判断题收益增强型股指联结票据是为那些风险厌恶程度较高、同时又愿意在一定程度上承担股票市场风险暴露的投资者而设计的。A 对B 错

题目
判断题
收益增强型股指联结票据是为那些风险厌恶程度较高、同时又愿意在一定程度上承担股票市场风险暴露的投资者而设计的。
A

对

B

错

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1.根据生命周期理论，个人在青年成长期的理财特征为（ ）。A．没有或仅有较低的理财需求和理财能力B．风险厌恶程度提高，追求稳定的投资收益C．愿意承担较高的风险，追求高收益D．尽力保全已积累的财富，厌恶风险

2.证券投资组合理论的基本假设投资组合理论中，风险厌恶投资者是指那些不喜欢波动的投资者，他们为了获得可能的高收益，愿意承担较高的风险。

3.下列关于风险中立型投资者的说法中，正确的有（ ）。 ①对待风险态度积极 ②介于风险厌恶型和风险偏好型投资者之间 ③期望获取较高收益但对高风险望而生畏 ④愿意为增加收益而承担风险A.②③ B.①②④ C.①③④ D.①③

4.投资组合理论中，风险厌恶投资者是指那些不喜欢波动的投资者，他们为了获得可能的高收益，愿意承担较高的风险。( )

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  • 第1题：

    下列关于风险厌恶型投资者的说法中，正确的有（ ）。
    ①对待风险态度消极
    ②期望获取较高收益
    ③非常注重资金安全
    ④不愿意为增加收益而承担风险

    A.①②③
    B.①②③④
    C.③④
    D.①③④c

    答案：D
    解析：
    风险厌恶型投资者对待风险态度消极，非常注重资金安全，不愿为增加收益而承担风险，极力回避风险。投资工具以安全性高的储蓄.国债.保险等为主。

  • 第2题：

    下列表述中，最符合家庭成长期理财特征的是()。

    A:尽力保全已积累的财富、厌恶风险
    B:愿意承担较高的风险，追求高收益
    C:没有或仅有较低的理财需求和理财能力
    D:风险厌恶程度较高，追求稳定的投资收益

    答案：B
    解析：
    处于家庭成长期阶段的夫妻年龄为30～55岁，核心资产配置为股票60%、债券30%、货币10%，投资于预期收益较高，风险适度的银行理财产品。

  • 第3题：

    （　　）具有收益增强结构，使得投资者从票据中获得的利息率高于市场同期的利息率。

    A.保本型股指联结票据
    B.收益增强型股指联结票据
    C.参与型红利证
    D.增强型股指联结票据

    答案：B
    解析：
    收益增强型股指联结票据具有收益增强结构，使得投资者从票据中获得的利息率高于市场同期的利息率。

  • 第4题：

    某款收益增强型的股指联结票据的主要条款如表7-3所示。请据此条款回答以下五题77-81

    该收益增强型股指联结票据在票据中嵌入了（　　）合约。

    A.股指期权空头
    B.股指期权多头
    C.价值为负的股指期货
    D.价值为正的股指期货

    答案：A
    解析：
    从票据的赎回条款可以看出，如果指数在期末时比期初时有所升值，那么投资者回收的资金就会降低，则投资者卖出了以标准普尔500指数为标的的看涨期权，同时获得了较高的息票率。

  • 第5题：

    ?收益增强型股指联结票据具有收益增强结构，使得投资者从票据中获得的利息率低于市场同期的利息率。（　　）


    答案：错
    解析：
    收益增强型股指联结票据具有收益增强结构，使得投资者从票据中获得的利息率高于市场同期的利息率。

  • 第6题：

    对发行者而言，保本型股指联结票据产品的设计需要考虑的因素有（）。

    • A、如何对冲Delta风险暴露
    • B、期权的价格
    • C、发行产品的成本
    • D、收益

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    （）具有收益增强结构，使得投资者从票据中获得的利息率高于市场同期的利息率。

    • A、保本型股指联结票据
    • B、收益增强型股指联结票据
    • C、参与型红利证
    • D、增强型股指联结票据

    正确答案:B

  • 第8题：

    投资组合理论中，风险厌恶投资者是指哪些不喜欢波动的投资者，他们为了获得可能的高收益，愿意承担较高的风险。


    正确答案:错误

  • 第9题：

    单选题
    关于收益增强型股指说法错误的是（　　）。
    A

    收益增强型股指联结票据具有收益增强结构，使得投资者从票据中获得的利息率高于市场同期的利息率

    B

    为了产生高出市场同期的利息现金流，通常需要在票据中嵌入股指期权空头或者价值为负的股指期货或远期合约

    C

    收益增强型股指联结票据的潜在损失是有限的，即投资者不可能损失全部的投资本金

    D

    收益增强型股指联结票据中通常会嵌入额外的期权多头合约，使得投资者的最大损失局限在全部本金范围内


    正确答案： C
    解析：
    C项，由于远期类合约和期权空头的潜在损失可以是无限的，收益增强型股指联结票据的潜在损失也可以是无限的，即投资者不仅有可能损失全部的投资本金，而且还有可能在期末亏欠发行者一定额度的资金。为了避免后一种情况的发生，收益增强型股指联结票据中通常会嵌入额外的期权多头合约，使得投资者的最大损失局限在全部本金范围内。

  • 第10题：

    单选题
    根据下列材料，回答问题。某款收益增强型的股指联结票据的主要条款如表7-3所示。请据此条款回答以下五题该收益增强型股指联结票据在票据中嵌入了()合约。
    A

    股指期权空头

    B

    股指期权多头

    C

    价值为负的股指期货

    D

    价值为正的股指期货


    正确答案： B
    解析： 从票据的赎回条款可以看出，如果指数在期末时比期初时有所升值，那么投资者回收的资金就会降低，则投资者卖出了以标准普尔500指数为标的的看涨期权，同时获得了较高的息票率。

  • 第11题：

    单选题
    ()具有收益增强结构，使得投资者从票据中获得的利息率高于市场同期的利息率。
    A

    保本型股指联结票据

    B

    收益增强型股指联结票据

    C

    参与型红利证

    D

    增强型股指联结票据


    正确答案： A
    解析： 收益增强型股指联结票据具有收益增强结构，使得投资者从票据中获得的利息率高于市场同期的利息率。

  • 第12题：

    多选题
    该收益增强型股指联结票据在票据中嵌入了（　　）合约。
    A

    看涨期权

    B

    看跌期权

    C

    价值为负的股指期货

    D

    价值为正的股指期货


    正确答案： A,B
    解析：
    从票据的赎回条款可以看出，投资者卖出了以标准普尔500指数为标的的看涨期权，同时获得了较高的息票率。这里的看涨期权的执行价格是票据发行时标准普尔500指数的价格。如果指数在期末时比期初时有所升值，那么投资者回收的资金就会降低。这是投资该票据的主要风险。

  • 第13题：

    下列关于客户风险类型的说法中，正确的有（ ）。

    A.风险厌恶型投资者对待风险态度消极，不愿意为增加收益而承担风险，最在乎安全性，极力回避风险
    B.风险偏好型投资者的投资工具以储蓄存款和政府债券为主
    C.风险偏好型投资者对待风险态度积极，愿意为获取高收益而承担高风险，重视风险分析和规避，不因风险的存在而放弃投资机会
    D.风险中立型投资者投资应以储蓄、理财产品和债券为主，结合高收益的股票、基金和信托投资，优化组合模型，使收益与风险均衡化
    E.风险中立型投资者期望获得较高收益，但对于高风险也望而生畏

    答案：A,C,D,E
    解析：
    风险厌恶型投资者的投资工具以储蓄存款和政府债券等为主，B项表述错误。

  • 第14题：

    关于收益增强型股指联结票据的说法错误的是（ ）。

    A.收益增强型股指联结票据具有收益增强结构，使得投资者从票据中获得的利息率高于市场同期的利息率
    B.为了产生高出市场同期的利息现金流，通常需要在票据中嵌入股指期权空头或者价值为负的股指期货或远期合约
    C.收益增强类股指联结票据的潜在损失是有限的，即投资者不可能损失全部的投资本金
    D.收益增强类股指联结票据中通常会嵌入额外的期权多头合约，使得投资者的最大损失局限在全部本金范围内

    答案：C
    解析：
    C项，由于远期类合约和期权空头的潜在损失可以是无限的，所以，收益增强类股指联结票据的潜在损失也可以是无限的，即投资者不仅有可能损失全部的投资本金，而且还有可能在期末亏欠发行者一定额度的资金。

  • 第15题：

    根据下列材料，回答1-5
    某款收益增强型的股指联结票据的主要条款如表7-3所示。请据此条款回答以下五题

    该收益增强型股指联结票据在票据中嵌入了（　　）合约。 查看材料

    A.股指期权空头
    B.股指期权多头
    C.价值为负的股指期货
    D.价值为正的股指期货

    答案：A
    解析：
    从票据的赎回条款可以看出，如果指数在期末时比期初时有所升值，那么投资者回收的资金就会降低，则投资者卖出了以标准普尔500指数为标的的看涨期权，同时获得了较高的息票率。

  • 第16题：

    根据下面资料，回答76-80题
    某款收益增强型的股指联结票据的主要条款如表7—6所示。请据此条款回答以下五题。
    表7—6某收益增强型股指联结票据主要条款

    该收益增强型股指联结票据在票据中嵌入了( )合约：

    A.看涨期权
    B.看跌期权
    C.价值为负的股指期货
    D.价值为正的股指期货

    答案：A
    解析：
    从票据的赎回条款可以看出，如果指数在期末时比期初时有所升值，那么投资者回收的资金就会降低，则投资者卖出了以标准普尔500指数为标的的看涨期权，同时获得了较高的息票率。

  • 第17题：

    以下各产品中含有乘数因子的是（ ）。

    A.保本型股指联结票据
    B.收益增强型股指联结票据
    C.逆向浮动利率票据
    D.指数货币期权票据

    答案：D
    解析：
    之所以称之为指数货币期权票据，是因为内嵌期权影响票据到期价值的方式并不是简单地将期权价值叠加到投资本金中，而是以乘数因子的方式按特定的比例缩小或放大票据的赎回价值。

  • 第18题：

    收益增强型股指联结票据是为那些风险厌恶程度较高、同时又愿意在一定程度上承担股票市场风险暴露的投资者而设计的。


    正确答案:错误

  • 第19题：

    投资风格稳健，愿意并且能够承担资产价格的短期波动，期望以承受一定的投资风险来获取较高的投资收益。这种投资者的风险厌恶程度属于（）

    • A、低风险厌恶者
    • B、中等风险厌恶者
    • C、高风险厌恶者
    • D、无法判断

    正确答案:B

  • 第20题：

    多选题
    对发行者而言，保本型股指联结票据产品的设计需要考虑的因素有()。
    A

    如何对冲Delta风险暴露

    B

    期权的价格

    C

    发行产品的成本

    D

    收益


    正确答案： C,A
    解析： 对于发行者而言，保本型股指联结票据产品的设计并不简单，因为设计者需要在外部市场约束条件下平衡产品的各个条款以及发行产品的成本、收益等因素，还有一个约束条件是期权的价格。此外，在该产品中，发行人卖出了一个低行权价的看涨期权同时买入了一个高行权价的看涨期权，这意味着发行人的期权组合的Delta非零(实际是负的)，所以需要采用各种办法来对冲Delta风险暴露。

  • 第21题：

    单选题
    下列表述中，最符合家庭成长期理财特征的是（  ）。
    A

    没有或仅有较低的理财需求和理财能力

    B

    风险厌恶程度较高，追求稳定的投资收益

    C

    愿意承担较高的风险，追求高收益

    D

    尽力保全已积累的财富、厌恶风险


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    判断题
    收益增强型股指联结票据是为那些风险厌恶程度较高、同时又愿意在一定程度上承担股票市场风险暴露的投资者而设计的。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 保本型股指联结票据是由固定收益证券与股指期权组合构成的，具有本金保护结构，适合风险厌恶程度较高、同时又愿意在一定程度上承担股票市场风险暴露的投资者。

  • 第23题：

    单选题
    关于收益增强型股指联结票据的说法错误的是（）。
    A

    收益增强型股指联结票据具有收益增强结构，使得投资者从票据中获得的利息率高于市场同期的利息率

    B

    为了产生高出市场同期的利息现金流，通常需要在票据中嵌入股指期权空头或者价值为负的股指期货或远期合约

    C

    收益增强类股指联结票据的潜在损失是有限的，即投资者不可能损失全部的投资本金

    D

    收益增强类股指联结票据中通常会嵌入额外的期权多头合约，使得投资者的最大损失局限在全部本金范围内


    正确答案： A
    解析： C项，由于远期类合约和期权空头的潜在损失可以是无限的，所以，收益增强类股指联结票据的潜在损失也可以是无限的，即投资者不仅有可能损失全部的投资本金，而且还有可能在期末亏欠发行者一定额度的资金。

  • 第24题：

    判断题
    投资组合理论中，风险厌恶投资者是指哪些不喜欢波动的投资者，他们为了获得可能的高收益，愿意承担较高的风险。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 风险喜好者为了高收益，愿意承担高风险，而风险厌恶者倾向于风险较低的投资。

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