判断题未经公司金融总部（金融机构）书面同意，不得直接在核心系统中创建客户。A 对B 错

题目
判断题
未经公司金融总部（金融机构）书面同意，不得直接在核心系统中创建客户。
A

对

B

错

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1.保险销售人员未经客户( )同意,不得擅自为其办理保单变更手续,更改客户资料。A.书面B.口头C.明示D.暗示

2.银行业金融机构未经客户以书面、客户服务中心电话录音或电子签名方式单独授权,可以对客户强制收取短信服务费。()此题为判断题(对，错)。

3.金融机构应当将涉嫌恐怖融资的可疑交易报告报其总部,由金融机构总部或者由总部指定的一个机构,在相关情况发生后的10个工作日内以()方式报送中国反洗钱监测分析中心。A、书面B、电子C、口头D、电话

4.金融机构总部、集团总部应对客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存工作作出()要求。A、统一B、具体C、合理D、全部

更多“未经公司金融总部（金融机构）书面同意，不得直接在核心系统中创建客户。”相关问题

  • 第1题：

    境外清算代理行因反洗钱和反恐怖融资需要要求提供除汇款信息、单位客户注册信息等以外的客户身份信息、交易背景信息的，法人金融机构征询客户不同意或未获得客户授权同意的，法人金融机构不得提供。


    正确答案:正确

  • 第2题：

    保险销售人员未经客户（）同意，不得擅自为其办理保单变更手续，更改客户资料。

    • A、书面
    • B、口头
    • C、明示
    • D、暗示

    正确答案:A

  • 第3题：

    下列说法正确的是（）

    • A、金融机构不得为身份不明的客户提供服务或进行交易
    • B、金融机构不得为客户开立匿名账户
    • C、金融机构不得为客户开立假名账户
    • D、以上说法都对

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    农村合作金融机构应在抵押合同中明确：森林资源资产抵押期间，未经农村合作金融机构同意，抵押人不得将抵押物馈赠、采伐、再次抵押、转让等。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    如果有一些相同性质的客户或同一公司的几个子公司组合起来的客户为了方便管理我们可以采取以下哪种交易建立客户信息（）。

    • A、个人客户基本信息创建
    • B、建立金融同业资料
    • C、金融机构户基本信息创建
    • D、客户群基本信息创建

    正确答案:D

  • 第6题：

    农村合作金融机构社员（股东）持有的资格股，存在以下情况哪些情况之一的不得办理退股（）

    • A、农村合作金融机构当年亏损
    • B、未经监管部门同意
    • C、农村合作金融机构资本充足率未达到规定要求或退股后达不到规定要求的
    • D、未经过社员代表大会同意

    正确答案:A,C

  • 第7题：

    省公司负责非金融支付机构及其产品的选型.引入.协议签署与系统对接等工作，未经省公司书面许可，各市分公司不得擅自与非金融支付机构开展支付合作。


    正确答案:错误

  • 第8题：

    多选题
    下列说法正确的是（）
    A

    金融机构不得为身份不明的客户提供服务或进行交易

    B

    金融机构不得为客户开立匿名账户

    C

    金融机构不得为客户开立假名账户

    D

    以上说法都对


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    农村合作金融机构社员（股东）持有的资格股，存在以下情况哪些情况之一的不得办理退股（）
    A

    农村合作金融机构当年亏损

    B

    未经监管部门同意

    C

    农村合作金融机构资本充足率未达到规定要求或退股后达不到规定要求的

    D

    未经过社员代表大会同意


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    保险销售人员未经客户（）同意，不得擅自为其办理保单变更手续，更改客户资料。
    A

    书面

    B

    口头

    C

    明示

    D

    暗示


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    60480是什么交易（）。
    A

    客户信息维护查询

    B

    金融机构基本信息创建

    C

    名称查询

    D

    客户信息创建


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    金融机构应当设立专门的反洗钱岗位，明确专人负责大额交易和可疑交易报告工作。前数中“金融机构”指下列哪项？（）
    A

    金融机构总部

    B

    金融机构省级机构

    C

    金融机构分支机构

    D

    金融机构总部及各级分支机构


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银行业金融机构未经客户以方式单独授权，不得对客户强制收取短信服务费。（）

    • A、书面
    • B、客户服务中心电话录音
    • C、电子签名
    • D、口头

    正确答案:A,B,C

  • 第14题：

    60480是什么交易（）。

    • A、客户信息维护查询
    • B、金融机构基本信息创建
    • C、名称查询
    • D、客户信息创建

    正确答案:C

  • 第15题：

    金融机构应当设立专门的反洗钱岗位，明确专人负责大额交易和可疑交易报告工作。前数中“金融机构”指下列哪项？（）

    • A、金融机构总部
    • B、金融机构省级机构
    • C、金融机构分支机构
    • D、金融机构总部及各级分支机构

    正确答案:D

  • 第16题：

    下面可以在金融机构客户基本信息创建交易中创建的客户有哪类（）。

    • A、个人客户
    • B、单位客户
    • C、人民银行
    • D、商业银行

    正确答案:D

  • 第17题：

    特殊账户（NOSTRO）创建流程包括（）。

    • A、创建金融客户资料
    • B、创建其他金融机构
    • C、创建金融机构详细资料
    • D、内部账户资料维护

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    新核心客户号由客户类型+顺序号+检验码组成，客户类型“1”，表示（）。

    • A、公司客户
    • B、个人客户
    • C、金融机构客户
    • D、内部机构

    正确答案:B

  • 第19题：

    多选题
    银行业金融机构未经客户以方式单独授权，不得对客户强制收取短信服务费。（）
    A

    书面

    B

    客户服务中心电话录音

    C

    电子签名

    D

    口头


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    特殊账户（NOSTRO）创建流程包括（）。
    A

    创建金融客户资料

    B

    创建其他金融机构

    C

    创建金融机构详细资料

    D

    内部账户资料维护


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下面可以在金融机构客户基本信息创建交易中创建的客户有哪类（）。
    A

    个人客户

    B

    单位客户

    C

    人民银行

    D

    商业银行


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    金融机构总部、集团总部应对客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存工作作出（）要求。
    A

    统一

    B

    具体

    C

    合理

    D

    全部


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    如果有一些相同性质的客户或同一公司的几个子公司组合起来的客户为了方便管理我们可以采取以下哪种交易建立客户信息（）。
    A

    个人客户基本信息创建

    B

    建立金融同业资料

    C

    金融机构户基本信息创建

    D

    客户群基本信息创建


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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