多选题对外资金融机构的监管，具体包括（）A利率监管B存款准备金监管C资产监管D存款、放款的监管E人员与财务监管

题目
多选题
对外资金融机构的监管，具体包括（）
A

利率监管

B

存款准备金监管

C

资产监管

D

存款、放款的监管

E

人员与财务监管

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1.银行与境外机构建立代理行或者类似业务关系时，应当采取的客户身份识别措施包括：()A.充分收集有关境外金融机构的信息B.评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况C.评估境外金融机构反洗钱、反恐怖触资措施的健会性和有效性D.以书面方式明确本银行与境外金融机构在客户身份识别方面的职责

2.金融监管的一般目标包括?()A.具体目标B.确保金融安全稳定C.保护金融消费者权益D.提高金融效率E.规范金融机构行为

3.按照《银行业金融机构全面风险管理指引》,银行业监督管理机构通过非现场监管和现场检查等实施对银行业金融机构全面风险管理的持续监管,具体方式包括()。A、监管评级B、风险提示C、现场检查D、监管会谈

4.PPP模式下的监管结构主要内容包括()。A、政府合同监管B、最终用户监管C、金融机构资金监管D、其它利益相关者监督

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  • 第1题：

    对外技术交流包括（）

    A.技术引进

    B.技术输出

    C.资金输人

    D.对外直接投资

    E.建立三资企业


    参考答案：A, B

  • 第2题：

    政府对金融市场实施的监管包括()

    A:总需求监管
    B:金融活动监管
    C:金融机构监管
    D:对外国参与者监管
    E:信息披露监管

    答案：B,C,D,E
    解析：
    政府对金融市场实施四种形式的监管：①信息披露监管；②金融活动监管；③金融机构监管；④对外国参与者监管。

  • 第3题：

    银行业金融机构案防工作评估包括（）

    • A、金融机构自我评估
    • B、报送评估报告
    • C、明确评估职责
    • D、监管机构监管评价

    正确答案:A,D

  • 第4题：

    银行业监督管理机构通过（）等实施对银行业金融机构全面风险管理的持续监管，具体方式包括但不限于监管评级、风险提示、现场检查、监管通报、监管会谈、与内外部审计师会谈等。

    • A、监管和检查
    • B、现场检查和非现场检查
    • C、现场监管和现场检查
    • D、非现场监管和现场检查

    正确答案:D

  • 第5题：

    金融机构拆入资金的期限有哪些？具体包括哪些类型的金融机构？


    正确答案: （1）有1天、7天、3个月、1年；
    （2）具体包括：政策性银行、中资商业银行、中资商业银行授权的一级分支机构、外商独资银行、中外合资银行、外国银行分行、城市信用合作社、农村信用合作社县级联合社、金融资产管理公司、金融租赁公司、汽车金融公司、保险公司、企业集团财务公司、信托公司、证券公司、保险资产管de理公司、中国人民银行。

  • 第6题：

    我国对金融进行监管的形式主要有（　）。

    • A、信息披露
    • B、金融活动监管
    • C、金融机构监管
    • D、对外国参与者监管
    • E、对金融参与者进行监管

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    非现场监管报表数据的对外披露主要指银监会按照规定对（）公布有关非现场监管报表数据的行为。

    • A、银监会内部
    • B、金融机构
    • C、社会公众
    • D、政府有关部门

    正确答案:C

  • 第8题：

    问答题
    为什么说国务院金融监管机构不承担具体的金融机构反洗钱监管职责？

    正确答案： （1）在《反洗钱法》出台之前，只有《中国人民银行法》和中央机构编制委员会办公室《关于人民银行主要职责内设机构和人员编制调整意见的通知》明确规定了人民银行负有反洗钱职责；
    （2）至今，只有人民银行及其管理的国家外汇管理局正式开展过金融机构反洗钱工作；
    （3）由中国人民银行统一监管金融业的反洗钱工作，可以有效的整合现有信息，充分利用信息资源，及时发现洗钱活动并打击犯罪；
    （4）对金融机构执行反洗钱规定的检查监督，必然涉及对金融机构客户个人隐私和商业秘密问题，赋予中国人民银行统一负责对金融机构反洗钱检查监督权，有利于将个人隐私和商业秘密的知悉范围限于中国人民银行，提高了对客户个人信息和商业秘密的保护程度。
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    《银行业监督管理法》规范的对象包括监管机构和被监管机构，被监管机构主要包括银行类金融机构，不包括非银行金融机构。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    金融风险预警的功能包括（）
    A

    有效评估金融机构的风险

    B

    及早发现金融机构的问题

    C

    采取适当的监管措施

    D

    节省监管成本

    E

    提高金融监管效率


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    银行业监督管理机构通过（）等实施对银行业金融机构全面风险管理的持续监管，具体方式包括但不限于监管评级、风险提示、现场检查、监管通报、监管会谈、与内外部审计师会谈等。
    A

    监管和检查

    B

    现场检查和非现场检查

    C

    现场监管和现场检查

    D

    非现场监管和现场检查


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    银行业金融机构案防工作评估包括（）
    A

    金融机构自我评估

    B

    报送评估报告

    C

    明确评估职责

    D

    监管机构监管评价


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    2008年国际金融危机后，中国银监会对其监管组织架构进行了重大改革，其中包括按监管职责内容命名各机构监管部。下列关于其具体规定的说法中，正确的有( )。

    A.合作金融机构监管部为农村中小金融机构监管部
    B.银行监管一部为大型商业银行监管部
    C.银行监管二部为全国股份制商业银行监管部
    D.银行监管三部为外资银行监管部
    E.银行监管四部为政策性银行监管部

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    中国银监会按监管职责内容命名各机构监管部的具体规定为：银行监管一部为大型商业银行监管部；银行监管二部为全国股份制商业银行监管部；银行监管三部为外资银行监管部；银行监管四部为政策性银行监管部；合作金融机构监管部为农村中小金融机构监管部。

  • 第14题：

    金融监管的内容主要包括（）。

    • A、对市场准入的监管
    • B、对金融机构业务范围的监管
    • C、对金融机构日常经营活动的监管
    • D、对有问题的金融机构进行挽救或者退市监管

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    《银行业监督管理法》规范的对象包括监管机构和被监管机构，被监管机构主要包括银行类金融机构，不包括非银行金融机构。


    正确答案:错误

  • 第16题：

    对外技术交流包括（）

    • A、技术引进
    • B、技术输出
    • C、资金输人
    • D、对外直接投资
    • E、建立三资企业

    正确答案:A,B

  • 第17题：

    在政府对金融市场监管形式中，（）要求证券发行人对现实的或潜在的购买者提供有关证券的公开财务信息。

    • A、信息披露监管
    • B、金融活动监管
    • C、金融机构监管
    • D、对外国参与者监管

    正确答案:A

  • 第18题：

    为什么说国务院金融监管机构不承担具体的金融机构反洗钱监管职责？


    正确答案: （1）在《反洗钱法》出台之前，只有《中国人民银行法》和中央机构编制委员会办公室《关于人民银行主要职责内设机构和人员编制调整意见的通知》明确规定了人民银行负有反洗钱职责；
    （2）至今，只有人民银行及其管理的国家外汇管理局正式开展过金融机构反洗钱工作；
    （3）由中国人民银行统一监管金融业的反洗钱工作，可以有效的整合现有信息，充分利用信息资源，及时发现洗钱活动并打击犯罪；
    （4）对金融机构执行反洗钱规定的检查监督，必然涉及对金融机构客户个人隐私和商业秘密问题，赋予中国人民银行统一负责对金融机构反洗钱检查监督权，有利于将个人隐私和商业秘密的知悉范围限于中国人民银行，提高了对客户个人信息和商业秘密的保护程度。

  • 第19题：

    金融风险预警的功能包括（）

    • A、有效评估金融机构的风险
    • B、及早发现金融机构的问题
    • C、采取适当的监管措施
    • D、节省监管成本
    • E、提高金融监管效率

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第20题：

    多选题
    金融监管的内容主要包括（）。
    A

    对市场准入的监管

    B

    对金融机构业务范围的监管

    C

    对金融机构日常经营活动的监管

    D

    对有问题的金融机构进行挽救或者退市监管


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    在政府对金融市场监管形式中，（）要求证券发行人对现实的或潜在的购买者提供有关证券的公开财务信息。
    A

    信息披露监管

    B

    金融活动监管

    C

    金融机构监管

    D

    对外国参与者监管


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    对外资金融机构的监管，具体包括（）
    A

    利率监管

    B

    存款准备金监管

    C

    资产监管

    D

    存款、放款的监管

    E

    人员与财务监管


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    我国对金融进行监管的形式主要有（　）。
    A

    信息披露

    B

    金融活动监管

    C

    金融机构监管

    D

    对外国参与者监管

    E

    对金融参与者进行监管


    正确答案： E,D
    解析： 金融监管的形式。

  • 第24题：

    多选题
    对外技术交流包括（）
    A

    技术引进

    B

    技术输出

    C

    资金输人

    D

    对外直接投资

    E

    建立三资企业


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

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