多选题下列哪些属于交易发起部门在关联交易管理中的职责（）A在相关交易前按照关联交易管理流程进行处理B对需予监控的交易自行监控C根据法律与合规部对相关交易的审核结果和意见反馈，进行交易或提交进一步审批D对有限额的交易采取措施以确保有关交易不超过每年的限额

题目
多选题
下列哪些属于交易发起部门在关联交易管理中的职责（）
A

在相关交易前按照关联交易管理流程进行处理

B

对需予监控的交易自行监控

C

根据法律与合规部对相关交易的审核结果和意见反馈，进行交易或提交进一步审批

D

对有限额的交易采取措施以确保有关交易不超过每年的限额

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1.在内控合规管理信息系统中，由()对关联交易预警提示进行后续处理。.A.关联交易审核员B.关联方审核员C.关联方确认员D.关联交易业务审查人员

2.将关联交易提交内控合规部门备案的主体是()：A.交易发起部门B.交易的有权审批人C.交易的业务审查部门D.交易合同的履行部门

3.在我行的关联交易管理体系中，根据职责内容可以将负有管理职责的部门分为哪三类()：A.关联交易牵头管理部门B.关联方信息收集部门C.交易审核部门D.交易发起部门

4.关于将关联交易提交内控合规部门审查，下列说法正确的是()：A.交易发起部门有权直接审批该笔交易的，可以不提交内控合规部门审查B.交易发起部门直接报批交易的，应将相关材料提交本级行内控合规部门。由内控合规部门审查后履行后续报批程序C.交易发起部门需要先将交易提交给有权审批行业务审查部门的，应会签本级行内控合规部门后报送D.交易发起部门需要先将交易提交给有权审批行业务审查部门的，有权审批行业务审查部门在审查前会签本级行内控合规部门

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  • 第1题：

    下列属于交易发起部门的关联交易管理职责的是()：

    A.在交易发起阶段确定交易对手是否为我行关联方

    B.按要求将交易提交关联交易牵头管理部门审查

    C.按要求进行关联交易信息备案

    D.按要求在内控合规管理信息系统中填报关联交易信息


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    对计入交易账户的头寸。应当具有明确的头寸管理政策和程序，主要包括（ ）。

    A．设置头寸限额并进行监控

    B．交易员可以在批准的限额内，按照批准的交易政策和程序管理头寸

    C．按照银行的风险管理程序，交易头寸定期报告给高级管理层

    D．根据市场信息来源，对交易头寸予以密切监控

    E．评估市场变量的质量和可获得性、市场交易的规模、交易头寸的规模等


    正确答案：ABCDE

  • 第3题：

    下列哪些要求符合监管当局对商业银行交易账户头寸的规定（）。

    A:至少逐月重新估值
    B:设置头寸限额并进行监控
    C:监控交易规模和头寸余额
    D:超过限额时，交易员有权继续按照原有交易策略管理头寸
    E:至少逐日重新估值

    答案：B,C,E
    解析：
    记人交易账户的头寸应当满足以下基本要求：一是具有经高级管理层批准的书面的头寸，金融工具和投资组合的交易策f包括持有期)。二是具有明确的头寸管理政策和程序，包括设置头寸限额并进行监控；交易员可以在批准的限额内，按照批准的交易政策和程序管理头寸交易头寸至少应逐日按照市场价值计价：按照银行的风险管理程序，交易头寸定期报告给高级管理层；根据市场信息来源，对交易头寸予以密切监控。同时，还要评估市场变量的质量和可获得性、市场交易的规模、交易头寸的规模等。三是具有明确的、与银行交易策一致的监控头寸的政策和程序，包括监控交易规模和交易账户的头寸余额。交易目的在交易之初就已确定.此后一般不能随意更改。

  • 第4题：

    在农业银行的关联交易管理体系中，根据职责内容可以将负有管理职责的部门分为哪三类（）

    • A、关联交易牵头管理部门
    • B、关联方信息收集部门
    • C、交易审核部门
    • D、交易发起部门

    正确答案:A,B,D

  • 第5题：

    在内控合规管理信息系统中，由（）对关联交易预警提示进行后续处理。.

    • A、关联交易审核员
    • B、关联方审核员
    • C、关联方确认员
    • D、关联交易业务审查人员

    正确答案:B

  • 第6题：

    兴业银行审计与关联交易控制委员会在关联交易管理方面的主要职责包括（）。

    • A、审核需董事会审议的重大关联交易
    • B、对兴业银行关联交易情况进行检查考核
    • C、董事会授权的其他事宜
    • D、审核应提交股东大会审批的关联交易

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    根据《中国农业银行关联交易管理实施细则》，同时符合下列哪些条件的关联交易可以不提交内控合规部门审查（）

    • A、交易发起部门有权直接审批
    • B、与关联自然人交易金额在30万元以下，与关联法人交易金额在农业银行最近一期经审计净资产的0.5%以下
    • C、交易属农业银行日常业务，且按一般商业条款进行
    • D、交易不在发起当天审批完毕即错失交易机会

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    关联交易审批的流程主要包括以下环节（）

    • A、交易对手识别
    • B、内控合规部门审查
    • C、有权审批人审批交易
    • D、交易备案

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    多选题
    在农业银行的关联交易管理体系中，根据职责内容可以将负有管理职责的部门分为哪三类（）
    A

    关联交易牵头管理部门

    B

    关联方信息收集部门

    C

    交易审核部门

    D

    交易发起部门


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    下列属于交易发起部门的关联交易管理职责的是（）
    A

    在交易发起阶段确定交易对手是否为农业银行关联方

    B

    按要求将交易提交关联交易牵头管理部门审查

    C

    按要求进行关联交易信息备案

    D

    按要求在内控合规管理信息系统中填报关联交易信息


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    兴业银行审计与关联交易控制委员会在关联交易管理方面的主要职责包括（）。
    A

    审核需董事会审议的重大关联交易

    B

    对兴业银行关联交易情况进行检查考核

    C

    董事会授权的其他事宜

    D

    审核应提交股东大会审批的关联交易


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    关联交易审批的流程主要包括以下环节（）
    A

    交易对手识别

    B

    内控合规部门审查

    C

    有权审批人审批交易

    D

    交易备案


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    关于关联交易审查，下列说法正确的是()：

    A.交易对手是关联方的，该交易即属于关联交易，交易发起部门应当将该交易提交内控合规部门审查

    B.所有的关联交易均需提交审查

    C.关联交易由风险管理部门进行审查

    D.依交易有权审批机构不同，交易发起部门提交审查的流程也不相同


    正确答案：AD

  • 第14题：

    记入交易账户的头寸应当具有明确的头寸管理政策和程序，包括（ ）。

    A．设置头寸限额并进行监控

    B．交易员可以在批准限额内，按照批准的交易政策和程序管理头寸

    C．交易头寸至少应逐日按照市场价值计价

    D．按照银行的风险管理程序，交易头寸定期报告给高级管理层

    E．根据市场信息来源，对交易头寸予以密切监控


    正确答案：ABCDE
    记入交易账户的头寸应当具有明确的头寸管理政策和程序，包括：设置头寸限额并进行监控；交易员可以在批准限额内，按照批准的交易政策和程序管理头寸；交易头寸至少应逐日按照市场价值计价；按照银行的风险管理程序，交易头寸定期报告给高级管理层；根据市场信息来源，对交易头寸予以密切监控。故选ABCDE。

  • 第15题：

    记入交易账户的头寸应当具有明确的头寸管理政策和程序，包括()。

    A:设置头寸限额并进行监控
    B:交易头寸至少应逐日按照公允价值计价
    C:根据市场信息来源，对交易头寸予以密切监控
    D:按照银行的风险管理程序，交易头寸定期报告给高级管理层
    E:交易员可以在批准限额内，按照批准的交易政策和程序管理头寸

    答案：A,C,D,E
    解析：
    B选项应改为：交易头寸至少应逐日按照市场价值计价。

  • 第16题：

    下列关于“关联交易管理中，信贷人员的主要职责”叙述正确的有（）。

    • A、主动识别并收集关联方（含视同关联方管理的客户）信息，关注关联方信息的更新，协助完成关联方的申报和维护工作
    • B、关注系统中对交易的预警提示信息，并按预警提示信息对交易进行相应的处置，并将相关情况上报总行内控合规部
    • C、对关联交易数据进行定期检查
    • D、配合关联交易管理人员对关联交易数据的定期核查工作

    正确答案:A,B,D

  • 第17题：

    根据银监会《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，商业银行的关联交易应当按照商业原则，以（）的条件进行。

    • A、等同于对非关联方同类交易
    • B、优于对非关联方同类交易
    • C、不优于对非关联方同类交易
    • D、不低于对非关联方同类交易

    正确答案:C

  • 第18题：

    下列哪些属于交易发起部门在关联交易管理中的职责（）

    • A、在相关交易前按照关联交易管理流程进行处理
    • B、对需予监控的交易自行监控
    • C、根据法律与合规部对相关交易的审核结果和意见反馈，进行交易或提交进一步审批
    • D、对有限额的交易采取措施以确保有关交易不超过每年的限额

    正确答案:A,C,D

  • 第19题：

    将关联交易提交内控合规部门备案的主体是（）

    • A、交易发起部门
    • B、交易的有权审批人
    • C、交易的业务审查部门
    • D、交易合同的履行部门

    正确答案:A

  • 第20题：

    多选题
    下列关于“关联交易管理中，信贷人员的主要职责”叙述正确的有（）。
    A

    主动识别并收集关联方（含视同关联方管理的客户）信息，关注关联方信息的更新，协助完成关联方的申报和维护工作

    B

    关注系统中对交易的预警提示信息，并按预警提示信息对交易进行相应的处置，并将相关情况上报总行内控合规部

    C

    对关联交易数据进行定期检查

    D

    配合关联交易管理人员对关联交易数据的定期核查工作


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    将关联交易提交内控合规部门备案的主体是（）
    A

    交易发起部门

    B

    交易的有权审批人

    C

    交易的业务审查部门

    D

    交易合同的履行部门


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    农发行融资业务操作风险管理有哪些内容。（）
    A

    制定资金交易业务风险管理操作流程

    B

    审核资金交易价格

    C

    负责资金交易业务的系统操作权限管理与合规管理

    D

    对资金交易业务有关监控指标进行监测


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    根据《中国农业银行关联交易管理实施细则》，同时符合下列哪些条件的关联交易可以不提交内控合规部门审查（）
    A

    交易发起部门有权直接审批

    B

    与关联自然人交易金额在30万元以下，与关联法人交易金额在农业银行最近一期经审计净资产的0.5%以下

    C

    交易属农业银行日常业务，且按一般商业条款进行

    D

    交易不在发起当天审批完毕即错失交易机会


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

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