单选题I账户开户审批过程中，（）审核业务的合规性和开户的合理性。A 内控合规部B 业务部门C 运营管理部D 计划财务部

题目
单选题
I账户开户审批过程中，（）审核业务的合规性和开户的合理性。
A

内控合规部

B

业务部门

C

运营管理部

D

计划财务部

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1.我行为开户申请人开立个人账户时,应当遵循“了解你的客户”的原则,按照银行账户实名制规定和反洗钱客户身份审核和资料保存制度,要求客户提供符合实名制要求的有效身份证件,审核身份证件的()、()和(),对开户申请人与身份证件的一致性和开户申请人开户意愿、开户用途等进行核实。A、真实性B、有效性C、合规性D、合法性

2.期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。（ ）

3.期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的（ ）。A.合规 B.真实 C.准确 D.完整

4.期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的（ ）。A、合规 B、真实 C、准确 D、完整

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  • 第1题：

    根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户开立期货账户时，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料（　　）。

    A.合规
    B.真实
    C.准确
    D.完整

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第二条规定，期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。

  • 第2题：

    期货公司为客户开立期货账户时，应当对客卢开户资料进行审核，确保开户资料的（ ）。

    A.合规
    B.真实
    C.准确
    D.完整

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第二条，期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核．确保开户资料的合规、真实、准确和完整。故本题答案为ABCD。

  • 第3题：

    开立基本存款账户，中国人民银行应于2个工作日内对银行报送的基本存款账户的开户资料的合规性以及唯一性进行审核符合开户条件的，予以核准。


    答案：对
    解析：
    本题正确。开立基本存款账户，中国人民银行应于2个工作日内对银行报送的基本存款账户的开户资料的合规性以及唯一性进行审核符合开户条件的，予以核准。

  • 第4题：

    集中作业中心审核岗接到开户任务后，对账户影像资料的（）进行复审，并依据“记录单”所载信息对开立账户的基本合理性进行检查。

    • A、及时性
    • B、完整性
    • C、合规性
    • D、支行审查记录

    正确答案:B,C,D

  • 第5题：

    集中作业中心审核岗接到开户任务后，对账户影像资料的（）、合规性及支行审查记录进行复审，并依据“记录单”所载信息对开立账户的基本合理性进行检查。

    • A、系统性
    • B、连续性
    • C、完整性
    • D、及时性

    正确答案:C

  • 第6题：

    人民银行为建立健全银行结算账户业务复核制度应采取哪些措施（）

    • A、开户银行应当对存款人提交的开户申请资料的真实性、完整性和合规性进行双人审查，并签章予以确认
    • B、人民银行应指派专人对开户银行所报送开户申请资料的完整性、合规性进行审核；审核无误后，登记开户申请资料交接单，交账户管理系统录入员
    • C、账户管理系统录入员对收到的开户申请资料及交接单确认无误后，进行银行结算账户的核准处理，打印开户许可证，交账户管理系统高级业务主管
    • D、账户管理系统高级业务主管在开户许可证上加盖账户管理专用章之前，应当对存款人重要信息再次进行审核，并与账户管理系统存贮的相关信息进行核对，核对无误后方能加盖账户管理专用章

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    I账户开户审批过程中，（）审核业务的合规性、账户记账控制标志、通用账户命名规则等。

    • A、内控合规部
    • B、业务部门
    • C、运营管理部
    • D、计划财务部

    正确答案:C

  • 第8题：

    I账户开户审批过程中，（）审核业务的合规性和开户的合理性。

    • A、内控合规部
    • B、业务部门
    • C、运营管理部
    • D、计划财务部

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    对银行报送的基本存款账户、临时存款账户和预算单位专用存款账户的开户资料，中国人民银行应于()个工作日内进行合规性审核，符合开户条件的，予以核准。
    A

    2

    B

    3

    C

    5

    D

    7


    正确答案： C
    解析： 规定应于2个工作日内完成。

  • 第10题：

    单选题
    I账户开户审批过程中，（）审核业务的合规性、账户记账控制标志、通用账户命名规则等。
    A

    内控合规部

    B

    业务部门

    C

    运营管理部

    D

    计划财务部


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    开设通用账户，会计主管应审核（）。
    A

    使用科目是否与实际业务一致，开户原因是否合规。

    B

    余额性质和计息方式是否正确。

    C

    入账账户是否正确、合规。


    正确答案： A,B,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    开立同业存放结算账户时应采取多种方式严格审核存款银行提交开户证明文件的（）
    A

    真实性

    B

    完整性

    C

    合规性

    D

    开户意愿


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的真实、准确、完整和（ ）。

    A.可靠
    B.及时
    C.合规
    D.透明

    答案：C
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第二条，期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。故本题答案为C。

  • 第14题：

    期货公司为客户开立期货账户时，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的（ ）。

    A.合规
    B.真实
    C.准确
    D.完整

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第二条，期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核．确保开户资料的合规、真实、准确和完整。故本题答案为ABCD。

  • 第15题：

    开立同业存放结算账户时应采取多种方式严格审核存款银行提交开户证明文件的（）

    • A、真实性
    • B、完整性
    • C、合规性
    • D、开户意愿

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    开户银行应当提高对同业开户的审核要求，采取多种措施对（）进行审核。

    • A、开户证明文件的真实性
    • B、开户证明文件的完整性
    • C、开户证明文件的合规性
    • D、存款银行开户意愿的真实性

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    财政专员办应及时对基层预算单位报送的开户申请进行（）审核，一般应在3个工作日内审核完毕，并对同意开设的银行账户签发《中央预算单位开立银行账户批复书》。

    • A、合法性
    • B、合规性
    • C、合理性
    • D、完整性

    正确答案:B

  • 第18题：

    开设通用账户，会计主管应审核（）。

    • A、使用科目是否与实际业务一致，开户原因是否合规。
    • B、余额性质和计息方式是否正确。
    • C、入账账户是否正确、合规。

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    通用账户开户时，授权人员应审核业务的（）和录入的（）。

    • A、合规性
    • B、合法性
    • C、准确性
    • D、合理性

    正确答案:A,C

  • 第20题：

    多选题
    强化柜员合规操作，提高业务真实性管控水平，严把开销户业务真实性，做到：（）
    A

    坚持审核开户文件和印鉴的真实性

    B

    坚持审核开户申请人意愿真实性和开户办理人身份真实性

    C

    做好手机号的规范采集

    D

    对公客户销户时，确保无未了事项及账户核对一致方可办理销户


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    开户银行应当提高对同业开户的审核要求，采取多种措施对（）进行审核。
    A

    开户证明文件的真实性

    B

    开户证明文件的完整性

    C

    开户证明文件的合规性

    D

    存款银行开户意愿的真实性


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    通用账户开户时，授权人员应审核业务的（）和录入的（）。
    A

    合规性

    B

    合法性

    C

    准确性

    D

    合理性


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    集中作业中心审核岗接到开户任务后，对账户影像资料的（）进行复审，并依据“记录单”所载信息对开立账户的基本合理性进行检查。
    A

    及时性

    B

    完整性

    C

    合规性

    D

    支行审查记录


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

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