多选题法律与合规性审查包括形式审查和实质审查，主要包含以下哪些方面（）。A合规性B规范性C有效性D可操作性

题目
多选题
法律与合规性审查包括形式审查和实质审查，主要包含以下哪些方面（）。
A

合规性

B

规范性

C

有效性

D

可操作性

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1.贷款合规性和风险审查主要是对下列哪些方面的合规性进行审查?A.借款人主体B.经营项目C.担保状况D.贷款手续

2.关于合规审查表述错误的是()。A.合规审查是指根据合规人员的业务经验对管理事项进行符合性审核B.合规审查具体包括程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵，与现有规则有无冲突等等C.对新业务、新产品和新制度的审查是合规审查的重点工作D.合规审查的依据包括外规和内规

3.农村中小金融机构合规部门工作人员或法律顾问出具的审查型法律意见书中，重大经营决策审查不包括（）A、企业改制的合法合规性审查B、企业上市的合法合规性审查C、股份转让的合法合规性审查D、其他部室提交的招标文件的合法合规性审查

4.关于合规审查，描述错误的是()。A.合规审查具体包括审查业务经营管理事项程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵、与现有规则有无冲突等B.合规审查依据的规则既包括外部相关法律法规，也包括内部既有制度规定等C.新业务、新产品、新制度是合规审查的重点D.合规审查时按照现有规则审查，在遇到新情况时必须突破现有规定要求

参考答案和解析
正确答案： B,A
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    会商审核项目审查风险缓释措施有效性，主要审查（）

    • A、审查担保资源的有效性
    • B、审查担保方式的合规性
    • C、审查担保值测算的准确性
    • D、以上皆是

    正确答案:D

  • 第2题：

    中国农业发展银行信贷审查主要包括（）

    • A、担保法律审查
    • B、材料完整性审查
    • C、内容合规性审查
    • D、风险性审查

    正确答案:B,C,D

  • 第3题：

    授信审查主要包括对授信业务哪些方面的审查（）。

    • A、完整性
    • B、合规性
    • C、安全性
    • D、可行性

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    审查岗对调查岗所提供资料的完整性、规范性、合法性和可操作性进行审查，主要包括（）。

    • A、基本要素审查
    • B、主体资格审查
    • C、信用状况审查
    • D、信贷政策审查
    • E、合法合规性及可操作性审查

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第5题：

    关于合规审查，描述错误的是（）。

    • A、合规审查具体包括审查业务经营管理事项程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵、与现有规则有无冲突等
    • B、合规审查依据的规则既包括外部相关法律法规，也包括内部既有制度规定等
    • C、新业务、新产品、新制度是合规审查的重点
    • D、合规审查时按照现有规则审查，在遇到新情况时必须突破现有规定要求

    正确答案:D

  • 第6题：

    关于规章制度合规性审查等相关工作，下列表述错误的是（）。

    • A、未经合规性审查的规章制度不能发布实施
    • B、只需审查规章制度是否符合国家的法律和政策
    • C、保证规章制度的合规性是合规部门和业务部门共同的责任
    • D、法律与合规部门有权对本行各部门规章制度和操作流程的合规性、充分性和完善性进行监督

    正确答案:B

  • 第7题：

    授信审查人员应对授信材料的合规性、有效性和完整性进行审查。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    多选题
    以下关于制度法律合规审查内容正确的是（）
    A

    各级法律与合规部门在开展职权范围内的制度审查工作时，遇重大、疑难、复杂问题，可以向上一级法律与合规部门申请协助审查

    B

    提交法律与合规部门审查的制度送审稿，应当由制度主办部门主要负责人签署

    C

    法律与合规部门一般应在收到制度送审稿的10个工作日内完成制度的法律与合规性审查

    D

    经法律与合规部门审查，制度主办部门应根据审查意见修改形成报批的制度草案及起草说明


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    法律与合规性审查是制度起草会商阶段完成后的审查，这种审查包括（）
    A

    形式审查和实质审查

    B

    形式审查

    C

    非形式审查，也非实质审查


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    业务审批要点包括（）。
    A

    权限性审查

    B

    真实性审查

    C

    合法性审查

    D

    合规性审查


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    客户经理应首先按照（）（以下统称合规性审查表）提示的要求逐项进行合规性审查，审查通过打“√”，审查未通过打“×”，对具体授信业务不适用的项目填写“－”，并将审查结果填入CECM系统的合规性审查表中。
    A

    资料合规性审查表

    B

    产品合规性审查表

    C

    项目合规性审查表

    D

    担保合规性审查表


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    农发行有权审批行信贷管理部门信贷审查的主要内容包括（）
    A

    完整性审查

    B

    合规性审查

    C

    风险性审查

    D

    法律审查


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    客户经理应首先按照（）（以下统称合规性审查表）提示的要求逐项进行合规性审查，审查通过打“√”，审查未通过打“×”，对具体授信业务不适用的项目填写“－”，并将审查结果填入CECM系统的合规性审查表中。

    • A、资料合规性审查表
    • B、产品合规性审查表
    • C、项目合规性审查表
    • D、担保合规性审查表

    正确答案:A,B,D

  • 第14题：

    商业银行销售理财产品，应当进行（），准确界定销售活动包含的法律关系，防范合规风险。

    • A、合法性审查
    • B、合规性审查

    正确答案:B

  • 第15题：

    授信业务的合规性审查主要包括（）。

    • A、申请人合规性审查
    • B、授信业务合规性审查
    • C、保证人合规性审查
    • D、抵（质）押物合规性审查

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    农发行有权审批行信贷管理部门信贷审查的主要内容包括（）

    • A、完整性审查
    • B、合规性审查
    • C、风险性审查
    • D、法律审查

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    会商审核项目审查项目风险缓释措施有效性，主要审查（）等方面。

    • A、审查担保资源的有效性
    • B、审查担保方式的合规性
    • C、审查担保值测算的准确性
    • D、审查押品折率的合规性

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    资料合规性审查包括内部资料合规性审查、授信申请人/保证人的资料合规性审查两部分。（）


    正确答案:正确

  • 第19题：

    多选题
    为达到防范和控制风险的目的，农发行有权审批行信贷事项审查的主要内容是（）。
    A

    完整性审查

    B

    合规性审查

    C

    风险性审查

    D

    法律审查


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    审查岗审查内容包括（）。
    A

    合法合规性审查

    B

    安全性审查

    C

    可行性审查

    D

    财务审查


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    审查岗对调查岗所提供资料的完整性、规范性、合法性和可操作性进行审查，主要包括（）。
    A

    基本要素审查

    B

    主体资格审查

    C

    信用状况审查

    D

    信贷政策审查

    E

    合法合规性及可操作性审查


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    会商审核项目审查风险缓释措施有效性，主要审查（）
    A

    审查担保资源的有效性

    B

    审查担保方式的合规性

    C

    审查担保值测算的准确性

    D

    以上皆是


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    资料合规性审查包括内部资料合规性审查、授信申请人/保证人的资料合规性审查两部分。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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