问答题嘉业股份有限公司（简称“嘉业股份”）是一家在上海证券交易所上市的公司，股本总额为8亿元，最近一期期末经审计的净资产为6亿元，最近3年平均可分配利润为5000万元。2017年3月5日，嘉业股份董事会对以下几种融资方案进行了讨论： （1）定向增发方案。该方案主要内容为：非公开发行股票2亿股；发行对象共9名；全体投资者认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。 （2）公开发行公司债券方案。该方案主要内容为：公开发行公司债券3亿元；期限为5年；年利率为5％。 对上述两种方案，董事会讨论后认为，定向增发方

题目
问答题
嘉业股份有限公司（简称“嘉业股份”）是一家在上海证券交易所上市的公司，股本总额为8亿元，最近一期期末经审计的净资产为6亿元，最近3年平均可分配利润为5000万元。2017年3月5日，嘉业股份董事会对以下几种融资方案进行了讨论： （1）定向增发方案。该方案主要内容为：非公开发行股票2亿股；发行对象共9名；全体投资者认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。 （2）公开发行公司债券方案。该方案主要内容为：公开发行公司债券3亿元；期限为5年；年利率为5％。 对上述两种方案，董事会讨论后认为，定向增发方案存在有违相关规定之处，也不适合公司实际情况；公司债券发行方案符合公司需要，但仍存在不符合法律规定的内容，应予修改。2017年4月15日，修改后的公司债券发行方案获股东大会通过，后经中国证监会核准发行。2017年3月5日嘉业股份董事会讨论的公开发行公司债券的方案中，哪项内容不符合法律规定？简要说明理由。
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1.股票上市是指经核准同意股票在证券交易所挂牌交易，股份有限公司申请其股票上市必须符合( )．A．股票经中国证监会核准已公开发行B．公司股本总额不少于人民币3000万元C．公开发行的股份达到公司股份总数的25 010以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上D．公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

2.股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件( )。A．股票经证券交易所核准已公开发行B．公司股本总额不少于人民币4000万元C．公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上D．公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

3..以下属于上市公司应予披露的事项是( )。A．公司交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计的总资产的5%B．公司向某董事配偶所独资经营的公司提供巨额担保C．上市公司发生重大诉讼，金额占公司最近一期经审计净资产绝对值的20%，且绝对金额为800万元D．公司某股东所持公司6%的股份被银行质押

4.上市公司应具有的特点包括( )。A.是股份公司B.上市需经政府主管部门批准C.是股份有限公司D.所发行股票在证券交易所交易E.公司最低股本总额为1000万元

更多“嘉业股份有限公司（简称“嘉业股份”）是一家在上海证券交易所上市的公司，股本总额为8亿元，最近一期期末经审计的净资产为6亿”相关问题

  • 第1题：

    股票上市是指经核准同意股票在证券交易所挂牌交易，股份有限公司申请其股票上市必须符合以下哪些条件?（ ）

    A．股票经中国证监会核准已公开发行

    B．公司股本总额不少于人民币5000万元

    C．公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

    D．公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

    E．交易所要求的其他条件


    正确答案：ABCDE

  • 第2题：

    发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其（ ）。

    A．最近l期末经审计的总资产不低于人民币l5亿元

    B．最近1期未经审计的净资产不低子人民币lO亿元

    C．最近i期末经审计的净资产不低予人民币15亿元

    D．最近l期末经审计的总资产不低予人民币lO亿元


    正确答案：C

  • 第3题：

    甲上市公司发行可转换公司债券，其最近一期末经审计的净资产为20亿元，以下说法正确的有（）。
    Ⅰ．某担保公司为甲公司可转债发行提供担保，但担保范围只限于债券的本金
    Ⅱ．设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值不低于担保金额
    Ⅲ．甲公司发行可转债，应按要求提供担保
    Ⅳ．某担保公司为甲公司可转债发行提供担保，担保方式为一般保证担保
    Ⅴ．因最近一期末经审计的净资产超过15亿元，因此甲公司发行可转债可免于信用评级

    A、Ⅰ、Ⅱ
    B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅱ

    答案：D
    解析：
    《上市公司证券发行管理办法》第17条规定，公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级。资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。第20条规定，公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近一期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额。证券公司或上市公司不得作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外。设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额。估值应经有资格的资产评估机构评估。Ⅰ项，为可转换公司债券提供担保的担保范围不仅包括债券的本金，也包括本金的利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。Ⅲ项，甲上市公司最近一期末经审计的净资产为20亿元，不低于人民币15亿元，其公开发行可转换公司债券，可以不用提供担保。Ⅳ项，以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近一期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额。Ⅴ项，公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级。

  • 第4题：

    股本总额超过人民币4亿元的股份有限公司拟申请其股票在证券交易所上市交易的，其向社会公开发行股份的比例为( )以上。

    A:10%
    B:15%
    C:20%
    D:25%

    答案：A
    解析：
    《中华人民共和国证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求：(1)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；(2)公司股本总额不少于人民币3000万元；(3)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；(4)公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

  • 第5题：

    （2014年）嘉业股份有限公司（简称嘉业股份）是一家在上海证券交易所上市的公司，股本总额为8亿元，最近一期期末经审计的净资产为6亿元。2014年3月5日，嘉业股份董事会对以下几种融资方案进行了讨论：
    （1）优先股发行方案。该方案主要内容为：A、公开发行优先股3亿股，筹资4亿元；B、股息率暂定6%，每年根据市场情况调整一次；C、公司每年如有可分配税后利润，须按约定向优先股股东分配股息；D、若当年公司未能足额向优先股股东派发股息，差额部分不予累积；E、优先股股东按照约定股息率分配股息后，还可同普通股股东一起参加剩余利润分配。
    ……
    [问题]2014年3月5日嘉业股份董事会讨论的优先股发行方案中，有哪些内容不符合相关规定？并分别说明理由。


    答案：
    解析：
    2014年3月5日嘉业股份董事会讨论的优先股发行方案中，以下内容不符合相关规定：
    （1）关于拟筹资4亿元的内容不符合法律规定。因为公司发行优先股筹资的金额不得超过发行前净资产的50%。
    （2）关于股息率每年调整一次的内容不符合法律规定。因为公开发行优先股，必须采取固定股息率。
    （3）关于未能足额发放的优先股股息不予累积的内容不符合法律规定。因为公开发行优先股，未能足额分配的优先股股息，差额部分应当累积到下一个会计年度。
    （4）关于优先股股东在按照约定的股息率分配股息后，还可同普通股股东一起参加剩余利润分配的内容不符合法律规定。因为公开发行优先股的，必须在公司章程中规定优先股股东在按照约定的股息率分配股息后，不再同普通股股东一起参加利润分配。

  • 第6题：

    在创业板上市公司首次公开发行股票的公司，对其资产规模的相关要求有（）。

    • A、最近一期末净资产高于2000万元
    • B、最近一期末净资产不低于2000万元
    • C、发行后股本总额高于3000万元
    • D、发行后股本总额不低于3000万元

    正确答案:B,D

  • 第7题：

    下列关于发行可转换公司债券净资产要求说明错误的是（）。

    • A、股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元
    • B、有限责任公司的净资产不低于人民币5000万元
    • C、发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
    • D、发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元

    正确答案:B,D

  • 第8题：

    嘉业股份有限公司（简称“嘉业股份”）是一家在上海证券交易所上市的公司，股本总额为8亿元，最近一期期末经审计的净资产为6亿元，最近3年平均可分配利润为5000万元。2017年3月5日，嘉业股份董事会对以下几种融资方案进行了讨论： （1）定向增发方案。该方案主要内容为：非公开发行股票2亿股；发行对象共9名；全体投资者认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。 （2）公开发行公司债券方案。该方案主要内容为：公开发行公司债券3亿元；期限为5年；年利率为5％。 对上述两种方案，董事会讨论后认为，定向增发方案存在有违相关规定之处，也不适合公司实际情况；公司债券发行方案符合公司需要，但仍存在不符合法律规定的内容，应予修改。2017年4月15日，修改后的公司债券发行方案获股东大会通过，后经中国证监会核准发行。2017年3月5日嘉业股份董事会讨论的定向增发方案中，发行对象的数量是否符合法律规定？简要说明理由。


    正确答案:发行对象的数量符合相关规定。根据规定，上市公司非公开发行股票的，发行对象不得超过10名。

  • 第9题：

    股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市，应当具备的条件有（）。

    • A、公司股本总额不少于3000万元
    • B、公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
    • C、公司股东人数不少于100人
    • D、公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

    正确答案:A,B,D

  • 第10题：

    上市公司发行新股的招股说明书中，对于以下关联交易无须披露的是在报告期内累计交易总额（）。

    • A、为3500万元
    • B、占上市公司最近一期经审计净资产值8%
    • C、占本期净利润的8%
    • D、为5000万元

    正确答案:C

  • 第11题：

    单选题
    根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上海证券交易所科创板上市，应当符合下列条件（  ）。①发行后股本总额不低于人民币3000万元②发行后股本总额不低于人民币2000万元③首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币3亿元的，首次公开发行股份的比例为5%以上④首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，首次公开发行股份的比例为10%以上
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①④

    D

    ②④


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    浙江嘉诺铜业股份有限公司计划2015年5月在主板首次公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合公司在主板和中小板首次公开发行股票并上市条件的有（）。
    A

    最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例为15％

    B

    公司发行股票前股本总额为人民币4500万元

    C

    公司最近一个会计年度的净利润主要来源于履行与控股股东订立的技术服务合同

    D

    公司最近3个会计年度营业收入累计为人民币5亿元


    正确答案： C,B
    解析： 选项C://发行人最近一个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖，不具有持续盈利能力。

  • 第13题：

    发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其（ ）。

    A．最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元

    B．最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元

    C．最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

    D．最近1期末经审计的总资产不低于人民币10亿元


    正确答案：C

  • 第14题：

    上市公司最近一期末经审计的净资产为14亿元，拟发行5亿元可转债，某煤炭企业为其发行可转换公司债券提供担保，该煤炭企业最近一期经审计的总资产为10亿元，净资产为5亿元，无其他担保事项，则该煤炭企业可以为上市公司提供担保。（　　）


    答案：错
    解析：
    提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近一期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额；
    本题上市公司拟发行5亿元可转债，则本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用合计一定超过5亿元，煤炭企业净资产仅为5亿元不能为该上市公司提供担保。

  • 第15题：

    下列债券必须提供担保的有（）。
    Ⅰ．甲上市公司最近一期末经审计的净资产为60亿元，公开发行15亿元的可转换公司债券
    Ⅱ．乙公司最近一期末经审计的净资产为80亿元，公开发行10亿元的可交换公司债券Ⅲ．丙上市公司最近一期末经审计的净资产为100亿元，非公开发行50亿元公司债券Ⅳ．丁公司主体评级为AA+，面向公众投资者公开发行15亿元公司债券

    A、Ⅰ
    B、Ⅱ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    Ⅰ项，《上市公司证券发行管理办法》第20条规定，公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。
    Ⅱ项，根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定（证监会公告[2008]41号）》，申请发行可交换公司债券，应当符合的规定之一是：本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%，且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。即强制担保。
    Ⅲ、Ⅳ两项，公司债券没有强制担保要求。

  • 第16题：

    发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近一期末经审计的净资产不低于人民币()亿元。

    A:5
    B:10
    C:8
    D:15

    答案：D
    解析：
    根据《上市公司证券发行管理办法》第27条的规定，发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元。

  • 第17题：

    根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》），发行人申请在上海证券交易所科创板上市，应当符合下列条件:（ ）
    ①发行后股本总额不低于人民币3000万元；
    ②首次公开发行的股份达到公司股份总数的20％以上；
    ③公司股本总额超过人民币4亿元的,首次公开发行股份的比例为l0％以上
    ④市值及财务指标满足规定的标准；

    A.①②③
    B.①③④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：B
    解析：
    根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》），发行人申请在上海证券交易所科创板上市，应当符合下列条件:
    （l）符合中国证监会规定的发行条件；
    （2）发行后股本总额不低于人民币3000万元；
    （3）首次公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；公司股本总额超过人民币4亿元的,首次公开发行股份的比例为l0％以上；
    （4）市值及财务指标满足规定的标准；
    （5）上海证券交易所规定的其他上市条件。

  • 第18题：

    股份有限公司申请股票在深圳证券交易所业板市场上市，应当具备的条件有（）。

    • A、公司股本总额不少于3000万元
    • B、公开发行的股份达到公司股份总数的25%嘲上：公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的嘲例为10%以上
    • C、股票已公开发行
    • D、公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    下列债券必须提供担保的有（）。 Ⅰ甲上市公司最近1期末经审计的净资产为60亿元，公开发行15亿元的可转换公司债券 Ⅱ乙公司最近1期末经审计的净资产为80亿元，公开发行10亿元的可交换公司债券 Ⅲ丙上市公司最近1期末经审计的净资产为100亿元，非公开发行50亿元公司债券 Ⅳ丁公司主体评级为AA+，面向公众投资者公开发行15亿元公司债券

    • A、Ⅰ
    • B、Ⅱ
    • C、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第20题：

    嘉业股份有限公司（简称“嘉业股份”）是一家在上海证券交易所上市的公司，股本总额为8亿元，最近一期期末经审计的净资产为6亿元，最近3年平均可分配利润为5000万元。2017年3月5日，嘉业股份董事会对以下几种融资方案进行了讨论： （1）定向增发方案。该方案主要内容为：非公开发行股票2亿股；发行对象共9名；全体投资者认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。 （2）公开发行公司债券方案。该方案主要内容为：公开发行公司债券3亿元；期限为5年；年利率为5％。 对上述两种方案，董事会讨论后认为，定向增发方案存在有违相关规定之处，也不适合公司实际情况；公司债券发行方案符合公司需要，但仍存在不符合法律规定的内容，应予修改。2017年4月15日，修改后的公司债券发行方案获股东大会通过，后经中国证监会核准发行。2017年3月5日嘉业股份董事会讨论的公开发行公司债券的方案中，哪项内容不符合法律规定？简要说明理由。


    正确答案:关于发行3亿元公司债券的内容不符合法律规定。根据规定，公司公开发行公司债券的，本次发行后累计债券余额不得超过公司净资产额的40％。在本题中，嘉业股份有限公司的净资产额为6亿元，拟公开发行公司债券3亿元，超过了净资产的40％。

  • 第21题：

    根据《证券法》及证券交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有（）。

    • A、股票经中国证监会核准已公开发行
    • B、公司股本总额不少于人民币5000万元
    • C、公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
    • D、公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    单选题
    下列债券必须提供担保的有（　　）。[2016年10月真题]Ⅰ．甲上市公司最近一期末经审计的净资产为60亿元，公开发行15亿元的可转换公司债券Ⅱ．乙公司最近一期末经审计的净资产为80亿元，公开发行10亿元的可交换公司债券Ⅲ．丙上市公司最近一期末经审计的净资产为100亿元，非公开发行50亿元公司债券Ⅳ．丁公司主体评级为AA＋，面向公众投资者公开发行15亿元公司债券
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅱ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    Ⅰ项，《上市公司证券发行管理办法》（2020年修订）第20条规定，公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。Ⅱ项，根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，申请发行可交换公司债券应当符合的规定之一是：本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%，且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。即强制担保。Ⅲ、Ⅳ两项，公司债券没有强制担保要求。

  • 第23题：

    问答题
    嘉业股份有限公司（简称“嘉业股份”）是一家在上海证券交易所上市的公司，股本总额为8亿元，最近一期期末经审计的净资产为6亿元，最近3年平均可分配利润为5000万元。2017年3月5日，嘉业股份董事会对以下几种融资方案进行了讨论： （1）定向增发方案。该方案主要内容为：非公开发行股票2亿股；发行对象共9名；全体投资者认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。 （2）公开发行公司债券方案。该方案主要内容为：公开发行公司债券3亿元；期限为5年；年利率为5％。 对上述两种方案，董事会讨论后认为，定向增发方案存在有违相关规定之处，也不适合公司实际情况；公司债券发行方案符合公司需要，但仍存在不符合法律规定的内容，应予修改。2017年4月15日，修改后的公司债券发行方案获股东大会通过，后经中国证监会核准发行。2017年3月5日嘉业股份董事会讨论的定向增发方案中，认购股份后限制转让的时间是否符合相关规定？简要说明理由。

    正确答案： 2017年3月5日嘉业股份董事会讨论的定向增发方案中，认购股份后限制转让的时间是否符合相关规定?简要说明理由。
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    下列债券必须提供担保的有（）。 Ⅰ甲上市公司最近1期末经审计的净资产为60亿元，公开发行15亿元的可转换公司债券 Ⅱ乙公司最近1期末经审计的净资产为80亿元，公开发行10亿元的可交换公司债券 Ⅲ丙上市公司最近1期末经审计的净资产为100亿元，非公开发行50亿元公司债券 Ⅳ丁公司主体评级为AA+，面向公众投资者公开发行15亿元公司债券
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅱ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： Ⅰ项，《上市公司证券发行管理办法》第20条规定，公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。Ⅱ项，根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》。申请发行可交换公司债券应当符合的规定之一是：本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70％，且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。即强制担保。Ⅲ、Ⅳ两项，公司债券没有强制担保要求。

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