多选题自查系统由哪几部分组成（）A自查业务系统B问题整改系统C自查管理系统D员工合规档案系统

题目
多选题
自查系统由哪几部分组成（）
A

自查业务系统

B

问题整改系统

C

自查管理系统

D

员工合规档案系统

相似考题

1.中国证监会对证券公司的承销业务进行自查，内容包括( )。A．承销业务基本情况B．合规性自查C．内部管理措施D．对发行人的检查

2.下列关于内控合规管理信息系统表述正确的是( )。A.内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，只面向内控合规条线人员使用B.内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，面向全行员工使用C.全行所有员工都可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案D.只有授权用户才可以登陆内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案

3.简述“两个加强、两个遏制” 信息系统管理方面存在的问题及风险自查内容。

4.中国证监会的非现场检查中与承销业务有关的自查内容包括（ ）。 A．合规性自查 B．内部管理措施 C．存在的问题分析 D．承销业务的基本情况

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  • 第1题：

    下列属于与承销业务有关的自查内容的有()。

    A:承销业务的基本情况
    B:合规性自查
    C:存在的问题分析
    D:内部管理措施

    答案：A,B,C,D
    解析：
    中国证监会非现场检查的与承销业务有关的自查内容有：承销业务的基本情况、合规性自查、存在的问题分析、内部管理措施。

  • 第2题：

    监管机构对投资银行业务的非现场检查中，与承销业务有关的自查内容包括（）

    A:存在的问题分析
    B:承销业务的基本情况
    C:内部管理措施
    D:合规性自查

    答案：A,B,C,D
    解析：
    监管机构对投资银行业务的非现场检查中，与承销业务有关的自查内容包括：①承销业务的基本情况；②合规性自查；③存在的问题分析；④内部管理措施。

  • 第3题：

    合规性评价工作相关资料必须妥善保保管，包括（）

    • A、评价标准
    • B、自查报告
    • C、整改报告
    • D、评价人员组成

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    物业管理企业在清洁管理中的“三查”制度是指（）。

    • A、员工自查，领班巡查，部门经理抽查
    • B、岗位自查，领班自查，部门经理自查
    • C、员工自查，领班自查，部门经理自查
    • D、岗位自查，领班自查，部门经理抽查

    正确答案:A

  • 第5题：

    （）负责部门所主管的信息系统的运行管理，加强自查、自评估，防范和处理风险隐患。

    • A、联社其他部门
    • B、信息科技风险管理部门
    • C、法律合规部门
    • D、首席信息官

    正确答案:A

  • 第6题：

    简述档案管理系统反馈机制结构如何?(或反馈分系统由哪几部分组成)。


    正确答案: 主要由如下子系统构成：
    ①档案用户信息反馈系统，它是对档案管理系统总体目标和系统运行发生影响的反馈系统；
    ②档案统计信息反馈系统，是对档案管理系统中各分系统和系统总体运行情况都起反馈控制作用的系统；
    ③此外还有档案管理具体操作人员对操作指令执行情况的随机反馈子系统。

  • 第7题：

    经营性分支机构自查管理系统每周、每月自查提交人须为（）。

    • A、柜员
    • B、事中复核
    • C、业务经理
    • D、网点负责人

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    经营性分支机构自查管理系统每周、每月自查提交人须为（）。
    A

    柜员

    B

    事中复核

    C

    业务经理

    D

    网点负责人


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    下列关于内控合规管理信息系统表述正确的是（）。
    A

    内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，只面向内控合规条线人员使用

    B

    内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，面向全行员工使用

    C

    全行所有员工都可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案

    D

    只有授权用户才可以登陆内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    运营管理部门应当加强监督监管，主动自查自纠。发生下列（）时，同级内控合规部门或者上级机构在内控评价时不作为扣分依据。
    A

    自查发现问题并主动上报的

    B

    自查发现问题且及时采取有效整改措施的（涉及案件及重大责任事故除外）

    C

    自查发现问题且及时采取有效整改措施的（含案件及重大责任事故）

    D

    自查发现问题且已努力采取整改措施的


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    问答题
    简述档案管理系统反馈机制结构如何?(或反馈分系统由哪几部分组成)。

    正确答案： 主要由如下子系统构成：
    ①档案用户信息反馈系统，它是对档案管理系统总体目标和系统运行发生影响的反馈系统；
    ②档案统计信息反馈系统，是对档案管理系统中各分系统和系统总体运行情况都起反馈控制作用的系统；
    ③此外还有档案管理具体操作人员对操作指令执行情况的随机反馈子系统。
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    各部室将合规自查结果汇总成《合规自查月度汇总表》每月（）日前报法律合规部。
    A

    5

    B

    10

    C

    15

    D

    20


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列属于证券公司自查内容的有()。

    A:承销业务基本情况
    B:合规性自查
    C:内部管理措施
    D:对发行人的检查

    答案：A,B,C
    解析：
    与承销业务有关的自查内容包括：(1)承销业务的基本情况；(2)合规性自查；(3)存在的问题分析；(4)内部管理措施。

  • 第14题：

    各部室将合规自查结果汇总成《合规自查月度汇总表》每月（）日前报法律合规部。

    • A、5
    • B、10
    • C、15
    • D、20

    正确答案:C

  • 第15题：

    各行社围绕“缺什么、补什么”的工作主线，聚焦本*行在（）等方面存在的突出问题和薄弱环节，深入开展自查自纠，建立问题整改台账，采取具体措施努力净化信贷环境，提升工作水平，防范内外风险。

    • A、业务发展战略
    • B、风险管理
    • C、内控合规
    • D、系统流程
    • E、队伍建设

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第16题：

    在2013年人民银行开展《征信业管理条例》贯彻落实情况自查工作中，银行业金融机构、金融信用信息基础数据库运行机构对自查发现的问题，要认真整改。严格按照《条例》规定（），保障征信业务及相关活动合法合规。

    • A、完善内控制度
    • B、改造业务流程、业务系统
    • C、修订业务文本
    • D、进行培训

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    如果需要某个案件走自查自纠的流程，操作员可以通过如下设置（）

    • A、案件提交后，在自查自纠案件的菜单中打开即可
    • B、在案源处理方式中，选择企业自查补报
    • C、联系系统管理员，在系统维护中设置
    • D、在案件提交时，选择提交自查自纠

    正确答案:B

  • 第18题：

    运营管理部门应当加强监督监管，主动自查自纠。发生下列（）时，同级内控合规部门或者上级机构在内控评价时不作为扣分依据。

    • A、自查发现问题并主动上报的
    • B、自查发现问题且及时采取有效整改措施的（涉及案件及重大责任事故除外）
    • C、自查发现问题且及时采取有效整改措施的（含案件及重大责任事故）
    • D、自查发现问题且已努力采取整改措施的

    正确答案:B

  • 第19题：

    多选题
    合规经理的工作职责包括合规性自查及违规事件处理，具体包括以下哪些工作（）
    A

    负责定期对本部门进行合规性自查，报告并处理检查结果

    B

    负责本部门违规事件的处理和报告

    C

    负责督促本部门落实各类监管要求和整改意见

    D

    负责本部门合规风险的咨询、培训和宣传工作

    E

    负责通过流程合规管理体系平台向合规部门报告


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    （）负责部门所主管的信息系统的运行管理，加强自查、自评估，防范和处理风险隐患。
    A

    联社其他部门

    B

    信息科技风险管理部门

    C

    法律合规部门

    D

    首席信息官


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    物业管理企业在清洁管理中的“三查”制度是指（）。
    A

    员工自查，领班巡查，部门经理抽查

    B

    岗位自查，领班自查，部门经理自查

    C

    员工自查，领班自查，部门经理自查

    D

    岗位自查，领班自查，部门经理抽查


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    各行社围绕“缺什么、补什么”的工作主线，聚焦本*行在（）等方面存在的突出问题和薄弱环节，深入开展自查自纠，建立问题整改台账，采取具体措施努力净化信贷环境，提升工作水平，防范内外风险。
    A

    业务发展战略

    B

    风险管理

    C

    内控合规

    D

    系统流程

    E

    队伍建设


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    在2013年人民银行开展《征信业管理条例》贯彻落实情况自查工作中，银行业金融机构、金融信用信息基础数据库运行机构对自查发现的问题，要认真整改。严格按照《条例》规定（），保障征信业务及相关活动合法合规。
    A

    完善内控制度

    B

    改造业务流程、业务系统

    C

    修订业务文本

    D

    进行培训


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

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