多选题一对多专户理财是指：（）A基金管理公司以特定客户为资产委托人B非公开形式向资产委托人募集资金或者接受资产委托人的资产委托C基金公司担任资产管理人，由商业银行担任资产托管人D主要进行证券投资活动

题目
多选题
一对多专户理财是指：（）
A

基金管理公司以特定客户为资产委托人

B

非公开形式向资产委托人募集资金或者接受资产委托人的资产委托

C

基金公司担任资产管理人，由商业银行担任资产托管人

D

主要进行证券投资活动

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1.2008年以前，基金管理公司经批准可以受托担任全国社会保障基金和企业年金等特定性质的资产管理人，但向其他特定对象募集资金或者接受特定对象财产委托从事证券投资活动一直受到严格限制。 （ ）

2.以下关于特定客户资产管理业务说法正确的有（ ）。 A．又称专户理财业务 B．由商业银行担任资产托管人 C．基金管理公司向特定客户募集资金 D．运用委托财产进行证券投资的活动

3.受托资产管理业务是指基金管理公司作为受托投资管理人根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，与委托人签订受托投资管理合同，把委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等有价证券的投资组合，以实现委托资产收益最大化的行为。 （ ）

4.特定客户资产管理业务，又称“专户理财业务”，其资产托管人由（ ）担任。A．商业银行B．资产委托人C．中国证监会D．基金管理公司

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  • 第1题：

    关于基金公司开展特定客户资产管理业务，以下描述正确的是（）。

    A:可以通过公共媒体对外推介特定客户资产管理计划
    B:可以与资产委托人约定提取适当的业绩报酬
    C:可以仅为1个客户办理特定客户资产管理业务
    D:可以选用公司业绩优良的公募基金经理兼任专户投资经理

    答案：B,C
    解析：
    基金管理公司从事特定客户资产管理业务，应当设立专门的业务部门，专户投资经理与证券投资基金的基金经理不得相互兼任。不得通过报刊、电视、广播、互联网网站（基金管理公司、销售机构网站除外）和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案和资产管理计划。

  • 第2题：

    资产管理业务，是指证券公司作为()，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

    A:委托人
    B:资产托管人
    C:资产管理人
    D:代理人

    答案：C
    解析：
    略。

  • 第3题：

    （）是指商业银行作为资产管理人，在依法合规的前提下，接受客户的委托和授权，为按照与委托人约定的投资计划和方式开展资产管理和投资业务，并由托管人进行独立托管的产品。

    • A、商业银行理财产品
    • B、商业银行存款业务
    • C、商业银行基金产品
    • D、商业银行投资产品

    正确答案:A

  • 第4题：

    可以办理产品证券账户的证券持有、变更、冻结等情况的查询业务的申请人包括（）。

    • A、资产托管人或资产管理人
    • B、资产委托人或资产管理人
    • C、资产委托人或资产托管人
    • D、只有资产委托人

    正确答案:A

  • 第5题：

    公开或者非公开募集资金，以进行证券投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由（）管理的，其证券投资活动适用《证券投资基金法》。

    • A、基金托管人或者合伙人
    • B、基金管理人或者普通合伙人
    • C、基金管理人或者无限责任合伙人
    • D、基金托管人或基金管理人

    正确答案:B

  • 第6题：

    一对多专户理财是指：（）

    • A、基金管理公司以特定客户为资产委托人
    • B、非公开形式向资产委托人募集资金或者接受资产委托人的资产委托
    • C、基金公司担任资产管理人，由商业银行担任资产托管人
    • D、主要进行证券投资活动

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    “一对多”基金专户业务是指取得特定资产管理业务资格的基金管理公司向两个以上特定客户募集资金，或接受两个以上特定客户的财产委托担任资产管理人，由商业银行担任资产托管人，将委托人委托的财产集合于特定账户进行证券投资的活动。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    以下关于特定客户资产管理业务说法正确的有（）。

    • A、又称专户理财业务
    • B、由商业银行担任资产托管人
    • C、基金管理公司向特定客户募集资金
    • D、运用委托财产进行证券投资的活动

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    以下关于特定客户资产管理业务说法证确的有（）。

    • A、特定客户管理业务又称专户理财业务
    • B、由商业银行担任资产托管人
    • C、基金管理公司向特定客户募集资金
    • D、运用委托财产进行证券投资的活动

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    判断题
    基金管理公司向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托担任资产管理人，由托管机构担任资产托管人，为资产委托人的利益，运用委托财产进行投资的活动。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    “一对多”基金专户业务是指取得特定资产管理业务资格的基金管理公司向两个以上特定客户募集资金，或接受两个以上特定客户的财产委托担任资产管理人，由商业银行担任资产托管人，将委托人委托的财产集合于特定账户进行证券投资的活动。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    客户认购基金一对多专户产品时，其缴纳款项在初始销售期形成的利息如何处理？（）
    A

    归资产管理人所有

    B

    归资产委托人所有

    C

    归资产托管人所有

    D

    由资产管理人、委托人、托管人平分


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    特定客户资产管理业务，又称“专户理财业务”，是指()向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托担任资产管理人，由()担任资产托管人，为资产委托人的利益，运用委托财产进行证券投资的活动。

    A:基金管理公司；商业银行
    B:基金管理公司；基金管理公司
    C:商业银行；基金管理公司
    D:商业银行；商业银行

    答案：A
    解析：
    特定客户资产管理业务，又称“专户理财业务”，是指基金管理公司向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托担任资产管理人，由商业银行担任资产托管人，为资产委托人的利益，运用委托财产进行证券投资的活动。

  • 第14题：

    （）是指基金管理公司作为受托投资管理人根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，与委托人签订受托投资管理合同，把委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等有价证券的组合投资。

    • A、基金管理业务
    • B、受托资产管理业务
    • C、基金销售业务
    • D、投资咨询服务业务

    正确答案:B

  • 第15题：

    特定客户资产管理业务通常由（）作为受托资产管理人、（）作为资产托管人。（）

    • A、基金管理公司；商业银行
    • B、商业银行；基金管理公司
    • C、证券公司；信托机构
    • D、信托机构；证券公司

    正确答案:A

  • 第16题：

    客户认购基金一对多专户产品时，其缴纳款项在初始销售期形成的利息如何处理？（）

    • A、归资产管理人所有
    • B、归资产委托人所有
    • C、归资产托管人所有
    • D、由资产管理人、委托人、托管人平分

    正确答案:B

  • 第17题：

    基金管理公司向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托担任资产管理人，由托管机构担任资产托管人，为资产委托人的利益，运用委托财产进行投资的活动。（）


    正确答案:正确

  • 第18题：

    从事“一对多”基金专户业务，资产委托人、资产代销人、资产托管人三方应当共同订立书面的资产管理合同，明确约定各自的权利、义务和相关事宜。（）


    正确答案:错误

  • 第19题：

    关于特定客户资产管理业务，以下说法不正确的是（）。

    • A、又称专户理财业务
    • B、由政策性银行担任资产托管人
    • C、基金管理公司向特定客户募集资金
    • D、接受特定客户财产委托担任资产管理人

    正确答案:B

  • 第20题：

    开展特定客户资产管理业务应符合的规范有（）。

    • A、将委托财产交由具备基金托管资格的商业银行托管
    • B、从事特定客户资产管理业务，资产委托人、资产管理人、资产托管人应当订立书面的资产管理合同
    • C、委托财产应当用于下列投资：股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生产品及中国证监会规定的其他投资品种
    • D、可以采用一些灵活的方式向资产委托人返还管理费

    正确答案:A,B,C

  • 第21题：

    单选题
    特定客户资产管理业务通常由（）作为受托资产管理人、（）作为资产托管人。（）
    A

    基金管理公司；商业银行

    B

    商业银行；基金管理公司

    C

    证券公司；信托机构

    D

    信托机构；证券公司


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    我国基金管理公司在经营特定客户资产管理业务时，（  ）。
    A

    委托财产可以投资于金融衍生品、商品期货

    B

    可以通过报刊、电视、广播、互联网网站和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案和资产管理计划

    C

    同一资产管理人管理的全部特定客户委托财产投资于一家公司发行的证券，可以低于该证券的10%

    D

    资产管理人可以与资产委托人约定，根据委托财产的管理情况提取适当的业绩报酬

    E

    可以向资产委托人返还管理费


    正确答案： E,B
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    基金管理公司开展特定客户资产管理业务应满足下列要求（  ）。
    A

    将委托资产交由具备基金托管资格的商业银行托管

    B

    单个资产管理计划持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该计划资产净值的20％

    C

    不得采用任何形式向资产委托人返还管理费

    D

    同一资产组合在同一交易日内可以进行反向交易

    E

    多个客户资产管理计划的资产管理人每月至少向资产委托人报告一次经资产托管人复核的计划份额净值


    正确答案： A,C
    解析：

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