单选题经办柜员将《个人结售汇业务申请表》银行留存联、身份证件复印件（已在光大银行开户的客户除外）、外管局规定的证明材料复印件和购/结汇通知书等材料随传票装订，留存（）年备查。A 3B 5C 10D 永久

题目
单选题
经办柜员将《个人结售汇业务申请表》银行留存联、身份证件复印件（已在光大银行开户的客户除外）、外管局规定的证明材料复印件和购/结汇通知书等材料随传票装订，留存（）年备查。
A

3

B

5

C

10

D

永久

相似考题

1.营业日终，柜员应将结售汇业务的原始凭单，包括结汇/购汇申请书（银行留存联）、相关证明材料原件或复印件、客户身份证复印件、西联汇款申请书/境外汇款申请书、收汇申请书及结售汇业务水单等，与营业日报、结售汇登记簿、结售汇特殊业务登记簿等一同上交（）进行事后监督审核。

2.售汇发汇业务中银行留存的单据有（）A、客户身份证件复印件、相关证明材料（原件或复印件）B、个人购汇申请书C、境外汇款申请书（售汇发汇）、通用凭证（售汇发汇）D、售汇水单银行留存联

3.办理结售汇业务时，应对客户提交的有效身份证件及相关证明材料的（）进行审核，应逐笔留存客户身份证件复印件。A、基础性B、有效性C、真实性D、适用性

4.办理客户端手机银行注销业务的后续处理包括以下哪些操作？（）A、申请表客户留存联、证件交付客户B、申请表银行留存联和证件复印件专夹保管，定期装订C、提醒客户及时进行首次登陆设置或证书下载D、申请表客户留存联作业务传票跟流水装订E、金融业务收入凭证或发票第二联交客户

更多“经办柜员将《个人结售汇业务申请表》银行留存联、身份证件复印件（已在光大银行开户的客户除外）、外管局规定的证明材料复印件和”相关问题

  • 第1题：

    广东农村信用社银行卡重置CVV锁定业务的后续处理中，以下应作记账凭证的是（）

    • A、借记卡复印件
    • B、身份证复印件
    • C、特殊业务申请表客户联
    • D、特殊业务申请表留存联

    正确答案:D

  • 第2题：

    电子银行密码解锁业务审核及交易处理，营业网点柜员审核个人客户提供的有效身份证件以及“变更（注销）申请表（个人）”，确认无误后执行以下操作（）。

    • A、进入“2911电子银行密码解锁”菜单；
    • B、柜员输入客户证件类型和证件号码；
    • C、客户输入电子银行密码；
    • D、系统校验通过后，柜员进行电子银行密码解锁处理，并在申请表上打印处理结果
    • E、柜员将打印的申请表交客户签字确认，申请表第一联由银行作为传票留存，第二联交客户。

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第3题：

    以下对办理个人网银注销业务的后续处理描述错误的是（）。

    • A、申请表客户留存联、证件交付客户
    • B、无需收回网银安全介质
    • C、申请表银行留存联和证件复印件专夹保管，定期装订
    • D、柜员提醒客户及时进行首次登陆设置和证书下载

    正确答案:D

  • 第4题：

    营业网点签发环球汇票后需将以下（）材料归档，留存5年备查。

    • A、《中国光大银行环球汇票申请书》第二联
    • B、外管局规定的客户需提供的证明材料
    • C、环球汇票第三联
    • D、境外汇款申请书第一联
    • E、客户有效身份证件复印件

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第5题：

    填空题
    营业日终，柜员应将结售汇业务的原始凭单，包括结汇/购汇申请书（银行留存联）、相关证明材料原件或复印件、客户身份证复印件、西联汇款申请书/境外汇款申请书、收汇申请书及结售汇业务水单等，与营业日报、结售汇登记簿、结售汇特殊业务登记簿等一同上交（）进行事后监督审核。

    正确答案： 会计稽核中心
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    多选题
    西联汇款需留存的材料包括：（）。
    A

    有效身份证件复印件

    B

    西联汇款业务单据（备份联）

    C

    相关证明材料/审批件复印件

    D

    国际收支申报单据

    E

    结售汇申请书


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    营业网点签发环球汇票后需将以下（）材料归档，留存5年备查。
    A

    《中国光大银行环球汇票申请书》第二联

    B

    外管局规定的客户需提供的证明材料

    C

    环球汇票第三联

    D

    境外汇款申请书第一联

    E

    客户有效身份证件复印件


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    企业客户申请电话银行维护业务，须经办人到网点办理并提供以下资料（）。
    A

    加盖企业账户预留印鉴和单位公章的“业务申请表（企业）”；

    B

    法定代表人有效身份证件原件和复印件；

    C

    法定代表人授权委托书原件，代理人有效身份证件原件及复印件；

    D

    更改缴费账户时，还需提供营业执照副本，组织机构代码证的原件和复印件；

    E

    电子银行密码解挂及重置时，还需提供电子银行密码挂失时客户留存的“业务注册表（企业）”第二联，如果第二联遗失的，需由客户出具加盖单位公章和法人签章的书面证明材料方可办理，书面证明材料作为银行传票的附件保管；

    F

    企业客户申请电子银行密码重置时，还需提供营业执照副本，组织机构代码证的原件及复印件。


    正确答案： F,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    开户客户号手续完成后，经办柜员应将《对公客户开立客户号通知书》客户联等资料直接交经办客户经理签收，《对公客户开立客户号通知书》银行留存联以及（）等资料视同光大银行客户开户资料制定专人入柜妥善保管。
    A

    所附证明文件的复印件

    B

    印鉴卡

    C

    支付密码器申请书

    D

    内部通用凭证（联网核查结果）


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    开立单位附属卡的资料如何保管？（）
    A

    将“个人客户信息建立/修改申请表”银行留存联（如有）、内部通用凭证（建立身份核实信息，如有）、“个人XX凭证”正联随当天传票装订。

    B

    “单位人民币银行结算账户管理协议”、授权书及开卡书面申请的原件，指定持卡人、法定代表人及授权经办人的身份证件复印件和联网核查结果一并交由保管对公单位开户资料的专人入柜妥善保管。

    C

    将“个人客户信息建立/修改申请表”及“个人业务开户申请书回执”的银行留存联、“个人业务开户申请书”随当天传票装订。

    D

    “单位人民币银行结算账户管理协议”、授权书及开卡书面申请的原件，指定持卡人、法定代表人及授权经办人的身份证件复印件和联网核查结果一并交由保管对公单位开户资料的专人入柜妥善保管，其它资料随当日传票装订。


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    以下对短信签约的后续处理描述正确的有（）。
    A

    采取柜台方式申请、修改、撤销短信服务的，交易完成后，在申请表上加盖经办人、授权人私章及业务公章

    B

    将申请表第二联及业务凭证（一式两联）第二联回单联与客户提供的相关证件交回客户，并提醒客户核对，完成业务手续

    C

    申请表第一联与相关资料专夹保管，定期装订

    D

    个人客户留存资料为本人有效身份证件复印件，非本人办理的需留存双方复印件

    E

    对公客户留存资料为单位授权委托书、被委托人有效身份证件复印件、营业执照复印件、组织机构代码证复印件


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    以下对办理个人网银注销业务的后续处理描述错误的是（）。
    A

    申请表客户留存联、证件交付客户

    B

    无需收回网银安全介质

    C

    申请表银行留存联和证件复印件专夹保管，定期装订

    D

    柜员提醒客户及时进行首次登陆设置和证书下载


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    个人小批量定活两便存单开户业务，柜员接到客户提供的开户清单、现金或转账支付凭证、身份证件原件及复印件时，应重点审查的内容是（）。

    • A、开户清单客户姓名与身份证件是否相符
    • B、柜员凭证箱中存单的第一段凭证号是否有足够可用份数
    • C、留存客户身份证件复印件
    • D、对证件类型为居民身份证的做联网核查

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    挂失业务中，身份证件复印件留存要求：（）

    • A、办理挂失止付时要留存挂失户主本人身份证件复印件，由他人代理挂失的，同时留存代理人身份证件复印件和所提供的相关证明材料。
    • B、对于即刻挂失后续处理的，不必再重复留存身份证件。对于次日后才办理的挂失后续处理的，需要再次留存身份证件复印件。
    • C、客户同时挂失多个账户的，可只留存一份身份证件复印件和相关证明资料。
    • D、客户同时挂失多个账户的，每个账户留存一份复印件和相关证明资料。

    正确答案:A,B,C

  • 第15题：

    开户客户号手续完成后，经办柜员应将《对公客户开立客户号通知书》客户联等资料直接交经办客户经理签收，《对公客户开立客户号通知书》银行留存联以及（）等资料视同光大银行客户开户资料制定专人入柜妥善保管。

    • A、所附证明文件的复印件
    • B、印鉴卡
    • C、支付密码器申请书
    • D、内部通用凭证（联网核查结果）

    正确答案:A,D

  • 第16题：

    西联汇款需留存的材料包括：（）。

    • A、有效身份证件复印件
    • B、西联汇款业务单据（备份联）
    • C、相关证明材料/审批件复印件
    • D、国际收支申报单据
    • E、结售汇申请书

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    单选题
    办理结售汇业务时，应对客户提交的有效身份证件及相关证明材料的（）进行审核，应逐笔留存客户身份证件复印件。
    A

    基础性

    B

    有效性

    C

    真实性

    D

    适用性


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    单选题
    经办柜员须将客户身份证件复印件、环球汇票业务申请书及其他相关证明材料归档，留存（）年备查。
    A

    3

    B

    5

    C

    10

    D

    永久


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    网点柜员将速汇金汇款表格客户留存联、《境外汇款申请书》客户留存联加盖“业务讫章”交客户作为回单，将（）作为交易传票附件。
    A

    速汇金汇款表格银行留存联

    B

    《境外汇款申请书》银行留存联

    C

    客户身份证件复印件

    D

    《速汇金业务授权书》及速汇金交易系统打印的“汇款收据”


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    个人结算账户开户业务操作合规的有（）。
    A

    个人客户开立结算账户，需提供有效身份证件复印件，并填写《个人结算账户申请书》

    B

    柜员做“个人产品开户签约”交易时，系统内无客户信息或客户信息不全的，柜员根据客户口头提交的信息新建或修改客户信息

    C

    柜员建立或修改客户信息后，进入开户签约交易选择开立借记卡或活期结算存折，按客户填写内容录入相关信息，提交系统处理

    D

    交易成功后，打印存款凭条和《个人结算账户申请书》存款凭条做传票留存，柜员核对《个人结算账户申请书》打印信息和客户所填信息一致，交客户签字确认，银行盖章后，第一联和身份证件复印件专夹保管，第二联和身份证原件交客户留存


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    以下对电话银行签约的后续处理描述正确的有（）。
    A

    交易完成后，在申请书上加盖经办人、授权人私章及业务公章

    B

    将申请书第二联与客户提供的相关证件及账户凭证交回客户，并提醒客户核对，完成业务手续

    C

    申请书第一联与相关留存资料归档保管，定期装订

    D

    个人客户留存资料为本人有效身份证件复印件，非本人办理的需留存双方复印件

    E

    对公客户留存资料为法人委托授权书、法人有效身份证件复印件、营业执照及组织机构代码证复印件；若非法定代表人办理，还需提供代理人有效身份证件复印件


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    售汇发汇业务中银行留存的单据有（）
    A

    客户身份证件复印件、相关证明材料（原件或复印件）

    B

    个人购汇申请书

    C

    境外汇款申请书（售汇发汇）、通用凭证（售汇发汇）

    D

    售汇水单银行留存联


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    对于大额英镑旅行支票销售，正确的说法有（）。
    A

    对于同一客户当日单笔或多笔购买超过5000英镑旅行支票的，除需按照国家外汇管理局的相关规定要求客户提供证明材料外，还应对客户身份进行检查，并留存相关证明资料。

    B

    对于同一客户当日单笔或多笔购买超过10000英镑旅行支票的，除需按照国家外汇管理局的相关规定要求客户提供证明材料外，还应对客户身份进行检查，并留存相关证明资料。

    C

    经办柜员需将客户提供的有效身份证件上的照片与本人进行核对。

    D

    核对无误后，留存复印件，并由经办柜员在复印件上注明“与正本相同且与购买人的相貌十分相似”，经办柜员签字并注明日期后将身份证明复印件随传票装订。

    E

    核对无误后，留存复印件，并由经办柜员在复印件上注明“与正本相同且与购买人的相貌十分相似”，经办和复核柜员双人签字并注明日期后将身份证明复印件随传票装订。


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

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