判断题客户不通过帐户或银行卡发生的大额交易，交易行应报告。A 对B 错

题目
判断题
客户不通过帐户或银行卡发生的大额交易，交易行应报告。
A

对

B

错

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1.多选题强化临时客户交易尽职调查，要做到：（）A严格按照行内要求开展临时客户身份识别B加大对大额、频繁现金交易的风险控制C做好客户手机号的规范采集D加强检查监督

2.判断题2007年1月1日施行的《金融机构反洗钱规定》不适用在中华人民共和国境内依法设立的证券公司、期货经纪公司、基金管理公司。A 对B 错

3.单选题发放/重发定期存单0501交易首次配发存折、存单或对公开户证实书时，交易日期不是开户日期（对公），需后台核准时，要拍摄的凭证有（）。A 破损、一般换发—-存折原件，2挂失换发—-挂失申请书，帐户资料截屏，大额10万（含）以上提供调查书B 客户身份证件C 开户交易单或存款交易回单D 存款凭条（客户回单、网银回单交易单等）

4.单选题普通活期存折适用于本外币活期存款、（）、存本取息和教育储蓄存款。A 整存整取B 通知存款C 定活两便D 零存整取

参考答案和解析
正确答案： 错
解析： 暂无解析
更多“客户不通过帐户或银行卡发生的大额交易，交易行应报告。”相关问题

  • 第1题：

    判断题
    证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金，可以不作为可疑交易报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第2题：

    多选题
    强化授权管控，规范现场核准柜员履职行为：（）
    A

    对现场核准柜员履职行为进行现场监控

    B

    上级行加强对核准柜员行为管理与排查

    C

    可逆流程操作

    D

    保障系统平稳运行


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第3题：

    单选题
    电话银行人工服务为个人客户任意中行账户办理（），从而确保客户账户资金安全。
    A

    转账汇款

    B

    销户

    C

    取款

    D

    紧急挂失


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第4题：

    多选题
    储户填写开户申请书内容必须包括（）。
    A

    户名

    B

    开户种类

    C

    证件号码

    D

    证件类型


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第5题：

    多选题
    外汇买卖交易要严格遵守（）原则。
    A

    买入

    B

    钞变钞

    C

    卖出

    D

    汇变汇


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    多选题
    目前市场的理财产品主要可以分为（）
    A

    债券型

    B

    基金型

    C

    挂钩型

    D

    QDII


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    利用集团操作风险一体化监控平台、电子报表系统、运营监控服务平台、分行特色监控系统等方式，每月监控（），提升事后监控风险预警能力。
    A

    核查金库（不含7016、9991021BGL账户）

    B

    汇款、结算、代收付、理财、贷款类BGL账户

    C

    账务异常报表

    D

    以物抵债类BGL账户


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金，可以不作为可疑交易报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    封闭式柜台服务区主要为客户提供（）服务。
    A

    各项现金业务办理

    B

    各项非现金业务办理

    C

    一对一专属

    D

    客户咨询


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    银监会关于个人理财产品的法规文件不包括（）
    A

    《商业银行个人理财业务管理暂行办法》

    B

    《商业银行个人理财业务风险管理指引》

    C

    《商业银行声誉风险管理指引》

    D

    《中国银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    各营业机构应在办理业务过程中，应严格按人行联网核查要求进行客户联网核查工作，次日各网点业务人员需打印联网核查记录（通过PIVS0030表实现），完成对各柜员的联网核查检查工作
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    规范外包业务管理要求是：（）。
    A

    明确权利义务

    B

    严格交接管控

    C

    加强管理监督

    D

    规范外包工作人员使用管理，防范劳动用工风险

    E

    建立应急机制


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    多选题
    商业银行通过同业拆借拆入的资金可以用于哪些用途？（）
    A

    与其他商业银行共同出资设立银行性金融机构

    B

    发放固定资产贷款

    C

    弥补票据结算的不足

    D

    解决临时性周转性资金的需要


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第14题：

    多选题
    强化跨境汇款业务尽调查，要求：（）
    A

    要完整、准确收集跨境汇款信息

    B

    做好跨境汇款尽职调查

    C

    严格按照反洗钱和制裁要求叙做跨境汇款

    D

    确保跨境汇款前后台分离


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第15题：

    多选题
    单位客户申请网上银行、手机银行服务时，应由单位被授权人员持申请表、（）等其他单位证明文件原件至柜台办理。
    A

    组织机构代码证及营业执照（正本或副本）的复印件

    B

    法定代表人有效身份证件的复印件、操作员有效身份证件的复印件、办理人员的有效身份证原件及复印件（身份证、军人身份证、护照等）

    C

    单位授权书


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第16题：

    多选题
    加强票据业务管理，严格人员资格及岗位权限管理，票据承兑从业人员和票据审验人员应通过资格考试，持证上岗，以下说法正确的是（）。
    A

    承兑出票经办岗应与重要空白凭证保管岗相分离

    B

    承兑出票经办岗应与承兑业务查询查复复核岗相分离

    C

    重要空白凭证保管岗应与印章系统复核岗相分离


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第17题：

    单选题
    以下哪个产品在交易时收取手续费（）
    A

    外汇宝

    B

    黄金宝

    C

    黄金T+D

    D

    白银宝


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    判断题
    凭印鉴、密码支取的存单（折），不论存款是否到期，储户要求托收时必须向委托储蓄机构提供印鉴、密码，否则不予受理。因印鉴、密码有误致使托收被退回的，责任由储户自负。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    关于议价利率维护业务，以下说法正确的是（）
    A

    五年期利率上浮的定价由省行私人银行部逐笔审批，审批表需在当日逐笔扫描报备

    B

    对对私客户进行优惠利率维护时，无论存期多少均应提供“中国银行人民币个人存款惠利率申请/审批表”做主票

    C

    五年期以下利率上浮的定价审批由各经营性机构负责人根据同业竞争和新客户的拓展情况决定，由经营性机构负责人（含正副职）在交易传票上签字备查

    D

    在省行个金部下发简化个人客户人民币储蓄存款差别化定价业务办理流程后，由于五年期以下议价利率维护交易（交易码7000）可不需提交优惠利率申请/审批表，将导致流水勾兑时出现多笔流水对应一张凭证的情况


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    以下可开立现汇账户的是（）。
    A

    从境外携入的可自由兑换的外币现钞

    B

    由境外携入的外汇票据

    C

    非居民所持有的外币现钞

    D

    以上都不是


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    以下关于个人外汇管理的基本概念正确的是：（）
    A

    境内个人指持有中华人民共和国居民身份证、军人身份证件、武装警察身份证件的中国公民

    B

    境外个人指持护照、港澳居民来往内地通行证、台湾居民往来大陆通行证的外国公民（包括无国籍人）以及港澳台同胞

    C

    直系亲属是指父母、子女、配偶

    D

    年度总额规定了个人在一个公历年度内仅凭本人有效身份证件可以结汇或购汇的外汇数额，上一年度未使用完的额度可以转入下一年度使用。


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    卡密码挂失（返回）37389交易，强制核准时需拍摄（）
    A

    借记卡

    B

    借记卡及帐户资料信息

    C

    本人身份证及联网核查

    D

    挂失申请书


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    派驻业务经理需建立工作日志，全面反映当日工作情况，包括但不仅限于（）内容
    A

    业务交易监控异常情况及查明的原因

    B

    问题及处理情况

    C

    重要业务事项处理

    D

    监督检查与落实整改


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    SWIFT汇出汇款-现金冲正20117交易，因柜员操作原因引起的冲正需强制核准时，需拍摄的凭证有（）
    A

    账户人及代理人身份证件及联网核查信息

    B

    原业务交易单、汇款申请书、客户有效身份证件；原业务交易单需注明冲正的具体原因并经有权人签字确认

    C

    如为售汇提供购汇申请书

    D

    是否调取场景


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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