多选题下列属于期货公司组织机构的有（）A财务部门B结算部门C信贷部门D现货交割部门

题目
多选题
下列属于期货公司组织机构的有（）
A

财务部门

B

结算部门

C

信贷部门

D

现货交割部门

相似考题

1.下列机构中，属于期货自律机构的有（ ）。A．中国证监会B．中国期货业协会C．期货交易所D．期货公司

2.下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体有（ ）。 Ⅰ.证券公司 Ⅱ.商业银行 Ⅲ.期货交易所 Ⅳ.期货经纪公司A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.下列属于我国期货中介与服务机构的有（ ）。A.期货公司 B.期货保证金存管银行 C.介绍经纪商 D.交割仓库

4.下列属于从事期货经营业务的机构的是( )。A．期货交易所的非期货公司结算会员B．期货公司C．期货投资咨询机构D．交割仓库

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  • 第1题：

    下列属于我国期货中介与服务机构的有（ ）。

    A.期货公司
    B.证券公司
    C.居间人
    D.交割仓库

    答案：A,B,C,D
    解析：
    考查期货中介与服务机构。

  • 第2题：

    下列人员中不得担任期货公司独立董事的有（ ）。

    A、2年前曾担任期货公司的法律顾问
    B、期货公司的控股股东的董事
    C、期货公司监事
    D、期货公司员工的配偶

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第9条。

  • 第3题：

    下列选项中，属于期货从业人员的有（ ）。

    A.期货投资咨询机构的咨询专家
    B.金融交易所总监
    C.期货公司的管理人员
    D.证监会期货监管干部

    答案：A,C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：
    （一）期货公司的管理人员和专业人员；
    （二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；
    （三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；
    （四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；
    （五）中国证监会规定的其他人员。

  • 第4题：

    下列属于期货公司组织机构的有（）

    A财务部门

    B结算部门

    C信贷部门

    D现货交割部门


    A,B,C,D
    略

  • 第5题：

    下列选项中，属于公司章程中的重要条款有（） Ⅰ.证券公司的名称、住所 Ⅱ.证券公司的解散事由与清算办法 Ⅲ.证券公司的组织机构 Ⅳ.证券公司对外提供担保的类型

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第6题：

    下列各项属于期货公司首席风险官的职权的有（）。

    • A、了解期货公司业务执行情况
    • B、与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话
    • C、参加或者列席与其履职相关的会议
    • D、查阅期货公司的相关文件、档案和资料

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    下列选项属于查账征收企业所得税的纳税人有（）。

    • A、上市公司
    • B、小额贷款公司
    • C、证券公司
    • D、期货公司

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    多选题
    下列属于我国期货中介与服务机构的有（　　）。[2012年5月真题]
    A

    交割仓库

    B

    期货保证金存管银行

    C

    期货公司

    D

    IB券商


    正确答案： B,D
    解析： 我国期货中介与服务机构包括:期货公司、券商IB、居间人、期货信息资讯机构、保证金安全存管银行、交割仓库等。

  • 第9题：

    多选题
    下列各项属于期货公司首席风险官职权的有（　　）。
    A

    了解期货公司业务执行情况

    B

    与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话

    C

    参加或者列席与其履职相关的会议

    D

    查阅期货公司的相关文件、档案和资料


    正确答案： B,C
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十五条规定，首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权:（一）参加或者列席与其履职相关的会议；（二）查阅期货公司的相关文件、档案和资料；（三）与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；（四）了解期货公司业务执行情况；（五）公司章程规定的其他职权。

  • 第10题：

    单选题
    下列关于期货居间人的表述，正确的是(    )。
    A

    居间人隶属于期货公司

    B

    居间人不是期货公司所订立期货经纪合同的当事人

    C

    期货公司的在职人员可以成为本公司的居间人

    D

    期货公司的在职人员可以成为其他期货公司的居间人


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    下列各项属于期货公司首席风险官的职权的有()。
    A

    了解期货公司业务执行情况

    B

    与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话

    C

    参加或者列席与其履职相关的会议

    D

    查阅期货公司的相关文件、档案和资料


    正确答案： A,B
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十五条规定，首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：（一）参加或者列席与其履职相关的会议；（二）查阅期货公司的相关文件、档案和资料；（三）与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；（四）了解期货公司业务执行情况；（五）公司章程规定的其他职权。

  • 第12题：

    多选题
    2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： A证券公司的申请获得批准后，该公司可以接受下列哪些期货公司的委托从事介绍业务？（）
    A

    与A证券公司有业务往来的某期货公司

    B

    A证券公司全资拥有的期货公司

    C

    与A证券公司属于同一机构控制的期货公司

    D

    A证券公司控股的期货公司


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列属于我国期货中介与服务机构的有（ ）。

    A：期货公司?
    B：证券公司?
    C：居间人?
    D：交割仓库

    答案：A,B,C,D
    解析：
    考查期货中介与服务机构。

  • 第14题：

    下列不属于期货公司首席风险官职责的有（ ）。

    A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询
    B.负责期货公司日常经营管理
    C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度
    D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查

    答案：B
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十九条。首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。第二十条首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：（一）期货公司客户保证金安全存管制度；（二）期货公司风险监管指标管理制度；（三）期货公司治理和内部控制制度；（四）期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；（五）期货公司员工近亲属持仓报告制度；（六）其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

  • 第15题：

    下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体的有（）。

    A.银行柜员
    B.证券交易所
    C.期货交易所
    D.期货经纪公司
    E.保险公司

    答案：B,C,D,E
    解析：
    背信运用受托财产罪的犯罪主体为特殊主体，即为“商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构”，个人不能构成本罪的主体。

  • 第16题：

    下列不属于从事期货经营业务的机构的是（）。

    • A、期货交易所的非期货公司结算会员
    • B、期货公司
    • C、期货投资咨询机构
    • D、交割仓库

    正确答案:D

  • 第17题：

    下列各项属于可以动用期货投资者保障基金的情形有（）。

    • A、期货公司严重违法违规导致保证金出现缺口
    • B、期货公司风险控制不力等导致保证金出现缺口
    • C、可能严重危及社会稳定和期货市场安全时
    • D、期货市场波动

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    下列关于期货公司客户资产保护的表述，正确的有（）。

    • A、除依法划转外，任何单位或个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金
    • B、期货公司破产或清算时，经中国证监会批准，期货保证金可以纳入破产财产
    • C、期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有
    • D、客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

    正确答案:A,D

  • 第19题：

    下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体的有（）。

    • A、银行柜员
    • B、证券交易所
    • C、期货交易所
    • D、期货经纪公司
    • E、保险公司

    正确答案:B,C,D,E

  • 第20题：

    多选题
    下列属于期货公司组织机构的有（）
    A

    财务部门

    B

    结算部门

    C

    信贷部门

    D

    现货交割部门


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，该公司现拟向下列期货公司提供介绍业务服务，其中符合规定的有（　　）。Ⅰ．B期货公司是A证券公司的全资子公司Ⅱ．C期货公司与A证券公司均属于某资产投资公司控制Ⅲ．A证券公司是D期货公司的控股公司Ⅳ．E期货公司与A证券公司之间业务关系密切
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。Ⅳ项不属于可以接受委托的情形。

  • 第22题：

    多选题
    下列关于期货公司客户资产保护的表述，正确的有（）。
    A

    除依法划转外，任何单位或个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金

    B

    期货公司破产或清算时，经中国证监会批准，期货保证金可以纳入破产财产

    C

    期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有

    D

    客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理


    正确答案： B,D
    解析： 《期货公司管理办法》第六十九条规定，期货公司存管的期货保证金属于客户所有，除依据《期货交易管理条例》第二十九条划转客户保证金外，禁止任何单位或者个人以任何形式占用、挪用。期货公司破产或者清算时，客户的保证金和充抵保证金的其他资产不属于破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的保证金和充抵保证金的其他资产。客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。

  • 第23题：

    多选题
    下列各项属于可以动用期货投资者保障基金的情形有（）。
    A

    期货公司严重违法违规导致保证金出现缺口

    B

    期货公司风险控制不力等导致保证金出现缺口

    C

    可能严重危及社会稳定和期货市场安全时

    D

    期货市场波动


    正确答案： A,C
    解析： 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二条规定，期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。第三条第二款规定，投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。

  • 第24题：

    多选题
    A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，现公司拟向下列期货公司提供介绍业务服务，其中符合规定的有（）。
    A

    B期货公司是A证券公司的全资子公司

    B

    C期货公司与A证券公司均属于某资产投资公司控制

    C

    A证券公司是D期货公司的控股公司

    D

    E期货公司与A证券公司之间业务关系密切


    正确答案： A,B,C
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

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