多选题风险预警是指遵循（）原则设计预警模型，对会计结算业务操作过程产生的业务数据进行过滤，提取符合异常性原则的业务信息，通过连续、动态地分析判断，揭示相关机构或业务环节的风险点及其发展变化趋势，便于管理者采取相应的防范措施，从而达到风险防范和控制的目的。A重要性B合规性C关注异常D控制风险

题目
多选题
风险预警是指遵循（）原则设计预警模型，对会计结算业务操作过程产生的业务数据进行过滤，提取符合异常性原则的业务信息，通过连续、动态地分析判断，揭示相关机构或业务环节的风险点及其发展变化趋势，便于管理者采取相应的防范措施，从而达到风险防范和控制的目的。
A

重要性

B

合规性

C

关注异常

D

控制风险

相似考题

1.下列关于合规风险防范的说法不恰当的是( )．A．为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作B．要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念C．对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批D．加强对经纪业务主要环节和风险点的控制

2.证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ） ①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识 ②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度 ③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制 ④建立客户投诉处理及责任追究机制A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④

3.（）是指通过保后检查，发现担保风险的早期预警信号，运用定量和定性分析相结合的方法，尽早识别风险的类别、程度、原因及其发展变化趋势，并按规定的权限和程序对问题担保采取针对性处理措施以及时防范、控制和化解担保风险。A、风险识别和预警机制B、风险鉴别和预警机制C、危机公关和预警机制D、风险识别和警惕机制

4.开展特定目的载体同业投资业务应按照风险定价原则合理定价，实现风险防范和效益提升的有机统一，体现了该业务应遵循的（　　）原则。A.依法合规 B.风险收益匹配 C.集中管理及总量控制 D.实质重于形式

参考答案和解析
正确答案： D,C
解析： 暂无解析
更多“多选题风险预警是指遵循（）原则设计预警模型，对会计结算业务操作过程产生的业务数据进行过滤，提取符合异常性原则的业务信息，通过连续、动态地分析判断，揭示相关机构或业务环节的风险点及其发展变化趋势，便于管理者采取相应的防范措施，从而达到风险防范和控制的目的。A重要性B合规性C关注异常D控制风险”相关问题

  • 第1题：

    风险监察名单客户是指目前授信业务风险分类仍归为正常类或关注类，但授信主体或担保主体出现风险预警信号或存在潜在风险，导致授信业务的风险有增加趋势、可能下调为次级类，而需要予以提示和控制的授信客户。


    正确答案:错误

  • 第2题：

    （）是指收集、汇总贷款检查及其它渠道获得的个人信贷业务相关数据和信息，综合分析风险状况、发现风险信号的贷款管理过程。

    • A、个人信贷业务风险管理
    • B、个人信贷业务风险监测
    • C、个人信贷业务风险预警
    • D、个人信贷业务风险评估

    正确答案:B

  • 第3题：

    合规风险审核工作应遵循“依法合规、（）、客观独立、分工负责”的原则

    • A、合规经营
    • B、防范风险
    • C、业务优先
    • D、风险优先

    正确答案:B

  • 第4题：

    风险预警采用（）相结合的方式开展，通过对业务数据进行分析，揭示风险或风险隐患

    • A、系统预警
    • B、系统提取
    • C、人工判断
    • D、人工审核

    正确答案:A,C

  • 第5题：

    风险预警是对会计业务中的资金异动、反常交易和违规操作等信息进行（），为识别、评估进而揭示、防范风险提供有效依据。

    • A、防范
    • B、预警
    • C、提示
    • D、报告

    正确答案:B,C,D

  • 第6题：

    会计风险监控的主要任务不包括（）。

    • A、审查会计业务处理依据是否合法有效，监督业务处理结果是否真实可靠，切实维护客户、银行资金安全
    • B、及时揭露会计业务处理中发生的各种违法、违规、违纪行为，参与整改各种核算差错事故，防范内部案件发生
    • C、监督业务核算质量和制度执行情况，提出整改建议，督促各级机构提高防范差错、事故和案件的能力
    • D、通过对风险监控信息连续、动态地分析判断，揭示相关机构的风险点及其发展变化趋势，向管理者提出操作风险防范的合理建议，提高内控管理水平

    正确答案:B

  • 第7题：

    单选题
    风险预警采用（）的方式开展，通过对业务数据连续性、动态性的分析，揭示风险或风险隐患。
    A

    系统预警

    B

    人工判断

    C

    系统预警和人工判断相结合


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    问答题
    根据《关于加强银行卡发卡业务风险管理的通知》，为有效控制银行卡业务面临的信用风险、操作风险、合规风险，加强银行卡发卡业务风险管理应遵循哪些原则？

    正确答案： （1）银行卡发卡业务应执行严格的资信审批程序；
    （2）银行卡发卡业务应遵守严格的授信额度管理制度；
    （3）银行卡发卡业务应高度重视合规性管理；
    （4）银行机构应充分利用有效的风险管理系统；
    （5）银行机构应采取有效方式密切监测和防范银行卡欺诈交易；
    （6）银行机构应努力提升银行卡业务综合竞争力，在充分考虑成本因素的基础上进行公平竞争。
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    会计业务风险监督工作是通过事后监督、统计分析、风险预警等手段，对会计业务及其处理过程的（）进行核实。
    A

    真实性

    B

    完整性

    C

    准确性

    D

    合规性


    正确答案： C,D
    解析： 业务操作规范-会计基础工作规范-第二十一章-首段

  • 第10题：

    单选题
    （）是指收集、汇总贷款检查及其它渠道获得的个人信贷业务相关数据和信息，综合分析风险状况、发现风险信号的贷款管理过程。
    A

    个人信贷业务风险管理

    B

    个人信贷业务风险监测

    C

    个人信贷业务风险预警

    D

    个人信贷业务风险评估


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    交通银行会计业务（）工作遵循全行“一本账”原则。
    A

    风险控制

    B

    风险预警

    C

    风险排查

    D

    风险监督


    正确答案： A
    解析： 业务操作规范-会计基础工作规范-第二十一章-第一节

  • 第12题：

    判断题
    风险监察名单客户是指目前授信业务风险分类仍归为正常类或关注类，但授信主体或担保主体出现风险预警信号或存在潜在风险，导致授信业务的风险有增加趋势、可能下调为次级类，而需要予以提示和控制的授信客户。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    注重对风险的早期识别、预警和控制，尤其注重金融企业内部的风险控制和管理，注重考核金融企业识别、衡量、监测和控制风险的能力和水平的监管是（　）。

    • A、合规性监管
    • B、业务准入监管
    • C、风险性监管
    • D、机构准入监管

    正确答案:C

  • 第14题：

    根据《关于加强银行卡发卡业务风险管理的通知》，为有效控制银行卡业务面临的信用风险、操作风险、合规风险，加强银行卡发卡业务风险管理应遵循哪些原则？


    正确答案: （1）银行卡发卡业务应执行严格的资信审批程序；
    （2）银行卡发卡业务应遵守严格的授信额度管理制度；
    （3）银行卡发卡业务应高度重视合规性管理；
    （4）银行机构应充分利用有效的风险管理系统；
    （5）银行机构应采取有效方式密切监测和防范银行卡欺诈交易；
    （6）银行机构应努力提升银行卡业务综合竞争力，在充分考虑成本因素的基础上进行公平竞争。

  • 第15题：

    合规风险监测体系的形式，是将外部规则对应业务（）控制效果评价四个维度信息有机结合，建立清晰映射关系的文件体系。

    • A、风险控制识别
    • B、风险控制评估
    • C、风险控制措施
    • D、风险预警

    正确答案:C

  • 第16题：

    风险预警是指遵循（）原则设计预警模型，对会计结算业务操作过程产生的业务数据进行过滤，提取符合异常性原则的业务信息，通过连续、动态地分析判断，揭示相关机构或业务环节的风险点及其发展变化趋势，便于管理者采取相应的防范措施，从而达到风险防范和控制的目的。

    • A、重要性
    • B、合规性
    • C、关注异常
    • D、控制风险

    正确答案:A,C

  • 第17题：

    内部控制评价应遵循的重要性原则是要依据风险和业务发展的重要性确定重点，关注重点区域和重点业务。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    多选题
    办理保函业务应当遵循（）的原则。
    A

    依法合规

    B

    交易真实

    C

    防范风险

    D

    确保收益

    E

    风险可控


    正确答案： D,E
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    风险预警采用（）相结合的方式开展，通过对业务数据进行分析，揭示风险或风险隐患
    A

    系统预警

    B

    系统提取

    C

    人工判断

    D

    人工审核


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    风险预警是指遵循（）原则设计预警模型，对会计结算业务操作过程产生的业务数据进行过滤，提取符合异常性原则的业务信息，通过连续、动态地分析判断，揭示相关机构或业务环节的风险点及其发展变化趋势，便于管理者采取相应的防范措施，从而达到风险防范和控制的目的。
    A

    重要性

    B

    合规性

    C

    关注异常

    D

    控制风险


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    合规风险审核工作应遵循“依法合规、（）、客观独立、分工负责”的原则
    A

    合规经营

    B

    防范风险

    C

    业务优先

    D

    风险优先


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    风险预警是对会计业务中的资金异动、反常交易和违规操作等信息进行（），为识别、评估进而揭示、防范风险提供有效依据。
    A

    防范

    B

    预警

    C

    提示

    D

    报告


    正确答案： B,C
    解析： 业务操作规范-会计基础工作规范-第二十一章-第一节

  • 第23题：

    判断题
    内部控制评价应遵循的重要性原则是要依据风险和业务发展的重要性确定重点，关注重点区域和重点业务。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《商业银行内部控制评价试行办法》第九条：内部控制评价应遵循以下原则：……重要性原则。评价应依据风险和控制的重要性确定重点，关注重点区域和重点业务。

  • 第24题：

    单选题
    合规风险监测体系的形式，是将外部规则对应业务（）控制效果评价四个维度信息有机结合，建立清晰映射关系的文件体系。
    A

    风险控制识别

    B

    风险控制评估

    C

    风险控制措施

    D

    风险预警


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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