多选题根据制度规定，各级机构和人员在执行总行制度的过程中，发现制度存在以下问题的，应当及时向法律与合规部门反馈（）。A因制度所依据的法律、法规、部门规章以及规范性文件发生变化，导致内外规产生冲突的B因兴业银行上位制度或其他制度发生变化，导致制度之间存在矛盾、冲突或衔接不一致的C制度所反映的客观实际情况或者所规范的事项已发生变化的D制度的流程设计与实际情况存在差距，相关规定缺乏可操作性，需要进一步提升制度可操作性的

题目
多选题
根据制度规定，各级机构和人员在执行总行制度的过程中，发现制度存在以下问题的，应当及时向法律与合规部门反馈（）。
A

因制度所依据的法律、法规、部门规章以及规范性文件发生变化，导致内外规产生冲突的

B

因兴业银行上位制度或其他制度发生变化，导致制度之间存在矛盾、冲突或衔接不一致的

C

制度所反映的客观实际情况或者所规范的事项已发生变化的

D

制度的流程设计与实际情况存在差距，相关规定缺乏可操作性，需要进一步提升制度可操作性的

相似考题

1.政府有关部门应当对所属机构及其工作人员执行本条例情况建立监督检查制度，对存在的问题及时发现并予以处理。()

2.高级管理层在合规部门的协助下，负责本单位合规风险的管理，履行以下职责：( )。A.负责制定、适时修订合规制度、办法，报经理(董)事会批准后执行B.贯彻执行合规制度、办法，发现违规事件时，及时采取补救办法，并追究有关责任人的责任C.组建合规部门，配备合规人员D.制定年度合规风险管理计划E.及时向理(董)事会和监事会报告出现的重大违规问题及应对措施

3.下列关于银行合规管理的说法中，正确的有()。A.建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括：对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度 B.董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决 C.合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育 D.董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员工的合规意识 E.建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施

4.证券公司合规总监的职责有（ ）。A．合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见B．合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查C．合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告D．合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作

参考答案和解析
正确答案： D,C
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    各级单位在执行上级单位规章制度过程中发现存在（）问题的，应当向上级单位相关职能部门和法律部门报告。

    • A、内容矛盾
    • B、职责冲突
    • C、流程不畅
    • D、考核过重

    正确答案:A,B,C

  • 第2题：

    根据债权转让的制度规定，总行信用风险管理部负责业务审查，出具审查意见，该审查意见需经（）复审会签。

    • A、总行资产保全中心、授信管理中心
    • B、总行资产保全中心、合规部
    • C、总行计划财务、法律事务部门
    • D、总行计划财务、合规部门

    正确答案:C

  • 第3题：

    关于证券公司合规管理，下列说法正确的是（）

    • A、证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
    • B、证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识
    • C、证券公司分支机构负责人应当加强对部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对部门和分支机构合规管理的有效性承担责任
    • D、证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    在法律风险评价标准的具体制度评价标准中，以下不属于合规管理类制度评价内容的是（）

    • A、是否确定合规工作从总行决策层、总行职能部门和支行、总行合规部的相应合规职能
    • B、是否建立合同管理制度
    • C、是否确定合规部的具体岗位分工和相应工作职责
    • D、是否对总行合规部与其它机构的关系

    正确答案:B

  • 第5题：

    关于规章制度合规性审查等相关工作，下列表述错误的是（）。

    • A、未经合规性审查的规章制度不能发布实施
    • B、只需审查规章制度是否符合国家的法律和政策
    • C、保证规章制度的合规性是合规部门和业务部门共同的责任
    • D、法律与合规部门有权对本行各部门规章制度和操作流程的合规性、充分性和完善性进行监督

    正确答案:B

  • 第6题：

    根据制度规定，各级机构和人员在执行总行制度的过程中，发现制度存在以下问题的，应当及时向法律与合规部门反馈（）。

    • A、因制度所依据的法律、法规、部门规章以及规范性文件发生变化，导致内外规产生冲突的
    • B、因兴业银行上位制度或其他制度发生变化，导致制度之间存在矛盾、冲突或衔接不一致的
    • C、制度所反映的客观实际情况或者所规范的事项已发生变化的
    • D、制度的流程设计与实际情况存在差距，相关规定缺乏可操作性，需要进一步提升制度可操作性的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    多选题
    下列关于银行合规管理的说法，正确的有（  ）。
    A

    建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施

    B

    董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员工的合规意识

    C

    董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决

    D

    建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括：对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度

    E

    合规管理部门应制订并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合培训与教育


    正确答案： D,C
    解析：

  • 第8题：

    多选题
    下列关于银行合规管理的说法中，正确的有（  ）。
    A

    建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括：对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度

    B

    董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决

    C

    合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，实施舍规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育

    D

    董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员工的合规意识

    E

    建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施


    正确答案： C,A
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    关于制度审查正确的有（）
    A

    两个以上部门共同起草的，在提交法律与合规部门审核时只需其中任一部门的主要负责人签署即可

    B

    法律与合规部门审查后应出具书面审查意见，制度主办部门应根据法律与合规部门的审查意见进行修改

    C

    法律与合规部门根据职责或权限制定的制度，在完成制度起草、制度会商后报办公综合部门形成报批的制度草案及起草说明

    D

    经法律与合规部门审查，制度主办部门应根据审查意见修改形成报批的制度草案及起草说明


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    总行法律合规部负责集团合规风险和法律风险并表管理，主要职责包括：（）
    A

    拟定集团合规风险和法律风险的管理政策和制度

    B

    指导附属机构执行所适用的法律、法规、监管规定与集团合规风险和法律风险管理要求

    C

    监测、分析集团的合规风险和法律风险，定期评估集团合规风险和法律风险管理情况，定期撰写集团合规风险和法律风险并表管理报告

    D

    以上3项都包括


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    在法律风险评价标准的具体制度评价标准中，以下不属于合规管理类制度评价内容的是（）
    A

    是否确定合规工作从总行决策层、总行职能部门和支行、总行合规部的相应合规职能

    B

    是否建立合同管理制度

    C

    是否确定合规部的具体岗位分工和相应工作职责

    D

    是否对总行合规部与其它机构的关系


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    根据债权转让的制度规定，总行信用风险管理部负责业务审查，出具审查意见，该审查意见需经（）复审会签。
    A

    总行资产保全中心、授信管理中心

    B

    总行资产保全中心、合规部

    C

    总行计划财务、法律事务部门

    D

    总行计划财务、合规部门


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在法律风险评价标准的具体制度评价标准中，以下属于合规管理类制度评价内容的有（）

    • A、是否对总行合规部与其它机构的关系，总行合规部与内审部的关系进行明确的定位
    • B、是否建立法律风险管理培训制度
    • C、是否制定对新产品、新项目合规风险审查和评估的规定
    • D、是否制定合作律师事务所管理办法
    • E、是否制定重大事项风险事项报告、合规工作月度、季度、年度工作报告等规定

    正确答案:A,C,E

  • 第14题：

    证券公司建立违规举报制度，公司各部门、分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    法律风险管理的制度建设评价中，以下不属于制度总体评价标准的要求的是（）

    • A、现有各项规章制度是否符合现行法律法规、监管规章和省联社制度的要求
    • B、是否形成定期更新和修订各项规章的常态化制度
    • C、现有各项规章制度是否具备细致化程度高和可操作性强的特点
    • D、是否确定合规工作从总行决策层、总行职能部门和支行、总行合规部的相应合规职能

    正确答案:D

  • 第16题：

    在全面合规管理的工作中（）

    • A、总行法律与合规部员工小王要协助高级管理层制定、有效推动和执行兴业银行的合规管理制度
    • B、分行合规管理职能部门员工小范具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险
    • C、分行负责人老范带头贯彻执行各项法律和规章制度，不搞违法违纪经营
    • D、支行合规经理小汤负责支行日常合规管理工作

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    表述错误的是（）。

    • A、法律与合规部门要进行常规的和全面的合规风险评估和检查
    • B、规章制度的制定部门可视情况决定该规章制度出台前是否经过法律与合规部门审查
    • C、法律与合规部门要做好合规风险提示工作，及时提示业务和管理部门，将监管当局的合规要求和国家发布的法律法规落实为行内规章制度
    • D、法律与合规部门应就合规问题为员工答疑，发挥银行内部联络咨询中心的作用

    正确答案:B

  • 第18题：

    以下关于制度规划，正确的是（）

    • A、拟定或适时调整兴业银行制度规划，应根据兴业银行授权管理和规定程序报送有权审批人审批
    • B、总行各部门、各分行应在每年年初向总行法律与合规部报送本机构本年度的制度规划
    • C、总、分行法律与合规部门可根据外部监管政策调整、经营环境变化情况以及业务发展需要，并结合本年度制度规划完成进度，于每年7月份组织总行各部门、各分行对年度制度规划进行调整
    • D、总行各业务条线部门的制度规划由本条线法律与合规职能部门汇总后统一向总行法律与合规部报送

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    多选题
    以下关于制度法律合规审查内容正确的是（）
    A

    各级法律与合规部门在开展职权范围内的制度审查工作时，遇重大、疑难、复杂问题，可以向上一级法律与合规部门申请协助审查

    B

    提交法律与合规部门审查的制度送审稿，应当由制度主办部门主要负责人签署

    C

    法律与合规部门一般应在收到制度送审稿的10个工作日内完成制度的法律与合规性审查

    D

    经法律与合规部门审查，制度主办部门应根据审查意见修改形成报批的制度草案及起草说明


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    在全面合规管理的工作中（）
    A

    总行法律与合规部员工小王要协助高级管理层制定、有效推动和执行兴业银行的合规管理制度

    B

    分行合规管理职能部门员工小范具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险

    C

    分行负责人老范带头贯彻执行各项法律和规章制度，不搞违法违纪经营

    D

    支行合规经理小汤负责支行日常合规管理工作


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    表述错误的是（）。
    A

    法律与合规部门要进行常规的和全面的合规风险评估和检查

    B

    规章制度的制定部门可视情况决定该规章制度出台前是否经过法律与合规部门审查

    C

    法律与合规部门要做好合规风险提示工作，及时提示业务和管理部门，将监管当局的合规要求和国家发布的法律法规落实为行内规章制度

    D

    法律与合规部门应就合规问题为员工答疑，发挥银行内部联络咨询中心的作用


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    在法律风险评价标准的具体制度评价标准中，以下属于合规管理类制度评价内容的有（）
    A

    是否对总行合规部与其它机构的关系，总行合规部与内审部的关系进行明确的定位

    B

    是否建立法律风险管理培训制度

    C

    是否制定对新产品、新项目合规风险审查和评估的规定

    D

    是否制定合作律师事务所管理办法

    E

    是否制定重大事项风险事项报告、合规工作月度、季度、年度工作报告等规定


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    以下属于证券基金经营机构的合规负责人应该履行的职责的是（　　）。
    A

    证券基金经营机构合规负责人应当组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

    B

    法律法规和准则发生变动的，合规负责人应当及时建议董事会或高级管理人员并督导有关部门，评估其对合规管理的影响，修改、完善有关制度和业务流程

    C

    中国证监会及其派出机构、自律组织要求对证券基金经营机构报送的申请材料或报告进行合规审查的，合规负责人应当审查，并对申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责。

    D

    合规负责人发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当直接向中国证监会相关派出机构报告


    正确答案： D,B
    解析：
    AB两项，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十二条规定，证券基金经营机构合规负责人应当组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施。法律法规和准则发生变动的，合规负责人应当及时建议董事会或高级管理人员并督导有关部门，评估其对合规管理的影响，修改、完善有关制度和业务流程。C项，第十三条规定，中国证监会及其派出机构、自律组织要求对证券基金经营机构报送的申请材料或报告进行合规审查的，合规负责人应当审查，并在该申请材料或报告上签署合规审查意见。其他相关高级管理人员等人员应当对申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责。D项，第十五条规定，合规负责人发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改。合规负责人应当同时督促公司及时向中国证监会相关派出机构报告；公司未及时报告的，应当直接向中国证监会相关派出机构报告。

  • 第24题：

    单选题
    法律风险管理的制度建设评价中，以下不属于制度总体评价标准的要求的是（）
    A

    现有各项规章制度是否符合现行法律法规、监管规章和省联社制度的要求

    B

    是否形成定期更新和修订各项规章的常态化制度

    C

    现有各项规章制度是否具备细致化程度高和可操作性强的特点

    D

    是否确定合规工作从总行决策层、总行职能部门和支行、总行合规部的相应合规职能


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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