多选题金融监管的基本原则是（）。A监管主体的独立性原则B依法监管原则C内控与外控相结合的原则D稳健运行与风险预防原则E母国与东道国共同监管原则

题目
多选题
金融监管的基本原则是（）。
A

监管主体的独立性原则

B

依法监管原则

C

内控与外控相结合的原则

D

稳健运行与风险预防原则

E

母国与东道国共同监管原则

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1.金融监管的基本原则包括()。A.效率原则B.公开公正原则C.协调性原则D.依法原则E.独立性原则

2.我国金融监管的基本原则包括()。A:依法管理原则 B:适度竞争原则 C:统一监管原则 D:专业性原则 E:自我约束原则

3.不属于金融监管体制的是（ ）。A.金融监管的权利B.金融监管的权力分配的方式C.金融监管的组织制度D.金融监管的职责

4.以下不属于金融监管基本原则的是()。 A.依法监管原则 B.适度竞争原则 C.统一性原则 D.监管客体独立性原则

参考答案和解析
正确答案： B,C
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    下列属于中央银行金融监管体制的是（）

    • A、多元多头金融监管体制
    • B、集中单一金融监管体制
    • C、跨国金融监管体制
    • D、双元多头金融监管体制
    • E、单元多头金融监管体制

    正确答案:B,C,D,E

  • 第2题：

    试说明金融监管的基本原则。


    正确答案:由于经济、法律、历史、传统乃至体制的不同，各国在金融监管的诸多具体方面存在着不少差异。但有些一般性的基本原则却贯穿于各国金融监管的各个环节与整个过程。
    （1）依法管理原则。这有几重含义：一是对金融机构进行监督管理，必须有法律、法规为据；二是金融机构对法律、法规所规定的监管要求必须接受，不能有例外；三是金融管理当局实施监管必须依法行事。只有依法，才能保持监管的权威性、严肃性、强制性和一贯性，才能保证监管的有效性。
    （2）合理、适度竞争原则。竞争是市场经济条件下的一条基本规律。金融监管当局的监管重心应放在保护、维持、培育、创造一个公平、高效、适度、有序的竞争环境上：既要避免造成金融高度垄断，排斥竞争，从而丧失效率与活力，又要防止出现过度竞争、破坏性竞争，从而波及金融业的安全和稳定。
    （3）自我约束和外部强制相结合的原则。外部强制管理再缜密严格，其作用也是相对有限的。如果管理对象不配合、不愿自我约束，而是千方百计设法逃避、应付、对抗，那么外部强制监管也难以收到预期效果。反之，如果将全部希望寄托在金融机构本身自觉自愿的自我约束上，则不可能有效地避免种种不负责任的冒险经营行为与道德风险的发生。
    （4）安全稳定与经济效率相结合的原则。要求金融机构安全稳健地经营业务，历来都是金融监管的中心目的。为此所设置的金融法规和一系列指标体系都是着眼于金融业的安全稳健及风险防范。但金融业的发展毕竟在于满足社会经济发展的需要，追求发展就必须讲求效率。因此，金融监管不应是消极地单纯防范风险，而应是积极地把防范风险同提高金融效率这个最基本的要求协调起来。
    此外，金融监管还应该注意如何顺应变化丁的市场环境，对过时的监管内容、方式、手段等及时进行调整。进入20世纪90年代以来，金融自由化浪潮一浪高过一浪，金融衍生工具风险、金融业间的收购兼并风潮、风险的国际扩散等等，已经成为金融监管当局高度关注的问题。监管力度的松紧搭配，管理更需审慎、强化等，已经上升为基本原则的一个重要延伸部分。

  • 第3题：

    中央银行金融监管的基本原则是（）。

    • A、依法监管原则
    • B、适度竞争原则
    • C、不干涉金融业内部管理原则

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    中央银行金融监管的基本原则和主要内容是什么？


    正确答案: 为了保证金融体系的运行安全，保护货币所有者的利益，中央银行要依照监管主体的独立性原则、依法管理原则、自我约束与外部强制相结合的原则以及安全稳健与风险预防相结合的原则对金融机构进行监管。
    中央银行金融监管主要内容：
    （1）市场准入与机构合并的管理
    （2）对银行业务范围的限制
    （3）风险控制
    （4）流动性要求
    （5）资本充足率与风险损失准备。

  • 第5题：

    下列说法中，属于金融监管机构实施有效监管基本原则的是（）。

    • A、监管主体的盈利性 
    • B、监管主体的自律性 
    • C、监管主体的独立性 
    • D、监管主体的合规性

    正确答案:C

  • 第6题：

    金融监管要素包括（）。

    • A、金融监管主体
    • B、金融监管对象
    • C、金融监管手段
    • D、金融监管依据
    • E、金融监管目标

    正确答案:A,B,C,E

  • 第7题：

    多选题
    下列属于金融监管基本原则的是()。
    A

    统一性原则

    B

    单纯追求利益原则

    C

    监管主体独立性原则

    D

    适度竞争原则

    E

    外部监管与自律并重原则


    正确答案： A,E
    解析： 本题考查金融监管基本原则。金融监管基本原则有：监管主体独立性原则、依法监管原则、外部监管与自律并重原则、安全稳健与经营效率结合原则、适度竞争原则、统一性原则。所以，答案为ACDE。

  • 第8题：

    多选题
    金融监管的基本原则包括（  ）。
    A

    适度竞争原则

    B

    统一性原则

    C

    安全稳健与经营效率结合原则

    D

    平等性原则

    E

    风险收益原则


    正确答案： E,D
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    金融监管的目标决定金融监管的原则，各国具体情况及法规规定的不同，但其基本原则是相似的，主要有（）等。
    A

    依法监管原则

    B

    安全稳健与经济效益相结合原则

    C

    公正、公开和公平竞争原则

    D

    自律与监管相结合原则


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    问答题
    中央银行金融监管的基本原则和主要内容是什么？

    正确答案： 为了保证金融体系的运行安全，保护货币所有者的利益，中央银行要依照监管主体的独立性原则、依法管理原则、自我约束与外部强制相结合的原则以及安全稳健与风险预防相结合的原则对金融机构进行监管。
    中央银行金融监管主要内容：
    （1）市场准入与机构合并的管理
    （2）对银行业务范围的限制
    （3）风险控制
    （4）流动性要求
    （5）资本充足率与风险损失准备。
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    下列属于中央银行金融监管体制的是（）
    A

    多元多头金融监管体制

    B

    集中单一金融监管体制

    C

    跨国金融监管体制

    D

    双元多头金融监管体制

    E

    单元多头金融监管体制


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    以下不属于金融监管基本原则的是（  ）。
    A

    依法监管原则

    B

    适度竞争原则

    C

    统一性原则

    D

    监管客体独立性原则


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    简述金融监管的基本原则。


    正确答案: 1）依法管理原则；
    2）合理、适度竞争原则——监管重心应放在保护、维持、培育、创造一个公平、高效、适度、有序的竞争环境上。
    3）自我约束和外部强制相结合的原则。
    4）安全稳定与经济效率相结合的原则。
    此外，金融监管应该注意顺应变化了的市场环境，对过时的监管内容、方式、手段等及时进行调整。

  • 第14题：

    下列不属于金融监管的基本原则是（）。

    • A、监管主体的独立性原则
    • B、依法监管原则
    • C、“内控”与“外控”相结合的原则
    • D、稳定性原则

    正确答案:D

  • 第15题：

    金融监管的目标决定金融监管的原则，各国具体情况及法规规定的不同，但其基本原则是相似的，主要有（）等。

    • A、依法监管原则
    • B、安全稳健与经济效益相结合原则
    • C、公正、公开和公平竞争原则
    • D、自律与监管相结合原则

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    下列属于金融监管基本原则的是（）。

    • A、统一性原则
    • B、单纯追求利益原则
    • C、监管主体独立性原则
    • D、适度竞争原则
    • E、外部监管与自律并重原则

    正确答案:A,C,D,E

  • 第17题：

    金融监管的基本原则包括（）。

    • A、依法监管原则
    • B、单纯追求利益原则
    • C、监管主体独立性原则
    • D、适度竞争原则
    • E、外部监管与自律并重原则

    正确答案:A,C,D,E

  • 第18题：

    问答题
    金融监管的目标与基本原则

    正确答案： 中央银行金融监管的基本目标就是要维持一个稳定、健全而有效率的金融体系，政策上必须注重以下几个方面：
    ①金融体系的经营安全性目标
    ②公平竞争目标
    ③政策的协调一致目标。
    中央银行金融监管的基本原则：
    ①依法管理的原则；
    ②合理、适度竞争原则；
    ③自我约束与外部强制相结合原则；
    ④安全稳健与经济效益相结合原则。
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    金融监管要素包括()。
    A

    金融监管主体

    B

    金融监管对象

    C

    金融监管手段

    D

    金融监管依据

    E

    金融监管目标


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    美国的金融监管体制是（）
    A

    多元化金融监管体制

    B

    二元化金融监管体制

    C

    一元化金融监管体制

    D

    大一统金融监管体制


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    问答题
    简述金融监管的基本原则。

    正确答案： 1）依法管理原则；
    2）合理、适度竞争原则——监管重心应放在保护、维持、培育、创造一个公平、高效、适度、有序的竞争环境上。
    3）自我约束和外部强制相结合的原则。
    4）安全稳定与经济效率相结合的原则。
    此外，金融监管应该注意顺应变化了的市场环境，对过时的监管内容、方式、手段等及时进行调整。
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    中央银行金融监管的基本原则是（）。
    A

    依法监管原则

    B

    适度竞争原则

    C

    不干涉金融业内部管理原则


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    简要说明金融监管的基本原则。

    正确答案：
    金融监管的基本原则主要有:
    (1)依法管理原则。
    (2)合理、适度竞争原则——监管重心应放在保护、维持、培育、创造一个公平、高效、适度、有序的竞争环境上。
    (3)自我约束和外部强制相结合的原则。
    (4)安全稳定与经济效率相结合的原则。此外,金融监管应该注意顺应变化了的市场环境,对过时的监管内容、方式、手段等及时进行调整。
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    互联网金融监管的基本原则不包括____。
    A

    依法监管

    B

    适度监管

    C

    分类监管

    D

    灵活监管


    正确答案： D
    解析：

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