多选题为进一步加强柜台风险防范，可以采取以下（）渠道进行强化。A规范内部人员代客户办理业务的操作B强化柜员风险意识防范道德风险C杜绝违规操作D充分发挥柜台经理职责E加强后督工作

题目
多选题
为进一步加强柜台风险防范，可以采取以下（）渠道进行强化。
A

规范内部人员代客户办理业务的操作

B

强化柜员风险意识防范道德风险

C

杜绝违规操作

D

充分发挥柜台经理职责

E

加强后督工作

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1.被业界称为强化银行高管责任、遏制金融大案要案的指引性文件是指（）。A.关于国有商业银行进一步加强管理防范重大风险和案件的通知B.关于加大防范操作风险工作力度的通知C.关于印发《商业银行和农村信用社案件**治理工作方案》的通知D.关于进一步加强银行业违法违规案件防范和惩处的通知

2.根据《关于进一步加强环境影响评价管理防范环境风险的通知》，对一些重点行业，应进一步加强环境影响评价管理，针对( )等各个阶段实施全过程监管，强化环境风险防范及应急管理要求。 A、环境影响评价文件编制与审批 B、工程设计与施工 C、试运行 D、竣工环保验收

3.根据《关于进一步加强环境影响评价管理防范环境风险的通知》，关于防范建设项目环境风险的有关要求，对石油天然气开采，气/液化工仓储及运输、石油化工等重点行业建设项目，应进一步加强环境影响评价管理，针对()等多个阶段实施全过程监管，强化环境风险防范及应急管理要求。A:环境影响评价文件编制与审批B:工程设计与施工C:建设项目试运行D:竣工环境保护验收

4.以下()不是防范票据业务风险应开展的工作。A.高度重视票据业务风险，认真落实监管要求B.强化合规管理，规范票据经营C.加强票据特殊条线人员管理D.加强与票据中介的协同合作

参考答案和解析
正确答案： C,D
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    世界各国采用的管理和防范结算风险的措施包括()。

    A:采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理
    B:采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险
    C:建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性风险
    D:加强证券登记结算机构内部管理，完善证券登记结算系统软、硬件设施，防止操作风险

    答案：A,B,C,D
    解析：
    世界各国采用了许多措施来管理和防范结算风险，主要包括以下几项：①采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理；②在共同对手方制度下，通过货银对付交收机制来防范本金风险，保证证券和资金的所有权同时进行实质性交收，也就是“一手交钱、一手交货”；③采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险；④建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性风险；⑤妥善选择结算银行，防范结算银行风险；⑥加强证券登记结算机构内部管理，完善证券登记结算系统软、硬件设施，防止操作风险；⑦建立完善的法律法规体系和健全的业务规则体系，减少结算行为和结算关系在法律上的不确定性，防范法律风险；⑧提高快速处置风险的能力，防止系统性风险的发生。

  • 第2题：

    依据《关于进一步加强环境影响评价管理防范环境风险的通知》，对()等重点行业建设项目，应进一步加强环境影响评价管理，强化环境风险防范及应急管理要求。

    A:石油天然气开采
    B:煤矿开采
    C:油气/液体化工仓储及运输
    D:石化化工

    答案：A,C,D
    解析：

  • 第3题：

    信用风险的管理和防范要从下列（）层面来进行风险管控： ①培育风险文化 ②完善组织架构 ③强化员工考核 ④丰富管理工具 ⑤加强过程管理

    • A、①②③④
    • B、①②④⑤
    • C、①③④⑤
    • D、②③④⑤

    正确答案:B

  • 第4题：

    农村中小金融机构加强法律风险管理制度体系建设，可以通过加强法律风险管理制度的学习、宣传、培训，使员工全面掌握有关政策，按照流程规范作业，强化法律风险防范意识。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    属于加强网上银行安全防范的措施的有：（）

    • A、定期搜索与本行相关的假冒网站（邮件、电话、短信号码等）；
    • B、检查本行网页上对外链接的可靠性；
    • C、开辟专门渠道接受公众举报
    • D、发现风险应立即采取防范措施，并通过本行网站及其他渠道向公众进行通报提示。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    以下哪几项控制措施能有效防范柜台业务操作风险（）

    • A、轮岗
    • B、强制休假
    • C、收紧授权管理和权限
    • D、加强后台监督
    • E、会计系统事中监督

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    为加强业务管理和防范操作风险，延伸柜台服务人员每年必须轮换一次。


    正确答案:错误

  • 第8题：

    关于加强防范伪造、变造银行存单实施诈骗的风险应对措施有哪些？（）

    • A、强化风险意识、加强业务审核
    • B、加强培训力度、提高技防水平
    • C、谨慎妥善处理、及时进行汇报

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    多选题
    关于加强防范伪造、变造银行存单实施诈骗的风险应对措施有哪些？（）
    A

    强化风险意识、加强业务审核

    B

    加强培训力度、提高技防水平

    C

    谨慎妥善处理、及时进行汇报


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    为进一步加强柜台风险防范，可以采取以下（）渠道进行强化。
    A

    规范内部人员代客户办理业务的操作

    B

    强化柜员风险意识防范道德风险

    C

    杜绝违规操作

    D

    充分发挥柜台经理职责

    E

    加强后督工作


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    柜台在日常开卡业务及后续账户监控中，应采取（）方式来防范电信网络诈骗。
    A

    熟知异常特征，严格开卡环节调查

    B

    高度关注，发现异常情况立即报告

    C

    加强监测，落实账户控制措施

    D

    强化宣传，开展对客户的风险提示


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    以下哪几项控制措施能有效防范柜台业务操作风险（）
    A

    轮岗

    B

    强制休假

    C

    收紧授权管理和权限

    D

    加强后台监督

    E

    会计系统事中监督


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    世界各地防范证券结算风险的措施不包括（ ）。
    A.建立结算互保金和其财务资源，防范流动性风险
    B.采取盯市制度，收取担保品来防范价差风险
    C.采取全额预期保证金制度，防范信用风险
    D.采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理


    答案：C
    解析：
    除ABD三项外，世界各地防范证券结算风险的措施还包括：①在共同对手 方制度下，通过货银对付交收机制来防范本金风险；②妥善选择结算银行，防范结算银行风险；
    ③加强证券登记结算机构内部管理，完善证券登记结算系统软、硬件设施，防止操作风险；
    ④建立完善的法律法规体系和健全的业务规则体系，减少结算行为和结算关系在法律上的不确 定性，防范法律风险；⑤提高快速处置风险的能力，防止系统性风险的发生。

  • 第14题：

    以下属于流动资金管理的是（ ）。

    A.编制现金预算，加强资金调控
    B.调研资金使用情况，定期向董事会报告
    C.加强投资方案评价，积极防范投资风险
    D.采取融资渠道多元化，确保现金流充盈
    E.编写资金流向报告，加强资金流向监控

    答案：A,C,D
    解析：
    以下属于流动资金管理的是：（1）编制现金预算，加强资金调控（2）强投资方案评价，积极防范投资风险（3）采取融资渠道多元化，确保现金流充盈

  • 第15题：

    发现风险应立即采取防范措施，并通过行内（）及其他渠道向公众进行通报提示。

    • A、电话
    • B、网站
    • C、短信
    • D、微信

    正确答案:B

  • 第16题：

    为强化风险防范和监管，各级监管部门应加强对重点风险领域和重点公司的风险预警，落实风险责任和责任追究机制。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    以下属于资产负债配置风险管理的关键环节的是（）：①防范产品定价风险；②防范资产错配风险；③防范利率风险；④加强合规经营。

    • A、①②③④
    • B、①②④
    • C、①②③
    • D、①③④

    正确答案:A

  • 第18题：

    为进一步加强柜台风险防范，可以采取以下（）渠道进行强化。

    • A、规范内部人员代客户办理业务的操作
    • B、强化柜员风险意识防范道德风险
    • C、杜绝违规操作
    • D、充分发挥柜台经理职责
    • E、加强后督工作

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第19题：

    低风险业务风险防范要点：（）

    • A、强化对低风险信贷业务潜在风险的认识。
    • B、规范低风险信贷业务操作。
    • C、加强对外部风险的防范
    • D、对客户要定期进行检查。

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    多选题
    属于加强网上银行安全防范的措施的有：（）
    A

    定期搜索与本行相关的假冒网站（邮件、电话、短信号码等）；

    B

    检查本行网页上对外链接的可靠性；

    C

    开辟专门渠道接受公众举报

    D

    发现风险应立即采取防范措施，并通过本行网站及其他渠道向公众进行通报提示。


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    低风险业务风险防范要点：（）
    A

    强化对低风险信贷业务潜在风险的认识。

    B

    规范低风险信贷业务操作。

    C

    加强对外部风险的防范

    D

    对客户要定期进行检查。


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    农村中小金融机构加强法律风险管理制度体系建设，可以通过加强法律风险管理制度的学习、宣传、培训，使员工全面掌握有关政策，按照流程规范作业，强化法律风险防范意识。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    发现风险应立即采取防范措施，并通过行内（）及其他渠道向公众进行通报提示。
    A

    电话

    B

    网站

    C

    短信

    D

    微信


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    以下哪些是防范非法结算型地下钱庄的方法（）。
    A

    加强对地下钱庄高风险地区的检测

    B

    重点关注储蓄类客户

    C

    重点关注网上银行贸易交易

    D

    加强柜台服务质量


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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