多选题在为客户办理理财业务前，要有效识别客户，向客户介绍产品销售简要流程、收费标准及方式，充分揭示（）等，不得误导客户决策，严禁私自代理客户进行理财交易，严禁违规向客户做出盈亏承诺。A产品的特点B投资对象C期限D风险

题目
多选题
在为客户办理理财业务前，要有效识别客户，向客户介绍产品销售简要流程、收费标准及方式，充分揭示（）等，不得误导客户决策，严禁私自代理客户进行理财交易，严禁违规向客户做出盈亏承诺。
A

产品的特点

B

投资对象

C

期限

D

风险

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1.证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托生态系统，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。（ ）

2.证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得（ ）。 A．分享获利 B．虚假宣传 C．共担风险 D．误导客户

3.根据《商业银行理财产品销售管理办法》，银行个人理财从业人员在为客户办理理财产品认购手续前，应特别注意的事项有(　　)。A.有效识别客户身份 B.向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等 C.了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求 D.提醒客户阅读销售文件，特别是风险揭示书和权益须知 E.确认客户抄录了风险确认语句

4.产品销售活动应当向客户充分揭示保险产品特点、属性和风险，不得对客户进行( )。A.介绍B.推荐C.欺骗D.误导

更多“在为客户办理理财业务前，要有效识别客户，向客户介绍产品销售简要流程、收费标准及方式，充分揭示（）等，不得误导客户决策，严”相关问题

  • 第1题：

    证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。（ ）


    答案：对
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。故本题正确。

  • 第2题：

    销售人员在为客户办理理财产品认购手续前，应当遵守中国银监会《商业银行理财产品销售管理办法》
    的规定，下列操作不符合该规定的是（ ）。

    A、有效识别客户身份
    B、了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求
    C、确认客户抄录的风险确认语句，如果没有抄写，及时替客户填写
    D、向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等

    答案：C
    解析：
    销售人员在为容户办理理财产品认购手续前，应当遵守中国银监会《商业银行理财产品销售管理办
    法》的规定，确认客户抄录风险确认语句，不能由销售人员填写。

  • 第3题：

    银行大堂经理在向客户介绍理财等产品信息时应履行如实告知义务，充分揭示风险，尊重客户的知情权，不得误导或诱导客户。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得（）。

    • A、作获利保证
    • B、共担风险
    • C、虚假宣传
    • D、误导客户

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    在为客户办理理财业务前，要有效识别客户，向客户介绍产品销售简要流程、收费标准及方式，充分揭示（）等，不得误导客户决策，严禁私自代理客户进行理财交易，严禁违规向客户做出盈亏承诺。

    • A、产品的特点
    • B、投资对象
    • C、期限
    • D、风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    分行办理个人外汇理财业务，应向客户充分揭示产品的特点和风险，不得误导客户决策。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    单选题
    销售人员在为客户办理理财产品认购手续前，不应当做一下哪个事项（）
    A

    告诉客户风险小，可以担保收益

    B

    向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等

    C

    了解客户分析承受能力评估情况、投资期限和流动性要求

    D

    确认客户抄录了风险确认语句


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    销售人员在为客户办理理财产品认购手续前，应当遵守《商业银行理财产品销售管理办法》规定，特别注意哪些事项（）
    A

    有效识别客户身份

    B

    向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等

    C

    了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求

    D

    提醒客户阅读销售文件，特别是风险揭示书和权益收支

    E

    确认客户抄录的风险确认语句，如果没有抄写，及时替客户填写


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得（）。
    A

    作获利保证

    B

    共担风险

    C

    虚假宣传

    D

    误导客户


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    分行办理个人外汇理财业务，应向客户充分揭示产品的特点和风险，不得误导客户决策。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    销售人员在为客户办理理财产品认购手续前，不应当做以下哪个事项（）
    A

    告诉客户风险小，可以担保收益

    B

    向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等

    C

    了解客户风险承受能力评估情况、投资期限及流动性要求

    D

    确认客户抄录了风险确认语句


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    销售人员在未客户办理理财产品认购手续前，不应当做以下哪个事项（）
    A

    告诉客户风险小，可以担保收益

    B

    向客户介绍理财产品销售业务流程，收费标准及方式等

    C

    了解客户风险承受能力评估情况，投资期限和流动性要求

    D

    确认客户抄录了风险确认语句


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列属于销售人员从事理财产品销售活动禁止事项的是（　）。

    A.有效识别客户身份
    B.向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等
    C.了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求
    D.散布虚假信息，扰乱市场秩序

    答案：D
    解析：
    根据《商业银行理财产品销售管理办法》第54条的规定，销售人员从事理财产品销售活动，不得有下列情形： ①在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益，承诺进行利益输送，通过给予他人财物或利益，或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂；②诋毁其他机构的理财产品或销售人员；③散布虚假信息，扰乱市场秩序；④违规接受客户全权委托，私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易；⑤违规对客户作出盈亏承诺，或与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担；⑥挪用客户交易资金或理财产品；⑦擅自更改客户交易指令；⑧其他可能有损客户合法权益和所在机构声誉的行为。

  • 第14题：

    证券公司为期货公司介绍客户时，应当（ ）。
    Ⅰ.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
    Ⅱ.向客户解释期货交易的方式、流程及风险
    Ⅲ.向客户作获利保证、共担风险等承诺
    Ⅳ.不得向客户虚假宣传、误导客户

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：B
    解析：
    证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得向客户虚假宣传、误导客户。

  • 第15题：

    产品销售活动应当向客户充分揭示保险产品特点、属性和风险，不得对客户进行（）。

    • A、介绍
    • B、推荐
    • C、欺骗
    • D、误导

    正确答案:D

  • 第16题：

    证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得（）。

    • A、分享获利
    • B、虚假宣传
    • C、共担风险
    • D、误导客户

    正确答案:B,D

  • 第17题：

    营业厅业务受理，向客户提供业务办理告知书，告知客户（）等信息。

    • A、业务办理流程
    • B、需提交的资料清单
    • C、收费项目及标准
    • D、监督电话

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    销售人员在为客户办理理财产品认购手续前，不应当做以下哪个事项（）。

    • A、告诉客户风险小，可以担保收益
    • B、向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等
    • C、了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求
    • D、确认客户抄录了风险确认语句

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    销售人自在为客户办理理财产品认购手续前，不应当做以下哪个事项（）
    A

    A告诉客户风险小，可以担保收益

    B

    向客户介绍理财产品销售业务梳程收费标准及方式等

    C

    了解客户风险晕受能力评估情况投资期限和流动性要求

    D

    确认客户抄录了风险确认语句


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    产品销售活动应当向客户充分揭示保险产品特点、属性和风险，不得对客户进行（）。
    A

    介绍

    B

    推荐

    C

    欺骗

    D

    误导


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    证券公司为期货公司介绍客户时，应当（  ）。①向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系②向客户解释期货交易的方式、流程及风险③向客户作获利保证、共担风险等承诺④不得向客户虚假宣传、误导客户
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①③④

    D

    ①②③④


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    销售人员在为客户办理理财产品认购手续前，不应当做以下哪个事项（）。
    A

    告诉客户风险小，可以担保收益

    B

    向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等

    C

    了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求

    D

    确认客户抄录了风险确认语句


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    银行大堂经理在向客户介绍理财等产品信息时应履行如实告知义务，充分揭示风险，尊重客户的知情权，不得误导或诱导客户。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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