单选题银监会关于个人理财产品的法规文件不包括（）A 《商业银行个人理财业务管理暂行办法》B 《商业银行个人理财业务风险管理指引》C 《商业银行声誉风险管理指引》D 《中国银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》
题目
《商业银行个人理财业务管理暂行办法》
《商业银行个人理财业务风险管理指引》
《商业银行声誉风险管理指引》
《中国银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》
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第1题：
银监会在2011年8月28日发布的（ ）中针对理财师必须勤勉尽职方面做了严格规定。A.《商业银行理财产品销售管理办法》
B.《关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知》
C.《商业银行个人理财业务管理暂行办法》
D.《商业银行个人理财业务风险管理指引》答案：A解析：暂无解析 -
第2题：
针对商业银行个人理财业务发展的实际情况，银监会于（ ）下发了《关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》，对商业银行个人理财业务的投资管理活动进行规范。A.2009年7月
B.2009年9月
C.2007年9月
D.2007年7月答案：A解析：针对商业银行个人理财业务发展的实际情况，银监会于2009年7月下发了《关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》，对商业银行个人理财业务的投资管理活动进行规范。 -
第3题：
在理财业务发展的( )阶段，中国银监会出台了《商业银行个人理财业务管理暂行办法》和《商业银行个人理财业务风险管理指引》，结束了银行个人理财业务无法可依的局面。A.萌芽起步
B.拓展与规范
C.创新与加速发展
D.行业转型答案：B解析：在萌芽起步阶段，国内少数银行尝试开展了个人理财业务，但由于居民对理财产品的需求尚未形成、理财市场制度平台存在缺失，该业务并未大规模开展，仅处于萌芽起步阶段；在拓展与规范阶段，中国银监会出台了《商业银行个人理财业务管理暂行办法》和《商业银行个人理财业务风险管理指引》，结束了银行个人理财业务无法可依的局面。 -
第4题：
根据《银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》规定，商业银行对理财资金进行投资管理时，应坚持（）和（）的原则。
正确答案:审慎；稳健 -
第5题：
根据《银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》规定，商业银行应根据客户的风险承受能力进行（），并提供与其相适应的理财产品。
正确答案:客户分类 -
第6题：
（），中国银监会出台了《商业银行个人理财业务管理暂行办法》和《商业银行个人理财业务风险管理指引》，结束了银行个人理财业务无法可依的局面。
- A、2002年9月
- B、2003年9月
- C、2004年9月
- D、2005年9月
正确答案:D -
第7题：
银监会在2011年8月28日发布的（）中针对理财师必须勤勉尽职方面做了严格规定。
- A、《商业银行理财产品销售管理办法》
- B、《关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知》
- C、《商业银行个人理财业务管理暂行办法》
- D、《商业银行个人理财业务风险管理指引》
正确答案:A -
第8题：
多选题银监会关于个人理财业务的相关规章制度包括（）A《商业银行个人理财业务管理暂行办法》
B《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》
C《中国银行业监督管理委员会办公厅关于商业银行开展个人理财业务风险提示的通知》
D《中国银监会办公厅关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》
正确答案： B,D解析： 暂无解析 -
第9题：
单选题下列法律、规章的颁布，标志着我国银行业个人理财业务规范发展的标志的是（）。A《商业银行个人理财业务管理暂行办法》和《商业银行个人理财业务风险管理指引》
B《商业银行个人理财业务管理暂行办法》和《商业银行外部营销业务指导意见》
C《商业银行个人理财业务风险管理指引》和《商业银行外部营销指导意见》
D《商业银行外部营销指导意见》和《证券投资基金销售管理办法》
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第10题：
填空题根据《银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》规定，商业银行应将理财客户划分为（）和（），并在理财产品销售文件中标明所适合的客户类别。正确答案： 有投资经验客户,无投资经验客户解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题在理财业务发展的（ ）阶段，中国银监会出台了《商业银行个人理财业务管理暂行办法》和《商业银行个人理财业务风险管理指引》，结束了银行个人理财业务无法可依的局面。A萌芽起步
B拓展与规范
C创新与加速发展
D行业转型
正确答案： B解析：
在萌芽起步阶段，国内少数银行尝试开展了个人理财业务，但由于居民对理财产品的需求尚未形成、理财市场制度平台存在缺失，该业务并未大规模开展；在拓展与规范阶段，中国银监会出台了《商业银行个人理财业务管理暂行办法》和《商业银行个人理财业务风险管理指引》，结束了银行个人理财业务无法可依的局面。 -
第12题：
单选题（），中国银监会出台了《商业银行个人理财业务管理暂行办法》和《商业银行个人理财业务风险管理指引》，结束了银行个人理财业务无法可依的局面。A2002年9月
B2003年9月
C2004年9月
D2005年9月
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第13题：
下列()颁布，标志着商业银行个人理财业务监管框架逐步确立。A.《商业银行个人理财业务管理暂行办法》
B.《关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知》
C.《商业银行个人理财业务风险管理指引》
D.《商业银行理财产品销售管理办法》
E.《商业银行理财客户风险评估问卷基本模板》答案：A,C解析：以《商业银行个人理财业务管理暂行办法》和《商业银行个人理财业务风险管理指引》的颁布为划分标志，商业银行个人理财业务监管框架逐步确立。 -
第14题：
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》和《商业银行个人理财业务风险管理指引》的有关规定，商业银行应保证个人理财业务人员每年的培训时间不少于( )。A.25小时
B.20小时
C.15小时
D.30小时答案：C解析：《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第二十条规定：商业银行应配备与开展的个人理财业务相适应的理财业务人员，保证个人理财业务人员每年的培训时间不少于20小时。 -
第15题：
《商业银行个人理财业务风险管理指引》规定：《商业银行个人理财业务管理暂行办法》于（）开始施行。
- A、2008.9.24
- B、2007.12.31
- C、2006.9.24
- D、2005.11.1
正确答案:D -
第16题：
根据《银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》规定，商业银行应将理财客户划分为（）和（），并在理财产品销售文件中标明所适合的客户类别。
正确答案:有投资经验客户；无投资经验客户 -
第17题：
《商业银行个人理财业务风险管理指引》规定。个人理财业务的风险管理，应包括理财计划或产品包含的相关交易工具的（）、（）、操作风险、流动性风险以及商业银行进行有关投资操作和资产管理中面临的其他风险。
正确答案:市场风险；信用风险 -
第18题：
下列法律、规章的颁布，标志着我国银行业个人理财业务规范发展的标志的是（）。
- A、《商业银行个人理财业务管理暂行办法》和《商业银行个人理财业务风险管理指引》
- B、《商业银行个人理财业务管理暂行办法》和《商业银行外部营销业务指导意见》
- C、《商业银行个人理财业务风险管理指引》和《商业银行外部营销指导意见》
- D、《商业银行外部营销指导意见》和《证券投资基金销售管理办法》
正确答案:A -
第19题：
银监会关于个人理财产品的法规文件不包括（）
- A、《商业银行个人理财业务管理暂行办法》
- B、《商业银行个人理财业务风险管理指引》
- C、《商业银行声誉风险管理指引》
- D、《中国银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》
正确答案:C -
第20题：
单选题银监会在2011年8月28日发布的（）中针对理财师必须勤勉尽职方面做了严格规定。A《商业银行理财产品销售管理办法》
B《关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知》
C《商业银行个人理财业务管理暂行办法》
D《商业银行个人理财业务风险管理指引》
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第21题：
单选题2013年3月，银监会下发了（），规范了银行理财产品在非标准化债权资产领域的投资行为。A《商业银行理财产品销售管理办法》
B《关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知》
C《商业银行个人理财业务管理暂行办法》
D《商业银行个人理财业务风险管理指引》
正确答案： C解析： 《关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知》，规范了银行理财产品在非标准化债权资产领域的投资行为。 -
第22题：
填空题根据《银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》规定，商业银行应根据客户的风险承受能力进行（），并提供与其相适应的理财产品。正确答案： 客户分类解析： 暂无解析 -
第23题：
填空题根据《银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》规定，商业银行对理财资金进行投资管理时，应坚持（）和（）的原则。正确答案： 审慎,稳健解析： 暂无解析