋予（）。
    A

    运营主管

    B

    大堂经理

    C

    高柜柜员

    D

    低柜柜员


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    营业网点（）负责业务的前端操作，对所受理业务的真实性、合规性和业务依据的完整性负责；

    • A、经办人员
    • B、网点负责人
    • C、大堂值班经理
    • D、远程授权人员

    正确答案:A

  • 第14题：

    关于超级柜台硬件模块的日常监控及维护，下列哪些说法是正确的？（）

    • A、超级柜台已纳入自助设备业务管理系统，由个金部监控员负责日常监控
    • B、运营管理部是超级柜台的业务主管部门，应负责设备的保修和维护
    • C、超级柜台重要硬件模块发生故障会产生预警，并给网点设备管理员发送短信提醒
    • D、超级柜台已纳入自助设备业务管理系统，由运营管理部负责日常监控

    正确答案:A,C

  • 第15题：

    负责营业网点超级柜台的生产监控、考核评价，检查监督业务操作的合规性的人员为生产管理员。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    作业中心设置四类人员，其中专业指导人员（）。

    • A、负责要素切片录入
    • B、负责业务合规性审核、作业质量管理、指导网点业务并组织实施。
    • C、负责风险性业务的处理控制、重要业务要素的再次输入。
    • D、负责生产现场管理、任务调控、业务授权和考核评价。

    正确答案:B

  • 第17题：

    对于上门服务业务经办分行运营管理部应对上门服务客户的（）进行负责。

    • A、客户真实性
    • B、需求合规性
    • C、上门服务单据的柜台业务合规
    • D、上门服务业务合规风险
    • E、操作风险、事后监督

    正确答案:C

  • 第18题：

    单选题
    负责营业网点超级柜台的生产监控、考核评价，检查监督业务操作的合规性的人员为（）。
    A

    前端服务员

    B

    设备维护员

    C

    业务查询员

    D

    生产管理员


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    作业中心设置四类人员，其中专业指导人员（）。
    A

    负责要素切片录入

    B

    负责业务合规性审核、作业质量管理、指导网点业务并组织实施。

    C

    负责风险性业务的处理控制、重要业务要素的再次输入。

    D

    负责生产现场管理、任务调控、业务授权和考核评价。


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    超级柜台营业网点日终检查监督结合监控录像（）至少抽查一次前端服务员审核确认操作是否规范。
    A

    每日

    B

    每周

    C

    每旬

    D

    每月


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    远程授权营业网点业务经办人员负责业务的前台操作，对所受理（）负责。
    A

    业务的真实性

    B

    业务的合规性

    C

    业务依据的完整性

    D

    业务依据的合法性


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    营业网点（）负责业务的前端操作，对所受理业务的真实性、合规性和业务依据的完整性负责。
    A

    业务经办人员

    B

    业务主管人员

    C

    业务授权人员

    D

    业务审批人员


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列关于合规负责人的考核职权，说法错误的有（　　）。
    A

    对兼职合规管理人员进行考核时，合规负责人所占权重应当超过30%

    B

    证券基金经营机构对高级管理人员和下属各单位的考核应当包括合规负责人对其合规管理有效性、经营管理和执业行为合规性的专项考核内容

    C

    证券基金经营机构董事会对合规负责人进行年度考核时，应当就其履行职责情况及考核意见口头或书面征求中国证监会相关派出机构的意见

    D

    证券基金经营机构应当制定合规负责人、合规部门及专职合规管理人员的考核管理制度，不得采取其他部门评价、以业务部门的经营业绩为依据等不利于合规独立性的考核方式


    正确答案： B,D
    解析：
    根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十七条规定，合规部门及专职合规管理人员由合规负责人考核。A项，对兼职合规管理人员进行考核时，合规负责人所占权重应当超过50%。C项，证券基金经营机构董事会对合规负责人进行年度考核时，应当就其履行职责情况及考核意见书面征求中国证监会相关派出机构的意见。

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