多选题分行结算督导应按以下（）规定开展分行本部的自查工作。A分行特色业务是否制定相关操作规程B是否按规定组织本行柜台人员进行柜台业务培训与考试C是否按规定开展分行本部自身业务的督导检查D是否按规定保存督导工作档案资料

题目
多选题
分行结算督导应按以下（）规定开展分行本部的自查工作。
A

分行特色业务是否制定相关操作规程

B

是否按规定组织本行柜台人员进行柜台业务培训与考试

C

是否按规定开展分行本部自身业务的督导检查

D

是否按规定保存督导工作档案资料

相似考题

1.储蓄业务相关管理部门应开展业务检查工作，业务检查的内容包括()。A、各项个人人民币储蓄业务是否均已制定相关业务规定B、储蓄业务相关管理部门是否及时有效的组织业务培训C、储蓄业务人员是否实行岗位轮换D、储蓄业务各级管理人员及营业人员是否已知会相关业务规定和操作规程

2.中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行承销业务的现场业务检查的内容包括()。A:有关档案资料和工作底稿的保存是否完备B:是否按规定收取包销佣金和代销佣金C:与发行人的关联关系是否充分披露D:是否按规定的程序承销企业债券

3.分行运营部的职责（）。A、按照总行制定的运营检查制度，细化检查内容及标准，并监督各辖属机构积极落实；B、配合总行对本*行及所辖机构进行运营业务检查；C、按制度规定督促所辖机构开展运营业务自查工作；D、按制度规定对辖属营业机构开展检查并对发现的问题进行跟踪并督促落实整改方案；E、及时上报本*行的自查报告和整改报告。

4.柜员因故离职、轮岗或工作调动时,应由()或()监督其办理交接手续,未办理完交接手续的,不得调动或离职。分行本部操作人员离岗交接时,应由()或()负责监交(下同)。A、柜台经理B、备岗柜台经理C、分行中心主管D、运营管理部负责人(含总经理室成员)E、督导人员

参考答案和解析
正确答案： A,D
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    反洗钱检查内容，其中客户身份识别制度执行情况内容不包括（）。

    • A、个人和单位开/销户手续是否按人民银行、外管局、总分行规定办理；开户资料是否真实、完整、合规
    • B、是否按照人民银行、外管局、总分行的规定办理各项业务；交易凭证是否真实、完整、合规
    • C、客户身份资料及交易记录保存的时限是否符合规定
    • D、是否对自然增长客户、信用卡客户的身份履行尽职调查义务

    正确答案:C

  • 第2题：

    各分行结算督导人员每（）应对分行大库及全部辖属网点的现金、实物至少进行一次全面检查，或按总行要求进行突击检查。

    • A、周
    • B、月
    • C、季

    正确答案:B

  • 第3题：

    （）应不定期对吞卡管理进行检查或抽查，检查是否存在取出卡片与日志纸卷记录不符的情况、是否存在吞卡不按规定交指定人员保管的情况。

    • A、管机员
    • B、业务主管
    • C、主管行长
    • D、分行业务管理部门

    正确答案:B

  • 第4题：

    由分行运营管理部统一安排（）轮流值班授权的情况。

    • A、分行督导
    • B、分行参数管理员
    • C、柜台经理备岗
    • D、取得柜台经理资格的人员

    正确答案:D

  • 第5题：

    分行结算督导应按以下（）规定开展分行本部的自查工作。

    • A、分行特色业务是否制定相关操作规程
    • B、是否按规定组织本行柜台人员进行柜台业务培训与考试
    • C、是否按规定开展分行本部自身业务的督导检查
    • D、是否按规定保存督导工作档案资料

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    多选题
    批量代发工资督导检查以下内容正确的有（）。
    A

    代发协议单位按规定加盖印章。

    B

    柜台与单位交接只交接代发磁盘。

    C

    批量代发开卡业务银行不用进行联网核查

    D

    柜台人员审核批量代发工资相关资料


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    储蓄业务相关管理部门应开展业务检查工作，业务检查的内容包括（）。
    A

    各项个人人民币储蓄业务是否均已制定相关业务规定

    B

    储蓄业务相关管理部门是否及时有效的组织业务培训

    C

    储蓄业务人员是否实行岗位轮换

    D

    储蓄业务各级管理人员及营业人员是否已知会相关业务规定和操作规程


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    柜台经理，网点负责人，分行督导人员在查库时还应该关注在被检查时段发生的（）情况是否正常。
    A

    柜员间现金调剂

    B

    柜员间重空划拨

    C

    在途现金

    D

    以上都正确


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    分行督导人员（）对所辖网点查库情况进行一次全面检查，包括所有尾箱是否帐实相符，柜员，柜台经理，网点负责人是否按规定履行查库职责等。
    A

    一个月

    B

    三个月

    C

    半年

    D

    1年


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    分行会计结算部应设置专职会计结算督导岗，按每（）个网点至少配备一名专职会计结算督导员的要求开展督导工作。不足7个网点的分行按7个网点计算配备专职督导员。
    A

    7个

    B

    5个

    C

    10个

    D

    15个


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    各分行结算督导人员每（）应对分行大库及全部辖属网点的现金、实物至少进行一次全面检查，或按总行要求进行突击检查。
    A

    周

    B

    月

    C

    季


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    分行运营管理部结算督导员每月应对全辖所有网点和分行本部进行（）的常规检查。
    A

    印章机具管理

    B

    重要空白凭证管理

    C

    现金管理

    D

    自助设备管理

    E

    银企对帐管理


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    批量代发工资督导检查以下内容正确的有（）。

    • A、代发协议单位按规定加盖印章。
    • B、柜台与单位交接只交接代发磁盘。
    • C、批量代发开卡业务银行不用进行联网核查
    • D、柜台人员审核批量代发工资相关资料

    正确答案:A,D

  • 第14题：

    按关于严格执行《中信银行挂账事项管理办法》的相关规定，各分行运营管理部应定期至少（）组织辖属机构开展柜面业务挂账清理工作，落实责任。

    • A、按月
    • B、按季
    • C、按半年
    • D、按年

    正确答案:B

  • 第15题：

    结算督导工作范围包括（）。

    • A、履行柜台经理职责
    • B、各项柜台业务操作
    • C、长假前的结算检查
    • D、结算管理工作督导

    正确答案:B,C,D

  • 第16题：

    分行会计结算部应设置专职会计结算督导岗，按每（）个网点至少配备一名专职会计结算督导员的要求开展督导工作。不足7个网点的分行按7个网点计算配备专职督导员。

    • A、7个
    • B、5个
    • C、10个
    • D、15个

    正确答案:A

  • 第17题：

    多选题
    属于分行会计出纳岗管理岗的主要职责的有（）
    A

    根据国家有关政策法规，制定本*行会计出纳制度和规定

    B

    负责全辖会计业务相关统计信息报送工作

    C

    组织分行会计出纳业务培训工作

    D

    负责分行辖内反洗钱工作


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    多选题
    结算督导工作范围包括（）。
    A

    履行柜台经理职责

    B

    各项柜台业务操作

    C

    长假前的结算检查

    D

    结算管理工作督导


    正确答案： B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    反洗钱检查内容，其中客户身份识别制度执行情况内容不包括（）。
    A

    个人和单位开/销户手续是否按人民银行、外管局、总分行规定办理；开户资料是否真实、完整、合规

    B

    是否按照人民银行、外管局、总分行的规定办理各项业务；交易凭证是否真实、完整、合规

    C

    客户身份资料及交易记录保存的时限是否符合规定

    D

    是否对自然增长客户、信用卡客户的身份履行尽职调查义务


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    结算督导事后监督内容包括（）。
    A

    是否及时下发差错通知书并监督网点及时改正差错

    B

    是否按规定对验印系统中新建库、变更印鉴进行审核

    C

    印鉴卡是否由专人负责保管

    D

    是否按规定向总行上报事后监督月报


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    由分行运营管理部统一安排（）轮流值班授权的情况。
    A

    分行督导

    B

    分行参数管理员

    C

    柜台经理备岗

    D

    取得柜台经理资格的人员


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    各分行结算督导人员每月应对分行大库及全部辖属机构的重要空白凭证至少进行（）次全面检查，或按总行要求进行突击检查。
    A

    一

    B

    二

    C

    三

    D

    四


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    营业网点（）、（）应按规定频率对自助发卡机卡箱中的阳光卡进行检查，确保账实相符。
    A

    柜员

    B

    主管行长

    C

    柜台经理

    D

    分行结算督导人员


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

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