判断题中国银行董事会负责制订反洗钱政策和制度。A 对B 错

题目
判断题
中国银行董事会负责制订反洗钱政策和制度。
A

对

B

错

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1.董事会负责制定存货管理政策和制度。()此题为判断题(对，错)。

2.()负责审议批准集团反洗钱管理基本制度，并监督基本制度的实施。A.董事会B.监事会C.总行高级管理层D.总行反洗钱领导小组

3.《反洗钱法》要求金融机构的董事会或监事会应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。此题为判断题(对，错)。

4.从业机构的()对反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的有效实施负责。A.董事会B.监事C.高级管理层D.负责人

参考答案和解析
正确答案： 错
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    金融机构应当履行的反洗钱义务包括()。

    A、建立反洗钱内部控制制度

    B、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

    C、建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度

    D、开展反洗钱培训和宣传工作等


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    根据反洗钱相关规定，对证券公司反洗钱内部控制制度的有效实施负责的是（ ）。

    A.董事会
    B.合规总监
    C.总经理
    D.证券公司及分支机构负责人

    答案：D
    解析：

  • 第3题：

    以下（）不属于反洗钱委员会的主要职能。

    • A、研究制订中国银行反洗钱目标和基本政策
    • B、研究制订反洗钱工作的组织架构、工作原则和管理制度
    • C、检查有关职能部门和机构落实委员会决议的情况，指导海内外分支机构开展反洗钱工作
    • D、及时通报有关反洗钱的重大、特别事项

    正确答案:D

  • 第4题：

    总行反洗钱领导小组应不定期向行长办公会、党委会报告，并根据行长办公会、党委会要求向董事会报告的反洗钱信息不包括（）。

    • A、全行反洗钱政策和内控制度执行情况
    • B、全行反洗钱工作成果
    • C、洗钱风险案例报告
    • D、反洗钱宣传与培训情况

    正确答案:D

  • 第5题：

    华夏银行反洗钱领导小组是在行长授权下的全行反洗钱工作管理机构，负责全行的反洗钱（）工作，并按程序向董事会（或下设专业委员会）提交报告。

    • A、监督管理
    • B、监测分析
    • C、数据报送
    • D、政策和内控管理

    正确答案:A

  • 第6题：

    （）负责监督全行执行统一的反洗钱政策，对全行反洗钱风险及管理状况、风险承受能力及水平进行评估。

    • A、董事会
    • B、理事会
    • C、高级管理层
    • D、监事会

    正确答案:A

  • 第7题：

    中国银行董事会负责制订反洗钱政策和制度。


    正确答案:错误

  • 第8题：

    多选题
    金融机构应该履行反洗钱的义务包括（）。
    A

    建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

    B

    设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

    C

    按照规定建立客户身份识别制度

    D

    按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度

    E

    按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

    F

    按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作


    正确答案： E,F
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    以下（）不属于反洗钱委员会的主要职能。
    A

    研究制订中国银行反洗钱目标和基本政策

    B

    研究制订反洗钱工作的组织架构、工作原则和管理制度

    C

    检查有关职能部门和机构落实委员会决议的情况，指导海内外分支机构开展反洗钱工作

    D

    及时通报有关反洗钱的重大、特别事项


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    《反洗钱法》要求金融机构的董事会或监事会应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《反洗钱法》要求金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

  • 第11题：

    单选题
    （）负责制订全行反洗钱内控基本制度，推动全行反洗钱内控制度建设。
    A

    反洗钱工作办公室

    B

    反洗钱工作领导小组

    C

    反洗钱监测分析中心

    D

    董事会下设专业委员会


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    （）负责监督全行执行统一的反洗钱政策，对全行反洗钱风险及管理状况、风险承受能力及水平进行评估。
    A

    董事会

    B

    理事会

    C

    高级管理层

    D

    监事会


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

    A.负责人

    B.董事会

    C.监事会

    D.反洗钱工作领导小组


    正确答案：A

  • 第14题：

    以下不属于金融机构的反洗钱其他义务的是（）。

    • A、依法建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施
    • B、金融机构及其分支机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
    • C、照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
    • D、依法建立客户身份资料和交易记录保存制度

    正确答案:D

  • 第15题：

    《反洗钱法》规定，金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

    • A、负责人
    • B、工作人员
    • C、股东
    • D、董事会

    正确答案:A

  • 第16题：

    （）负责制订全行反洗钱内控基本制度，推动全行反洗钱内控制度建设。

    • A、反洗钱工作办公室
    • B、反洗钱工作领导小组
    • C、反洗钱监测分析中心
    • D、董事会下设专业委员会

    正确答案:A

  • 第17题：

    《反洗钱法》要求金融机构的董事会或监事会应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    商业银行董事会的职责是：（）

    • A、负责制订商业银行的总体经营战略和重大政策
    • B、负责建立授权和责任明确、报告关系清晰的组织结构
    • C、实施财务监督
    • D、负责对商业银行遵守法律规定的情况进行监督

    正确答案:A

  • 第19题：

    高级管理层履行以下反洗钱的哪些职责（）。

    • A、领导全行履行反洗钱职责，有效管控反洗钱合规风险
    • B、按年度向董事会提交反洗钱工作报告，及时向董事会和监事会报告重大洗钱风险事件
    • C、指导审计部门对反洗钱工作履行审计职责
    • D、审议全行反洗钱工作政策、规划和重大事项

    正确答案:A,B

  • 第20题：

    单选题
    （）是中国银行反洗钱工作的决策机构，通过定期和不定期的会议制度，根据国内外反洗钱法律环境、政策环境的变化和发展趋势，商议制订中国银行的反洗钱政策，部署、实施中国银行反洗钱工作的具体任务，对重大、突发事件提出处理方案并监督落实。
    A

    法律与合规部门

    B

    行长办公室

    C

    风险管理部门

    D

    反洗钱工作委员会


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    以下不属于金融机构的反洗钱其他义务的是（）。
    A

    依法建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施

    B

    金融机构及其分支机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

    C

    照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作

    D

    依法建立客户身份资料和交易记录保存制度


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    （）负责定期组织对制度有效性进行回溯审查，确保将最新反洗钱监管政策要求更新到反洗钱内控制度中。
    A

    反洗钱工作领导小组

    B

    反洗钱工作办公室

    C

    反洗钱监测分析中心

    D

    董事会下设专业委员会


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    《反洗钱法》规定，金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
    A

    负责人

    B

    工作人员

    C

    股东

    D

    董事会


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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