单选题内控监督管理人员在建立内控监督档案时，内控监督检查档案包括：（）A 检查通知书B 调阅资料清单C 工作底稿D 以上几项

题目
单选题
内控监督管理人员在建立内控监督档案时，内控监督检查档案包括：（）
A

检查通知书

B

调阅资料清单

C

工作底稿

D

以上几项

相似考题

1.各级纪律检查机关必须加强自身建设，健全内控机制，自觉接受党内监督、社会监督、群众监督，确保权力受到严格约束。()

2.广义的保险监督包括()。A、政府监督B、企业内控C、行业自律D、社会监督

3.反洗钱内控体系包括( )。A.内控制度体系B.组织架构体系C.监督考核机制D.以上都是

4.我国的保险监管已经初步健全了( )“四位一体”的风险防范体系。A.政府监管、企业内控、行业自律和社会监督B.偿付能力、公司治理、行业自律和社会监督C.现场检查、风险内控、资金运用和社会监督D.偿付能力、风险内控、资金运用和行业自律

更多“内控监督管理人员在建立内控监督档案时，内控监督检查档案包括：（）”相关问题

  • 第1题：

    《关于进一步加强尽职监督管理工作的意见》要求把尽职监督管理纳入内控评价体系，___项目不属于尽职监督管理评价内容。

    A.内控合规管理控制评价

    B.内控制度执行评价

    C.监察监督控制评价

    D.问题整改控制评价


    正确答案：B

  • 第2题：

    以下不属于一级分行测试模板内部监督中内控合规管理控制评价环节评价点的是( )。

    A.按计划、按程序完成内控合规检查

    B.对检查发现问题按规定处理

    C.检查报告途径规范，成果统一管理

    D.档案移交及时，保管规范


    正确答案：D

  • 第3题：

    在内控合规管理信息系统中，检查监督数据包括( )。

    A.外部检查

    B.各级行年度计划内检查

    C.内控合规部门组织开展的检查

    D.关联方信息


    正确答案：ABC

  • 第4题：

    为加强物资的验收管理，公司成立内控监督检查领导小组，内控内控监督检查领导小组由公司纪检监察审计部负责牵头


    正确答案:错误

  • 第5题：

    资金监督实行日常监督和定期监督相结合，日常监督包括：岗位分离、（）、外部监督。

    • A、票款分离
    • B、章卡分离
    • C、内控分离
    • D、银行与单位双向监督

    正确答案:C

  • 第6题：

    网点内控工作体系包括（）。

    • A、事前防范
    • B、事中控制
    • C、事后监督检查
    • D、整改落实情况

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    对银行业金融机构财务内部控制的检查内容主要包括（）

    • A、财务内控制度效果情况
    • B、财务内控制度建立情况
    • C、财务内控制度执行情况
    • D、财务内部监督情况

    正确答案:B,C,D

  • 第8题：

    会计内控评价的项目有哪些（）

    • A、现场检查评价
    • B、事后监督评价
    • C、录像监督评价
    • D、风险预警评价

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    多选题
    广义的保险监督包括（）。
    A

    政府监督

    B

    企业内控

    C

    行业自律

    D

    社会监督


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    为加强物资的验收管理，公司成立内控监督检查领导小组，内控内控监督检查领导小组由公司商务部（物资）负责牵头
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    以下对于反洗钱内部监督检查实施组成部门的说法错误的是（）
    A

    实施组成部门主要应包括合规部门、业务部门、内审部门

    B

    合规部门负责牵头组织对本机构反洗钱内控制度建立、执行落实情况进行监督检查

    C

    业务部门负责对本部门执行落实反洗钱内控制度情况开展自查

    D

    内审部门负责对合规部门执行反洗钱内控制落实情况实施外部监督检查


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    对银行业金融机构财务内部控制的检查内容主要包括（）
    A

    财务内控制度效果情况

    B

    财务内控制度建立情况

    C

    财务内控制度执行情况

    D

    财务内部监督情况


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    项行长2010年内控合规工作会议讲话指出，要建设内部控制体系的3大体系是指()。

    A.内控制度体系、风险防控体系和内控监督体系

    B.内控制度体系、质量控制体系和内控监督体系

    C.内控制度体系、质量控制体系和制度保障体系


    正确答案：B

  • 第14题：

    内控的自我评价应侧重于日常监督和专项监督。

    判断对错


    答案：正确

  • 第15题：

    企业制定内控措施，一般至少包括（　）。

    A.建立内控报告制度
    B.建立内控责任制度
    C.建立内控审计检查制度
    D.建立重大风险预警制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    本题考核风险管理基本流程。企业制定内控措施，一般至少包括以下内容：
    （1）建立内控岗位授权制度。
    （2）建立内控报告制度。
    （3）建立内控批准制度。
    （4）建立内控责任制度。
    （5）建立内控审计检查制度。
    （6）建立内控考核评价制度。
    （7）建立重大风险预警制度。
    （8）建立健全以总法律顾问制度为核心的企业法律顾问制度。
    （9）建立重要岗位权力制衡制度，明确规定不相容职责的分离。

  • 第16题：

    为加强物资的验收管理，公司成立内控监督检查领导小组，内控内控监督检查领导小组由公司商务部（物资）负责牵头


    正确答案:正确

  • 第17题：

    保险业金融机构应当建立反洗钱内部监督检查组织架构，对机构反洗钱内控制度的完善和执行情况进行监督检查。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    以下不属于一级分行测试模板内部监督中内控合规管理控制评价环节评价点的是（）。

    • A、按计划、按程序完成内控合规检查
    • B、对检查发现问题按规定处理
    • C、检查报告途径规范，成果统一管理
    • D、档案移交及时，保管规范

    正确答案:D

  • 第19题：

    员工的违规问责信息应当录入到合规内控与操作风险管理系统的哪个模块（）

    • A、内控评价模块
    • B、内控检查模块
    • C、内控监督模块
    • D、员工合规档案管理模块

    正确答案:D

  • 第20题：

    判断题
    为加强物资的验收管理，公司成立内控监督检查领导小组，内控内控监督检查领导小组由公司纪检监察审计部负责牵头
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    资金监督实行日常监督和定期监督相结合，日常监督包括：岗位分离、（）、外部监督。
    A

    票款分离

    B

    章卡分离

    C

    内控分离

    D

    银行与单位双向监督


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    员工的违规问责信息应当录入到合规内控与操作风险管理系统的哪个模块（）
    A

    内控评价模块

    B

    内控检查模块

    C

    内控监督模块

    D

    员工合规档案管理模块


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    内控监督检查的工作内容不包括：（）
    A

    内控制度的建立情况

    B

    综合业务

    C

    重要空白凭证、印章及业务档案的管理

    D

    境内机构的外汇收支活动


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

相关内容