多选题某上市公司拟增发股票，根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合上市公司增发股票一般条件的有()。A该公司现任董事2年前受到证券交易所的公开谴责B该公司最近3个会计年度连续盈利C该公司高级管理人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化D该公司上一年度财务报表被注册会计师出具无法表示意见的审计报告

题目
多选题
某上市公司拟增发股票，根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合上市公司增发股票一般条件的有()。
A

该公司现任董事2年前受到证券交易所的公开谴责

B

该公司最近3个会计年度连续盈利

C

该公司高级管理人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化

D

该公司上一年度财务报表被注册会计师出具无法表示意见的审计报告

相似考题

1.第 38 题 A上市公司于2010年5月向中国证监会提出增发股票的申请，根据《发行管理办法》规定，下列各项中，不符合上市公司增发股票条件的是（　　）。A．2007年10月现任公司董事甲因违规行为受到中国证监会的行政处罚B．2008年8月曾公开发行股票，发行当年营业利润比上年下降35％C．2009年3月现任董事会秘书未及时发布公司重大信息受到证券交易所的公开谴责D．2010年1月为控股股东违规提供担保

2.A上市公司于2007年5月向中国证监会提出增发股票的申请,根据《发行管理办法》规定,下列各项中,不符合上市公司增发股票条件的是()。A、2004年10月现任公司董事甲因违规行为受到中国证监会的行政处罚B、2005年8月曾公开发行股票，发行当年营业利润比上年下降35%C、2006年3月现任董事会秘书未及时发布公司重大信息受到证券交易所的公开谴责D、2007年1月为控股股东违规提供担保

3.上市公司采取网下网上定价发行方式增发股票时，需要在T日刊登公开增发提示公告。（ ）

4.下列关于上市公司增发股票程序的说法中,正确的有()。A、上市公司增发股票应由董事会作出决议并提请股东大会批准B、自证券会核准发行之日起，上市公司超过6个月未发行的，核准文件失效C、上市公司发行股票前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告证监会D、增发股票，应当由证券公司承销

更多“某上市公司拟增发股票，根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合上市公司增发股票一般条件的有()。”相关问题

  • 第1题：

    根据证券法律制度的规定，上市公司增发新股的，最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的（ ）。

    A．20%

    B．50%

    C．70%

    D．80%


    正确答案：A
    上市公司增发新股的，最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的20%。

  • 第2题：

    《上市公司证券发行管理办法》规定，在上市公司公开增发股票方面，股票发行价格不低于公告招股意向书前l0个交易日公司股票均价或前l个交易日的均价。（ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    下列关于上市公司增发股票程序的说法中，正确的有（　）。

    A.上市公司增发股票应由董事会作出决议并提请股东大会批准
    B.自证券会核准发行之日起，上市公司超过6个月未发行的，核准文件失效
    C.上市公司发行股票前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告证监会
    D.增发股票，应当由证券公司承销

    答案：A,B,C,D
    解析：
    四个选项表述均正确。

  • 第4题：

    下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有()。

    A:上市公司非公开发行股票应由上市公司自行销售
    B:上市公司增发可采用网上定价发行与网下询价配售相结合的方式
    C:上市公司发行股票，应当由证券公司承销
    D:上市公司增发可采用网上网下同时定价发行的方式

    答案：B,D
    解析：
    上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。上市公司增发的发行方式可采用网上定价发行与网下询价配售相结合以及网下网上同时定价发行两种发行方式。

  • 第5题：

    下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有( )。
    A.上市公司非公开发行股票应由上市公司自行销售
    B.上市公司增发可采用网上定价发行与爾下询价配售相结合的方式
    C.上市公司发行股票，应当由证券公司承销
    D.上市公司增发可采用网上网下同时定价发行的方式


    答案：B,D
    解析：
    。上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。上市公司增发的发行方式可釆用网上定价发行与网下询价配售相结合以及网下网上同时定价发行两种发行方式 =

  • 第6题：

    上市公司公开发行股票中，向原有股东配售股票的再融资方式是（　　）。

    A.定向增发
    B.增发
    C.配股
    D.IPO

    答案：C
    解析：
    上市公司公开发行股票，包括增发和配股两种方式。配股是指上市公司向原有股东配售股票的再融资方式。

  • 第7题：

    下列关于上市公司配股法定条件的说法中，正确的是（ ）。

    A.上市公司配股不需要满足增发股票的一般条件
    B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
    C.配股可以采用证券法规定的代销或包销方式发行
    D.拟配售股份数量不超过本次配售股份后股本总额的30％

    答案：B
    解析：
    根据规定，上市公司配股需要满足增发股票的一般条件，因此选项A 的说法错误；配股采用证券法规定的代销方式发行，因此选项C 的说法错误；拟配售股份数量不超过本次配售股份“前”股本总额的30％，因此选项D 的说法错误。

  • 第8题：

    上市公司公开增发期间，公司股票连续停牌。（）


    正确答案:正确

  • 第9题：

    某上市公司拟增发股票，根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合上市公司增发股票一般条件的有（）。

    • A、该公司现任董事2年前受到证券交易所的公开谴责
    • B、该公司最近3个会计年度连续盈利
    • C、该公司高级管理人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化
    • D、该公司上一年度财务报表被注册会计师出具无法表示意见的审计报告

    正确答案:A,B,C

  • 第10题：

    多选题
    A上市公司于2010年5月向中国证监会提出增发股票的申请，根据《发行管理办法》规定，下列各项中，不符合上市公司增发股票条件的有（　　）。
    A

    2007年10月现任公司董事甲因违规行为受到中国证监会的行政处罚

    B

    2008年8月曾公开发行股票，发行当年营业利润比上年下降35%

    C

    2009年3月现任董事会秘书未及时发布公司重大信息受到证券交易所的公开谴责

    D

    2010年1月为控股股东违规提供担保


    正确答案： B,A
    解析：
    上市公司现任董事、监事和高级管理人员最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责；最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为；最近24个月内曾公开发行证券的，发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形，不得增发股票。BC两项并不违反增发股票的条件。

  • 第11题：

    多选题
    某上市公司拟增发股票，根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合上市公司增发股票的一般条件的有（）
    A

    该公司现任董事2年前受到证券交易所的公开谴责

    B

    该公司最近3个会计年度连续盈利

    C

    该公司高级管理人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化

    D

    该公司上一年度财务报表被注册会计师出具无法表示意见的审计报告


    正确答案： A,D
    解析： （1）选项A：现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反公司法的行为，且最近36个月内未受到过证监会的行政处罚，最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责；
    （2）选项B：盈利能力具有可持续性，最近3个会计年度连续盈利；
    （3）选项C://高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化；
    （4）选项D://最近3年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。

  • 第12题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，下列对上市公司增发股票的表述，不正确的是（）
    A

    上市公司增发股票可以公开发行，也可以非公开发行

    B

    上市公司非公开发行股票其发行对象不超过10名

    C

    上市公司非公开发行股票，必须由证券公司承销

    D

    股东大会就增发事项作出决议，应经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过


    正确答案： A
    解析： （1）选项A：上市公司增发股票，可以公开发行，也可以非公开发行；
    （2）选项B：上市公司非公开发行股票，非公开发行股票的特定对象应当符合股东大会决议规定的条件，其发行对象不超过10名；
    （3）选项C://非公开发行股票的发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售，不必由证券公司承销；
    （4）选项D://股东大会就发行事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

  • 第13题：

    上市公司向原股东配售股份，除了应当符合上市公司增发股票的一般条件外，还须具备（ ）。

    A．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%

    B．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的50%

    C．采用证券法规定的代销方式发行

    D．控殷股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量


    正确答案：ACD
    根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司向原股东配售股份，除了应当符合上市公司增发股票的一般条件外，还须具备下列条件：拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％；控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量；采用证券法规定的代销方式发行。控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70％的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。因此，本题中ACD三项正确。

  • 第14题：

    根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（　）。

    A.甲上市公司向某战略投资者定向增发股票
    B.乙上市公司向所有现有股东配股
    C.有30名股东的丙非上市股份有限公司拟将其股票向社会公众公开转让
    D.有199名股东的丁非上市股份有限公司拟通过增资引入3名风险投资人

    答案：A,B,D
    解析：
    上市公司非公开发行股票需要提交发行申请并核准，因此选项A当选；上市公司增发股票需要经过证监会审核，因此选项B当选；对于股东人数未超过200人的公司申请其股票公开转让，中国证监会豁免核准，因此选项C不需要经过证监会核准；因股票向特定对象发行股票导致股东累计超过200人的，需要向中国证监会进行核准，选项D中，向特定对象发行股票后导致股东人数累计超过200人，此时应进行核准。

  • 第15题：

    A上市公司拟进行公开增发股票，则在其公开增发股票上市前，A公司的保荐机构应当对A公司的董、监、高进行辅导。（ ）



    答案：错
    解析：

  • 第16题：

    根据交易所规定，上市公司增发新股可流通部分上市交易首日，股票不设涨跌幅限制。（）


    答案：对
    解析：
    经上海证券交易所同意后，发行人和主承销商应于L-1日刊登《股份变动及增发股票上市公告书》。L日，增发新股可流通部分上市交易，当日股票不设涨跌幅限制。

  • 第17题：

    上市公开发行股票，包括增发和配股两种方式。其中，增发是指上市公司向原有股东配售股票的再融资方式。（　）


    答案：错
    解析：
    增发是指上市公司向社会公众发售股票的再融资方式；配股是指上市公司向原有股东配售股票的再融资方式。

  • 第18题：

    甲上市公司拟向社会公众公开增发股票，下列条件中，符合证券法规定的公开增发股票条件的有（ ）。

    A.甲最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
    B.甲公司最近一期期末持有金额较大的交易性金融资产
    C.甲公司前年因未及时发布年报被证交所公开谴责
    D.甲公司发行价格拟采用公告招股意向书前20个交易日公司股票均价的90%

    答案：A,C
    解析：
    上市公司公开增发股票，除需符合增发股票的一般条件外，还要符合自身的特殊条件。最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均达到6%，选项A正确。除金融类企业外，“最近一期期末”不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形，选项B错误。上市公司最近12个月内受到过证交所的公开谴责，构成发行障碍，选项C正确。发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价，选项D错误。

  • 第19题：

    中国的上市公司增发新股，往往会使其公司股价下跌，主要是因为（）。

    • A、增发新股导致市场投资者对企业盈利能力的判断下调
    • B、增发新股容易引起市场恐慌
    • C、增发新股导致该上市公司盈利下滑
    • D、增发新股导致股票市场严重供过于求

    正确答案:A

  • 第20题：

    定向增发投资基金（定增基金），是指主要投资于（）的股权投资基金。

    • A、上市公司公开发行股票
    • B、上市公司非公开发行股票
    • C、非上市公司公开发行股票
    • D、非上市公司非公开发行股票

    正确答案:B

  • 第21题：

    单选题
    甲是某基金公司的基金经理，甲的朋友乙是上市公司的董事长，该上市公司非公开增发股票说法正确的是（）。
    A

    甲不以与乙为朋友关系，以专业分析基金资产是否参与上市增发

    B

    甲考虑到与乙为朋友关系，回避资产业绩而参与非公开增发股票

    C

    甲考虑到与乙为朋友关系积极参与增发股票

    D

    甲考虑到与乙为朋友关系，以其配偶参与增发股票


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（）。
    A

    甲上市公司拟公开发行公司债券

    B

    乙上市公司拟非公开发行公司债券

    C

    丙上市公司拟公开增发股票

    D

    丁上市公司拟非公开发行股票


    正确答案： C,D
    解析： (1)选项AB:公开发行公司债券应当经过中国证监会核准，非公开发行公司债券无须经中国证监会核准；(2)选项CD:上市公司无论是公开发行新股(包括发行可转换公司债券)还是非公开发行新股，均须经中国证监会的核准。

  • 第23题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（）。
    A

    甲上市公司向某战略投资者定向增发股票

    B

    乙上市公司向所有现有股东配股

    C

    有30名股东的丙非上市股份有限公司拟将其股票公开转让

    D

    有199名股东的丁非上市股份有限公司拟通过增资引入3名风险投资人


    正确答案： C,D
    解析： （1）选项AB：“上市公司”无论是公开发行新股（包括配股和增发）还是非公开发行新股，均须经中国证监会的核准； （2）选项C://申请“公开转让”之前，股东人数未超过200人的，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统进行审查； （3）选项D://股东人数未超过200人的普通股份有限公司因向特定对象发行股票导致股东人数累计超过200人的，必须经过中国证监会的核准，成为非上市公众公司。

  • 第24题：

    多选题
    某上市公司拟增发股票，董事会应就上市公司申请增发股票作出决议，该决议应当包括下列事项（　）
    A

    本次增发股票发行的方案

    B

    募集资金用途

    C

    前次募集资金使用的报告

    D

    本次发行证券的种类和数量


    正确答案： D,C
    解析： 本题考核上市公司增发股票的程序。
    董事会应就上市公司申请增发股票作出决议，该决议应当包括下列事项：本次增发股票发行的方案;
    本次募集资金使用的可行性报告;
    前次募集资金使用的报告;其他必须明确的事项。
    选项B、D属于股东大会的决议事项。

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