多选题在为客户办理理财业务前,要有效识别客户,向客户介绍产品销售简要流程、收费标准及方式,充分揭示()等,不得误导客户决策,严禁私自代理客户进行理财交易,严禁违规向客户做出盈亏承诺。A产品的特点B投资对象C期限D风险

题目
多选题
在为客户办理理财业务前,要有效识别客户,向客户介绍产品销售简要流程、收费标准及方式,充分揭示()等,不得误导客户决策,严禁私自代理客户进行理财交易,严禁违规向客户做出盈亏承诺。
A

产品的特点

B

投资对象

C

期限

D

风险


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  • 第1题:

    证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户。( )


    答案:对
    解析:
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条,证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户。故本题正确。

  • 第2题:

    销售人员在为客户办理理财产品认购手续前,应当遵守中国银监会《商业银行理财产品销售管理办法》
    的规定,下列操作不符合该规定的是( )。

    A、有效识别客户身份
    B、了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求
    C、确认客户抄录的风险确认语句,如果没有抄写,及时替客户填写
    D、向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等

    答案:C
    解析:
    销售人员在为容户办理理财产品认购手续前,应当遵守中国银监会《商业银行理财产品销售管理办
    法》的规定,确认客户抄录风险确认语句,不能由销售人员填写。

  • 第3题:

    银行大堂经理在向客户介绍理财等产品信息时应履行如实告知义务,充分揭示风险,尊重客户的知情权,不得误导或诱导客户。


    正确答案:正确

  • 第4题:

    证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得()。

    • A、作获利保证
    • B、共担风险
    • C、虚假宣传
    • D、误导客户

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题:

    在为客户办理理财业务前,要有效识别客户,向客户介绍产品销售简要流程、收费标准及方式,充分揭示()等,不得误导客户决策,严禁私自代理客户进行理财交易,严禁违规向客户做出盈亏承诺。

    • A、产品的特点
    • B、投资对象
    • C、期限
    • D、风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题:

    分行办理个人外汇理财业务,应向客户充分揭示产品的特点和风险,不得误导客户决策。


    正确答案:正确

  • 第7题:

    单选题
    销售人员在为客户办理理财产品认购手续前,不应当做一下哪个事项()
    A

    告诉客户风险小,可以担保收益

    B

    向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等

    C

    了解客户分析承受能力评估情况、投资期限和流动性要求

    D

    确认客户抄录了风险确认语句


    正确答案: A
    解析: 暂无解析

  • 第8题:

    多选题
    销售人员在为客户办理理财产品认购手续前,应当遵守《商业银行理财产品销售管理办法》规定,特别注意哪些事项()
    A

    有效识别客户身份

    B

    向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等

    C

    了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求

    D

    提醒客户阅读销售文件,特别是风险揭示书和权益收支

    E

    确认客户抄录的风险确认语句,如果没有抄写,及时替客户填写


    正确答案: E,A
    解析: 暂无解析

  • 第9题:

    多选题
    证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得()。
    A

    作获利保证

    B

    共担风险

    C

    虚假宣传

    D

    误导客户


    正确答案: C,B
    解析: 暂无解析

  • 第10题:

    判断题
    分行办理个人外汇理财业务,应向客户充分揭示产品的特点和风险,不得误导客户决策。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第11题:

    单选题
    销售人员在为客户办理理财产品认购手续前,不应当做以下哪个事项()
    A

    告诉客户风险小,可以担保收益

    B

    向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等

    C

    了解客户风险承受能力评估情况、投资期限及流动性要求

    D

    确认客户抄录了风险确认语句


    正确答案: A
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    单选题
    销售人员在未客户办理理财产品认购手续前,不应当做以下哪个事项()
    A

    告诉客户风险小,可以担保收益

    B

    向客户介绍理财产品销售业务流程,收费标准及方式等

    C

    了解客户风险承受能力评估情况,投资期限和流动性要求

    D

    确认客户抄录了风险确认语句


    正确答案: C
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    下列属于销售人员从事理财产品销售活动禁止事项的是( )。

    A.有效识别客户身份
    B.向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等
    C.了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求
    D.散布虚假信息,扰乱市场秩序

    答案:D
    解析:
    根据《商业银行理财产品销售管理办法》第54条的规定,销售人员从事理财产品销售活动,不得有下列情形: ①在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益,承诺进行利益输送,通过给予他人财物或利益,或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂;②诋毁其他机构的理财产品或销售人员;③散布虚假信息,扰乱市场秩序;④违规接受客户全权委托,私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易;⑤违规对客户作出盈亏承诺,或与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担;⑥挪用客户交易资金或理财产品;⑦擅自更改客户交易指令;⑧其他可能有损客户合法权益和所在机构声誉的行为。

  • 第14题:

    证券公司为期货公司介绍客户时,应当( )。
    Ⅰ.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
    Ⅱ.向客户解释期货交易的方式、流程及风险
    Ⅲ.向客户作获利保证、共担风险等承诺
    Ⅳ.不得向客户虚假宣传、误导客户

    A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    C:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案:B
    解析:
    证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得向客户虚假宣传、误导客户。

  • 第15题:

    产品销售活动应当向客户充分揭示保险产品特点、属性和风险,不得对客户进行()。

    • A、介绍
    • B、推荐
    • C、欺骗
    • D、误导

    正确答案:D

  • 第16题:

    证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得()。

    • A、分享获利
    • B、虚假宣传
    • C、共担风险
    • D、误导客户

    正确答案:B,D

  • 第17题:

    营业厅业务受理,向客户提供业务办理告知书,告知客户()等信息。

    • A、业务办理流程
    • B、需提交的资料清单
    • C、收费项目及标准
    • D、监督电话

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题:

    销售人员在为客户办理理财产品认购手续前,不应当做以下哪个事项()。

    • A、告诉客户风险小,可以担保收益
    • B、向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等
    • C、了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求
    • D、确认客户抄录了风险确认语句

    正确答案:A

  • 第19题:

    单选题
    销售人自在为客户办理理财产品认购手续前,不应当做以下哪个事项()
    A

    A告诉客户风险小,可以担保收益

    B

    向客户介绍理财产品销售业务梳程收费标准及方式等

    C

    了解客户风险晕受能力评估情况投资期限和流动性要求

    D

    确认客户抄录了风险确认语句


    正确答案: A
    解析: 暂无解析

  • 第20题:

    单选题
    产品销售活动应当向客户充分揭示保险产品特点、属性和风险,不得对客户进行()。
    A

    介绍

    B

    推荐

    C

    欺骗

    D

    误导


    正确答案: C
    解析: 暂无解析

  • 第21题:

    单选题
    证券公司为期货公司介绍客户时,应当(  )。①向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系②向客户解释期货交易的方式、流程及风险③向客户作获利保证、共担风险等承诺④不得向客户虚假宣传、误导客户
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①③④

    D

    ①②③④


    正确答案: C
    解析:

  • 第22题:

    单选题
    销售人员在为客户办理理财产品认购手续前,不应当做以下哪个事项()。
    A

    告诉客户风险小,可以担保收益

    B

    向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等

    C

    了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求

    D

    确认客户抄录了风险确认语句


    正确答案: B
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    判断题
    银行大堂经理在向客户介绍理财等产品信息时应履行如实告知义务,充分揭示风险,尊重客户的知情权,不得误导或诱导客户。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析