多选题运行监控人员应根据监控项目的风险控制要求，审核业务处理的（）A真实性B准确性C完整性D审批的有效性E交易结果与传票以及业务资料的一致性

题目
多选题
运行监控人员应根据监控项目的风险控制要求，审核业务处理的（）
A

真实性

B

准确性

C

完整性

D

审批的有效性

E

交易结果与传票以及业务资料的一致性

相似考题

1.现场授权应由网点授权人员需要()等进行审核授权。A、客户身份的真实性B、业务资料的真实性C、经办人员业务处理与客户真实意愿的一致性D、所授权业务的合规性和完整性

2.远程集中授权中，经办柜员主要职责是：A、核对客户身份，按照相关制度规定对客户身份证件、现金实物银行介质等的真伪进行严格审核。B、准确录入相关交易要素，并及时、完整、清晰的采集和传输相关影像资料。C、按照运营主管已审批或审核的业务资料进行交易要素录入的业务，对要素录入的准确性和完整性负责。D、无需运营主管审批或审核的业务，对业务凭证及相关资料的真实性、完整性合规性以及要素录入的准确性负责和在远程集中授权完成后，对客户签字等后续业务处理的真实性负责。

3.证券公司开展自营业务要求（ ）。 Ⅰ.治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险 Ⅱ.建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系 Ⅲ.公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息 Ⅳ.对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ. C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

4.先审后授由网点授权人员对()等进行审核授权。A、客户身份的真实性B、业务资料的真实性C、经办人员业务处理与客户真实意愿的一致性进行审核D、审核无误后再提交给远程授权人员对凭证要素以及相关资料的文义性E、影像资料要素与经办人员录入交易信息的一致性F、所授权业务的合规性和完整性

更多“多选题运行监控人员应根据监控项目的风险控制要求，审核业务处理的（）A真实性B准确性C完整性D审批的有效性E交易结果与传票以及业务资料的一致性”相关问题

  • 第1题：

    远程集中授权时运营主管在业务审批或审核时，对业务的（）负责。

    • A、真实性
    • B、合规性
    • C、准确性
    • D、资料的完整性

    正确答案:A,B,D

  • 第2题：

    收窄手工业务风险敞口，规范业务操作，确保交易真实、准确、完整：（）

    • A、经办人员须严格按照操作流程要求准确办理，同时必须提供完整支持性材料
    • B、STS系统网点复核人员应符合柜员角色设置要求。复核人员重点关注业务是否真实、合规，各交易要素是否正确、填列是否完整
    • C、各业务主管部门审批人员须重点关注业务申请的合规性、业务资料的完整性、金额的准确性、超权限范围业务是否有超权限人员审批资料
    • D、各行会计部门应重点关注提示码选择、利息计算、摘要录入的准确性
    • E、各行渠道与运营管理部门应履行账务审批职责，关注业务子类选择的准确性、业务资料扫描的完整性、信息录入的准确性

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第3题：

    营业机构运营主管在业务审批或审核时，对业务的（）负责。

    • A、真实性
    • B、合规性
    • C、资料的完整性
    • D、要素录入的准确性

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    运行监控人员应根据监控项目的风险控制要求，审核业务处理的（）

    • A、真实性
    • B、准确性
    • C、完整性
    • D、审批的有效性
    • E、交易结果与传票以及业务资料的一致性

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第5题：

    多选题
    远程集中授权中经办柜员主要职责包括（）。
    A

    核对客户身份，按照相关制度规定对客户身份证件、现金实物、银行介质等的真伪进行严格审核

    B

    准确录入相关交易要素，并及时、完整、清晰的采集和传输相关影像资料

    C

    按照运营主管已审批或审核的业务资料进行交易要素录入的业务，对要素录入的准确性和完整性负责

    D

    无需运营主管审批或审核的业务，对业务凭证及相关资料的真实性、完整性、合规性以及要素录入的准确性负责


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    多选题
    收窄手工业务风险敞口，规范业务操作，确保交易真实、准确、完整：（）
    A

    经办人员须严格按照操作流程要求准确办理，同时必须提供完整支持性材料

    B

    STS系统网点复核人员应符合柜员角色设置要求。复核人员重点关注业务是否真实、合规，各交易要素是否正确、填列是否完整

    C

    各业务主管部门审批人员须重点关注业务申请的合规性、业务资料的完整性、金额的准确性、超权限范围业务是否有超权限人员审批资料

    D

    各行会计部门应重点关注提示码选择、利息计算、摘要录入的准确性

    E

    各行渠道与运营管理部门应履行账务审批职责，关注业务子类选择的准确性、业务资料扫描的完整性、信息录入的准确性


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    营业机构受理账户开立、变更、撤销等业务，对客户提交账户资料的（）进行审核。
    A

    真实性

    B

    一致性

    C

    完整性

    D

    合规性

    E

    有效性


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    授权员要严格依据审核标准对交易画面和电子影像资料进行审核，应审核（）。
    A

    画面与影像资料的一致性

    B

    业务的合规性

    C

    资料完整性

    D

    业务的真实性


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    后台集中监控是指遵循“重要性”和“随机性”原则，在交易处理中心系统中预先设置监控条件，筛选出重点业务、特殊业务、高风险业务，由监控人员事后再审核；同时，也抽查一定比例的低风险业务由监控人员进事后再审核。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    规范手工业务操作，确保交易真实性，各业务主管部门审批人员须重点关注业务申请的（）
    A

    合规性

    B

    业务资料的完整性

    C

    金额的准确性

    D

    超权限范围业务是否有超权限人员审批资料


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    无需运营主管审批或审核的远程授权业务，经办柜员要对业务凭证及相关资料的（）负责。
    A

    真实性

    B

    完整性

    C

    合规性

    D

    要素录入的准确性


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    重点监督应按流水信息审核票据影像，内容主要包括：（）
    A

    审核索引关系的准确性。

    B

    审核使用交易的正确性。

    C

    审核票据要素的有效性及审批手续的完整性。

    D

    审核记账结果与凭证要素的一致性。


    正确答案： D,A
    解析： 业务操作规范-会计基础工作规范-第二十一章-第二节

  • 第13题：

    系统提示的实时风险监控联动现场预警信息，作为提醒网点人员在柜面或智能终端业务处理操作中控制业务风险的参考，经办人员应根据系统预警信息，审慎确认客户意愿，仔细审核客户身份，客户资料真实性。


    正确答案:正确

  • 第14题：

    派驻业务经理要采取（）等手段，持续监控网点特殊账户、高风险业务，包括监控理财资金账户、长期不动户等特殊账户，大额交易、强制修改重空状态、手工计息等高风险业务。

    • A、现场观察
    • B、签字审批
    • C、传票检查
    • D、系统监控

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    授权员要严格依据审核标准对交易画面和电子影像资料进行审核，应审核（）。

    • A、画面与影像资料的一致性
    • B、业务的合规性
    • C、资料完整性
    • D、业务的真实性

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    后台集中监控是指遵循“重要性”和“随机性”原则，在交易处理中心系统中预先设置监控条件，筛选出重点业务、特殊业务、高风险业务，由监控人员事后再审核；同时，也抽查一定比例的低风险业务由监控人员进事后再审核。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    多选题
    业务经理对在本机构操作处理的BGL账户金融类交易的（）负责，对在本机构操作处理的BGL账户负交易核准控制责任。
    A

    真实性

    B

    准确性

    C

    完整性

    D

    一致性


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    多选题
    派驻业务经理要采取（）等手段，持续监控网点特殊账户、高风险业务，包括监控理财资金账户、长期不动户等特殊账户，大额交易、强制修改重空状态、手工计息等高风险业务。
    A

    现场观察

    B

    签字审批

    C

    传票检查

    D

    系统监控


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    提升事后监控风险预警能力，派驻业务经理要采取（）等手段，持续监控网点特殊账户、高风险业务。
    A

    现场观察

    B

    签字审批

    C

    传票检查

    D

    系统监控


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    营业机构运营主管在业务审批或审核时，对业务的（）负责。
    A

    真实性

    B

    合规性

    C

    资料的完整性

    D

    要素录入的准确性


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    发生授权业务时，授权人员在系统中进行授权操作前，对需客户提供相关资料的业务，授权人员应审核资料（）。
    A

    真实性

    B

    完整性

    C

    合规性

    D

    一致性


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    远程集中授权时运营主管在业务审批或审核时，对业务的（）负责。
    A

    真实性

    B

    合规性

    C

    准确性

    D

    资料的完整性


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    加强高风险业务交易流程控制，对前台柜员发起的各类代办业务、大额资金交易、账户变更、存单（折）挂失等高风险业务的（），授权人员必须严格审核。
    A

    真实性

    B

    准确性

    C

    合理性

    D

    合规性


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

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