多选题核查确认的风险事件划分为一类、二类、三类，分别报送（）以及相关层级的业务管理部门，督促责任部门采取风险事件整改措施，进行责任认定。A一级分行行长B二级分行行长C支行行长D网点负责人

题目
多选题
核查确认的风险事件划分为一类、二类、三类，分别报送（）以及相关层级的业务管理部门，督促责任部门采取风险事件整改措施，进行责任认定。
A

一级分行行长

B

二级分行行长

C

支行行长

D

网点负责人

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1.根据核查结果判断和收集风险事件确认标准,风险事件确认标准应与核查回复内容吻合。()此题为判断题(对，错)。

2.银行卡风险事件达到（）事件标准的，县级联社应急处置领导小组相关负责人应赶赴现场，调查情况，指导处置工作。A、一类B、二类C、三类D、四类

3.风险事件依据其（）等标准，按照风险程度由高至低分为一类、二类、三类。A、性质B、金额C、频率D、状态

4.对于发生( )而未在规定时限内采取有效整改措施的商业银行，银监会将依法采取相关监管措施。A.操作风险事件B.一般操作风险事件C.特殊操作风险事件D.重大操作风险事件

更多“核查确认的风险事件划分为一类、二类、三类，分别报送（）以及相关层级的业务管理部门，督促责任部门采取风险事件整改措施，进行”相关问题

  • 第1题：

    险事件依据其性质、金额、频率等标准，按照风险程度由高至低分为（）。

    • A、一类
    • B、二类
    • C、三类
    • D、低风险类

    正确答案:A,B,C

  • 第2题：

    事件发生单位（部门）于风险事件发现后，在按相关制度办法规定的内容和程序向有关事件管理部门进行报告和处理的同时，立即向上级风险管理部门作首次报告。


    正确答案:错误

  • 第3题：

    风险事件依据其性质、金额、频率等标准，按照风险程度由高至低分为（）。

    • A、一类、二类、三类
    • B、一级、二级、三级
    • C、高风险类
    • D、低风险类

    正确答案:A

  • 第4题：

    对公类业务涉及金额在500万元（含）以上的但性质较轻的风险事件均定为（）。

    • A、一类
    • B、二类
    • C、三类

    正确答案:A

  • 第5题：

    工商银行现行业务运营风险监控体系将准风险事件分为一类准风险事件、二类准风险事件和三类准风险事件。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    单选题
    风险等级评定是风险等级评定人员对各级核查岗的核查结果和（）发送的直接确认类事件进行分析、判断，依据风险事件确认标准等因素，准确判定事件的性质，确认准风险事件的最终状态，评定相应风险等级的过程。
    A

    质检岗

    B

    监理岗

    C

    监测岗

    D

    系统管理岗


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    《湖北银监局重大风险事件处置操作规程（试行）》（鄂银监办发［2015］233号）规定，重大风险事件发生后，银监部门督促事发机构成立专项检查小组，对重大风险事件实施“二查”，以下说法正确的是（）
    A

    违法违规行为的实施人或参与人对重大风险事件负直接责任

    B

    事发机构所在层级管理层负领导责任

    C

    事发机构的上级机构高级管理层负管理责任

    D

    事发机构所在及以上层级的业务部门、合规部门和内审部门负监督责任


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    准风险事件核查是指核查人员针对业务运营风险管理系统筛选，经监测人员识别、判断、通知的存有风险疑点的准风险事件以及上级行（）以其他方式通知核查的准风险事件进行核查落实、收集风险事件确认标准的过程。
    A

    内控合规部门

    B

    运行管理部门

    C

    安全保卫部门

    D

    信息科技部门


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    险事件依据其性质、金额、频率等标准，按照风险程度由高至低分为（）。
    A

    一类

    B

    二类

    C

    三类

    D

    低风险类


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    对于发生（　）而未在规定时限内采取有效整改措施的商业银行，银监会将依法采取相关监管措施。
    A

    操作风险事件

    B

    一般操作风险事件

    C

    特殊操作风险事件

    D

    重大操作风险事件


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    对公类业务涉及金额在500万元（含）以上的但性质较轻的风险事件均定为（）。
    A

    一类

    B

    二类

    C

    三类


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    风险事件依据其性质、金额、频率等标准，按照风险程度由高至低分为（）几个等级。
    A

    一类

    B

    二类

    C

    三类

    D

    四类


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    风险管理部门在操作风险管理信息系统中收到风险事件报告，后续进行的操作表述错误的是（）。

    • A、对操作风险事件报告内容进行必要的核查
    • B、对事件台帐中的事件分类、分级准确性进行把关
    • C、在5个工作日内将风险事件报送至上级风险管理部门审核
    • D、主动追踪核查事件进展情况

    正确答案:C

  • 第14题：

    风险管理部门在接到下级行或业务部门风险报告后，处理行为不当的是（）。

    • A、对操作风险事件报告内容进行必要的核查
    • B、直接转报至上级行风险管理部
    • C、对事件台帐中的事件分类、分级准确性进行把关
    • D、要主动追踪核查事件进展情况

    正确答案:B

  • 第15题：

    准风险事件核查是指核查人员针对业务运营风险管理系统筛选，经监测人员识别、判断、通知的存有风险疑点的准风险事件以及上级行（）以其他方式通知核查的准风险事件进行核查落实、收集风险事件确认标准的过程。

    • A、内控合规部门
    • B、运行管理部门
    • C、安全保卫部门
    • D、信息科技部门

    正确答案:A

  • 第16题：

    发现风险事件后，事件发生单位（部门）在按相关制度办法规定的内容和程序向有关事件管理部门进行报告和处理的同时，须按本制度规定的内容、形式和路径立即向同级风险管理部门作首次报告。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    风险等级评定是风险等级评定人员对各级核查岗的核查结果和（）发送的直接确认类事件进行分析、判断，依据风险事件确认标准等因素，准确判定事件的性质，确认准风险事件的最终状态，评定相应风险等级的过程。

    • A、质检岗
    • B、监理岗
    • C、监测岗
    • D、系统管理岗

    正确答案:C

  • 第18题：

    单选题
    以下哪项不属于运营管理部门在处理票据业务风险事件时的主要职责（）。
    A

    根据风险时间的严重程度发布风险提示及风险预警信息

    B

    配合其他职能部门获取应急处理所需的票据业务相关企业开户、账务情况等信息

    C

    在风险事件初期与承兑行、邮政部门进行积极协商，以利于尽早化解风险事件

    D

    在风险事件处理过程中配合资产监控部门、安全保卫部门等职能部门进行相关账务处理


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    风险管理部门在接到下级行或业务部门风险报告后，处理行为不当的是（）。
    A

    对操作风险事件报告内容进行必要的核查

    B

    直接转报至上级行风险管理部

    C

    对事件台帐中的事件分类、分级准确性进行把关

    D

    要主动追踪核查事件进展情况


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    风险事件依据其性质、金额、频率等标准，按照风险程度由高至低分为（）。
    A

    一类、二类、三类

    B

    一级、二级、三级

    C

    高风险类

    D

    低风险类


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    事件发生单位（部门）于风险事件发现后，在按相关制度办法规定的内容和程序向有关事件管理部门进行报告和处理的同时，立即向上级风险管理部门作首次报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    风险管理部门在操作风险管理信息系统中收到风险事件报告，后续进行的操作表述错误的是（）。
    A

    对操作风险事件报告内容进行必要的核查

    B

    对事件台帐中的事件分类、分级准确性进行把关

    C

    在5个工作日内将风险事件报送至上级风险管理部门审核

    D

    主动追踪核查事件进展情况


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    风险事件依据其（）等标准，按照风险程度由高至低分为一类、二类、三类。
    A

    性质

    B

    金额

    C

    频率

    D

    状态


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

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