多选题根据有关规定,下列选项中,属于申请上市的封闭式基金必须符合的条件有（　）A基金的最低募集数不少于2亿元B基金管理人持有的基金份额不少于2000万元C基金存续期不少于5年D基金管理人为经国务院证券监督管理机构批准设立的基金管理公司

题目
多选题
根据有关规定,下列选项中,属于申请上市的封闭式基金必须符合的条件有（　）
A

基金的最低募集数不少于2亿元

B

基金管理人持有的基金份额不少于2000万元

C

基金存续期不少于5年

D

基金管理人为经国务院证券监督管理机构批准设立的基金管理公司

相似考题

1.根据有关规定，申请上市的封闭式基金，基金募集金额不得低于( )亿元。A．1B．2C．2D．5

2.根据有关规定，下列各项中，属于申请上市的封闭式基金必须符合的条件有( )。A．基金的最低募集数额不少于2亿元B．基金管理人持有的基金份额不少于2000万元C．基金存续期不少于5年D．基金管理人为经国务院证券监督管理机构批准设立的基金管理公司

3.根据证券投资基金管理的规定，下列选项中，属于申请上市的基金必须符合的条件有 ( )。A．基金最低募集数不少于人民币1.5亿元B．基金合同期限不少于5年C．基金持有人不少于1 000人D．基金的托管人为经国务院证券监督管理机构批准设立的基金管理公司

4.下列关于封闭式基金的说法中，正确的有( )．A．封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市B．封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额C．封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样D．封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回

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  • 第1题：

    根据证券法律制度的规定，有关基金的表述中，正确的有（只有封闭式基金才可以上市交易，开放式基金不上市交易、基金管理人由依法设立的基金管理公司担任，基金托管人由商业银行担任、拟申请上市的封闭式基金募集金额应不低于2亿元人民币）。


    正确答案：
    （只有封闭式基金才可以上市交易，开放式基金不上市交易、基金管理人由依法设立的基金管理公司担任，基金托管人由商业银行担任、拟申请上市的封闭式基金募集金额应不低于2亿元人民币）

  • 第2题：

    根据证券投资基金管理的有关规定，下列各项中，属于申请上市的基金必须符合的条件有（ ）。

    A．基金存续期不少于5年

    B．基金最低募集数额不少于1亿元人民币

    C．基金持有人不少于1000人

    D．基金净值不低于面值


    正确答案：AC

    本题考核证券投资基金上市的条件。基金最低募集数不少于2亿元人民币。因此，选项B是错误的。同时，申请上市的基金，法律并没有“基金净值不低于面值”的规定，选项D错误。

  • 第3题：

    根据有关规定，下列选项中，属于申请上市的封闭式基金必须符合的条件有( )。

    A．基金的最低募集数不少于2亿元

    B．基金管理人持有的基金份额不少于2 000万元

    C．基金存续期不少于5年

    D．基金管理人为经国务院证券监督管理机构批准设立的基金管理公司


    正确答案：ACD
    解析：2004年指定教材对封闭式基金的上市条件进行了较大调整，本题仅供参考。

  • 第4题：

    下列选项中，属于申请上市的基金必须符合的条件是（ ）。

    A．经证券交易所批准

    B．基金持有人不少于2000人

    C．基金合同期限为5年以上

    D．基金管理人必须自有足够的保证金


    正确答案：C
    本题考核点是申请上市的基金必须符合的条件。申请上市的基金必须符合下列条件：
      (1)基金的募集符合《证券投资基金法》的规定；
      (2)基金合同期限为5年以上；(3)基金募集金额不低于2亿元人民币；(4)基金持有人不少于1000人；(5)基金份额上市交易规则规定的其他条件

  • 第5题：

    封闭式基金份额申请上市交易，应符合的条件中不包括（ ）。

    A.基金合同期限为3年以上
    B.基金募集金额不低于2亿人民币
    C.基金份额持有人不少于1000人
    D.基金份额上市交易规定的其他条件

    答案：A
    解析：
    封闭式基金份额申请上市交易的条件：1.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定；基金合同期限为5年以上；基金金募集金额不低于2亿元人民币；基金份额持有人不少于 1000人；基金份额上市交易规则规定的其他条件。

  • 第6题：

    关于证券投资基金，下列说法正确的有()。

    A:开放式基金设立后投资者可以赎回基金份额
    B:封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的
    C:封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市
    D:基金有封闭式与开放式之分

    答案：A,C,D
    解析：
    基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动。从基本类型看，基金一般可以分为封闭式基金与开放式基金两种。B项，对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理人可以申请其基金在证券交易所上市。如果获得批准，投资者就可以在证券交易所市场上买卖基金份额。

  • 第7题：

    下列选项中不属于基金运作信息披露文件的是（ ）。

    A.基金份额上市交易公告书（封闭式基金）
    B.基金净值公告
    C.基金年度报告
    D.基金份额发售公告

    答案：D
    解析：
    基金运作信息披露文件包括基金份额上市交易公告书（封闭式基金）、基金净值公告、基金年度报告、半年度报告、季度报告。基金份额发售公告属于基金募集信息披露。

  • 第8题：

    申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有（） Ⅰ.基金合同期限为5年以上 Ⅱ.基金募集金额不低于5亿元人民币 Ⅲ.基金份额持有人不少于2000人 Ⅳ.基金的募集符合《证券投资基金法》规定

    • A、Ⅰ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第9题：

    多选题
    下列选项中，属于申请仲裁必须符合的条件有（　）。
    A

    属于仲裁委员会的受理范围

    B

    双方签订的合同必须有效

    C

    有仲裁协议

    D

    有具体的仲裁请求和事实、理由


    正确答案： A,C,D
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    根据证券投资基金管理的规定,下列选项中,属于申请上市的基金必须符合的条件有（　）
    A

    基金最低募集数不少于人民币1.5亿元

    B

    基金存续期不少于5年

    C

    基金持有人不少于1000人

    D

    基金的托管人为经国务院证券监督管理机构批准设立的基金管理公司


    正确答案： B,D
    解析： 2004年指定教材对封闭式基金的上市条件进行了较大调整,本题仅供参考。

  • 第11题：

    单选题
    申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有（） Ⅰ.基金合同期限为5年以上 Ⅱ.基金募集金额不低于5亿元人民币 Ⅲ.基金份额持有人不少于2000人 Ⅳ.基金的募集符合《证券投资基金法》规定
    A

    Ⅰ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 申请封闭式基金份额上市交易，应当符合下列条件： ①基金的募集符合《证券投资基金法》的规定； ②基金合同期限为5年以上； ③基金募集金额不低于2亿元人民币； ④基金份额持有人不少于1000人； ⑤基金份额上市交易规则规定的其他条件。

  • 第12题：

    单选题
    下列对非上市证券的认识中，错误的是（　）。
    A

    非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券

    B

    非上市证券不允许在证券交易所内交易

    C

    非上市证券可以在其他证券交易市场交易

    D

    凭证式国债和封闭式基金份额属于非上市证券


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    某封闭式基金经理管理人申请，国务院证券监督管理机构核准，拟在证券交易所上市交易。根据《证券投资基金法》的规定，下列各项中，符合该基金上市条件的有（　）

    A.基金募集期限届满，该基金募集的基金份额总额达到了核准规模的85%

    B.该基金持人为1001人

    C.该基金募集金额为人民币3亿元

    D.该基金合同期限为12年


    ABCD
    　　答案解析：本题考核封闭式基金上市的规定。根据规定，基金份额上市交易，应当符合下列条件：基金的募集符合本法规定；基金合同期限为5年以上；基金募集金额不低于2亿元人民币；（四）基金份额持有人不少于1000人；（五）基金份额上市交易规则规定的其他条件。基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的80％以上，开放式基金募集的基金份额总额超过核准的最低募集份额总额，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向国务院证券监督管理机构提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。本题中，选项A符合了封闭式基金募集成立的标准，因此也是符合上市的条件的。

  • 第14题：

    根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金申请上市的条件包括( )。

    A．基金合同期限在5年以上

    B．基金募集金额不低于2亿元

    C．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定

    D．基金持有人不少于1000人


    正确答案：ABCD
    解析：根据我国证券法的有关规定，封闭式基金的上市条件：① 基金的募集符合《证券投资基金法》的规定；② 基金合同期限在5年以上；③ 基金募集金额不低于2亿元；④ 基金持有人不少于1000人。

  • 第15题：

    根据证券投资慕金管理的有关规定，下列各项中。属于申请上市的基金必须符合的条件有（ ）。

    A．基金存续期不少于5年

    B．基金最低募集数额不少于1亿元人民币

    C．基金持有入不少于1 000人

    D．基金的募集符合规定


    正确答案：ACD
    本题考核证券投资基金上市的条件。基金最低募集数不少于2亿元人民币，因此选项B是错误的。

  • 第16题：

    (2016年)申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有（　）。
    Ⅰ．基金合同期限为5年以上
    Ⅱ．基金募集金额不低于5亿元人民币
    Ⅲ．基金份额持有人不少于2000人
    Ⅳ．基金的募集符合《证券投资基金法》规定

    A.Ⅰ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    A[解析]申请封闭式基金份额上市交易，应当符合下列条件：①基金的募集符合《证券投资基金法》的规定；②基金合同期限为5年以上；③基金募集金额不低于2亿元人民币；④基金份额持有人不少于1000人；⑤基金份额上市交易规则规定的其他条件。

  • 第17题：

    下列对非上市证券的认识中，错误的是()。

    A:非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券
    B:非上市证券不允许在证券交易所内交易
    C:非上市证券可以在其他证券交易市场交易
    D:凭证式国债和封闭式基金份额属于非上市证券

    答案：D
    解析：
    非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易。凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券，封闭式基金份额属于上市证券。故选D。

  • 第18题：

    下列选项中，属于担任基金托管人的条件有( )。
    Ⅰ．设有专门的基金托管部门
    Ⅱ．净资产符合有关规定
    Ⅲ．取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
    Ⅳ．注册资本不低于1亿元人民币

    A: Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    D: Ⅱ. Ⅳ

    答案：C
    解析：
    根据《证券投资基金法》第33条的规定，担任基金托管人，应肖具备下列条件：①
    净资产和风险控制指标符合有关规定；②没有专门的基金托管部门；③
    取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；④有安全保管基金财产的条件；⑤
    有安全高效的清算、交割系统；⑥有符合要求的营业场所、
    安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；⑦
    有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；⑧法律、
    行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、
    国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。

  • 第19题：

    下列选项中，不属于封闭式基金的特点的是（）。

    • A、基金份额在基金合同期限内固定不变
    • B、基金份额可以在依法设立的证券交易所交易
    • C、基金份额证券交易所上市交易，基金份额持有人可以申请赎回
    • D、封闭式基金期满后可以通过一定的法定程序延期或者转为开放式

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    某封闭式基金经管理人申请，国务院证券监督管理机构核准，拟在证券交易所上市交易。根据《证券投资基金法》的规定，下列各项中，符合该基金上市条件的是(    )。
    A

    基金募集期限届满，该基金募集的基金份额总额达到了核准规模的75%

    B

    该基金持有人为1001人

    C

    该基金募集金额为人民币1亿元

    D

    该基金合同期限为3年


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    下列各项中，不属于封闭式基金上市交易应当符合的条件的是（）。
    A

    基金合同期限为5年以上

    B

    基金募集金额不低于1亿元人民币

    C

    基金份额持有人不少于1000人

    D

    基金的募集符合证券投资基金法的规定


    正确答案： C
    解析： 选项B：封闭式基金上市交易，基金募集金额不低于“2亿元”人民币。

  • 第22题：

    多选题
    某基金拟申请上市交易，根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合上市条件的有（）
    A

    基金合同期限为4年

    B

    基金持有人为1001人

    C

    基金募集金额为3亿元人民币

    D

    符合基金份额上市交易规则规定的其他条件


    正确答案： B,D
    解析： 选项A：基金合同期限应为5年以上。

  • 第23题：

    多选题
    根据证券投资基金管理的有关规定,下列各项中,属于申请上市的基金必须符合的条件有（　）
    A

    基金存续期不少于5年

    B

    基金最低募集数额不少于I亿元人民币

    C

    基金持有人不少于1000人

    D

    基金管理人､基金托管人有健全的组织机构和管理制度,财务状况良好,经营行为规范


    正确答案： C,A
    解析： 基金最低募集数额不得低于2亿元。

  • 第24题：

    多选题
    根据有关规定,下列选项中,属于申请上市的封闭式基金必须符合的条件有（　）
    A

    基金的最低募集数不少于2亿元

    B

    基金管理人持有的基金份额不少于2000万元

    C

    基金存续期不少于5年

    D

    基金管理人为经国务院证券监督管理机构批准设立的基金管理公司


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

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