多选题取消交易的稽核重点有哪些（）。A更改原因是否合理B是否是柜员原因造成错误进行修改C是否有授权人签字D业务章戳是否加盖齐全
题目
多选题
取消交易的稽核重点有哪些（）。
A
更改原因是否合理
B
是否是柜员原因造成错误进行修改
C
是否有授权人签字
D
业务章戳是否加盖齐全
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第1题：
现阶段交易所的监管重点有哪些？
正确答案: （1）严禁侵占上市公司资金。控股股东或实际控制人不得以向上市公司借款、由上市公司提供担保、代偿债务、代垫款项等各种名目侵占上市公司资金。
（2）坚决遏制违规对外担保。上市公司要根据有关规定明确对外担保的审批权限，严格执行对外担保审议程序。上市公司任何人员不得违背公司章程规定，未经董事会或股东大会批准或授权，以上市公司名义对外提供担保。
（3）减少并规范关联交易行为。上市公司在履行关联交易的决策程序时要严格执行关联方回避制度，并履行相应的信息披露义务，保证关联交易的公允性和交易行为的透明度。公司董事、监事和高级管理人员不得通过隐瞒甚至虚假披露关联方信息等手段，规避关联交易决策程序和信息披露要求。对因非公允关联交易造成上市公司利益损失的，上市公司有关人员应承担责任。
（4）规范使用募集资金。公司应当按照发行申请文件承诺的募集资金投向使用募集资金，遵守证监会、交易所有关募集资金管理的各项规定。同时公司为规范使用募集资金，应建立募集资金专项存储制度，完善资金内部控制制度，明确资金使用批准程序。
（5）董事、监事、高级管理人员买卖公司股票应规范。董事、监事、高级管理人员在下列期间不得买卖公司股票：一是公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前30日起至最终公告日；二是公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；三是自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日起或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；四是交易所规定的其他期间。
（6）证监会规定及保荐协议约定的其他工作。 -
第2题：
对于信用卡当日取消交易的注意事项有哪些？
正确答案:取消交易只能在当日结（账）算之前，取消交易与原消费交易需在同一台POS上进行操作才能成功。 -
第3题：
（）是指对每个交易日，按交易量、业务品种、交易金额等规则提取一定比例凭证进行重点稽核。
- A、日常稽核
- B、再稽核
- C、专项稽核
- D、全面稽核
正确答案:A -
第4题：
柜员更正操作失误基金交易和客户要求取消当日基金交易，应使用基金系统中的哪些交易予以实现（）。
- A、撤单、抹账
- B、抹账、取消
- C、抹账、撤单
- D、取消、撤单
正确答案:D -
第5题：
储蓄国债（电子式）取消交易的操作流程有哪些？
正确答案: 客户：口头申请办理取消交易业务，将卡/折、原交易回执和证件交柜员；
柜员：据已打印的交易回执输入相关信息，验证理财交易密码；交易成功打印“理财类交易回执”交客户签字确认后，加盖章戳；回执、卡/折和证件交还客户。 -
第6题：
什么是社会保险稽核？社会保险缴费稽核内容有哪些？
正确答案: 稽核是指社会保险经办机构依法对社会保险费缴纳情况和社会保险待遇领取情况进行的核查。
社会保险稽核内容：
①缴费单位和缴费个人申报的社会保险缴费人数、缴费工资基数是否符合国家有关规定；
②缴费单位和缴费个人是否按时足额缴纳社会保险费：
③欠缴社会保险费的单位和个人的补缴情况。 -
第7题：
取消交易的稽核重点有哪些（）。
- A、更改原因是否合理
- B、是否是柜员原因造成错误进行修改
- C、是否有授权人签字
- D、业务章戳是否加盖齐全
正确答案:A,B,C,D -
第8题：
重点稽核中可通过（）发现日常稽核存在的疏漏，提高稽核质量。
- A、再稽核
- B、专项稽核
- C、账务稽核
- D、重新稽核
正确答案:A -
第9题：
单选题重点稽核中可通过（）发现日常稽核存在的疏漏，提高稽核质量。A再稽核
B专项稽核
C账务稽核
D重新稽核
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第10题：
问答题现阶段交易所的监管重点有哪些？正确答案： （1）严禁侵占上市公司资金。控股股东或实际控制人不得以向上市公司借款、由上市公司提供担保、代偿债务、代垫款项等各种名目侵占上市公司资金。
（2）坚决遏制违规对外担保。上市公司要根据有关规定明确对外担保的审批权限，严格执行对外担保审议程序。上市公司任何人员不得违背公司章程规定，未经董事会或股东大会批准或授权，以上市公司名义对外提供担保。
（3）减少并规范关联交易行为。上市公司在履行关联交易的决策程序时要严格执行关联方回避制度，并履行相应的信息披露义务，保证关联交易的公允性和交易行为的透明度。公司董事、监事和高级管理人员不得通过隐瞒甚至虚假披露关联方信息等手段，规避关联交易决策程序和信息披露要求。对因非公允关联交易造成上市公司利益损失的，上市公司有关人员应承担责任。
（4）规范使用募集资金。公司应当按照发行申请文件承诺的募集资金投向使用募集资金，遵守证监会、交易所有关募集资金管理的各项规定。同时公司为规范使用募集资金，应建立募集资金专项存储制度，完善资金内部控制制度，明确资金使用批准程序。
（5）董事、监事、高级管理人员买卖公司股票应规范。董事、监事、高级管理人员在下列期间不得买卖公司股票：一是公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前30日起至最终公告日；二是公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；三是自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日起或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；四是交易所规定的其他期间。
（6）证监会规定及保荐协议约定的其他工作。解析： 暂无解析 -
第11题：
问答题储蓄国债（电子式）取消交易的操作流程有哪些？正确答案： 客户：口头申请办理取消交易业务，将卡/折、原交易回执和证件交柜员；
柜员：据已打印的交易回执输入相关信息，验证理财交易密码；交易成功打印“理财类交易回执”交客户签字确认后，加盖章戳；回执、卡/折和证件交还客户。解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题（）是指对每个交易日，按交易量、业务品种、交易金额等规则提取一定比例凭证进行重点稽核。A日常稽核
B再稽核
C专项稽核
D全面稽核
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第13题：
内部稽核缺失矫正行动的追查重点有哪些？
正确答案: A.稽核缺失权责单位确实依据所拟订的矫正及预防措施实施矫正行动。
B.矫正行动实施后，稽核缺失的问题点已被解决，同时预防措施也达到预期的效果。
C.确认内部品质稽核缺失完成矫正行动的结案日期。 -
第14题：
稽核有哪些种类？
正确答案: 1.按稽核内容分类：账务管理稽核、财务管理稽核、资产负债稽核（资产稽核、负债稽核）、结算及联行往来业务稽核、基本建设稽核、计算机业务稽核、经济责任的稽核、档案管理的稽核、其他业务稽核；
2.按稽核范围分类：全面稽核、部分稽核；
3.按稽核实施时间分类：事前稽核、事中稽核、事后稽核；
4.按稽核职权分类：责任稽核、上级稽核；
5.按稽核地点分类：现场稽核、非现场稽核；
6.按稽核实施主体分类：独立稽核、会同稽核、委托稽核。 -
第15题：
有下列哪些情形时，社会保险稽核人员应当自行回避（）。
- A、与被稽核单位或者稽核事项有利害关系的
- B、与被稽核单位负责人或者被稽核个人之间有亲属关系的
- C、与被稽核单位或者稽核事项有经济利益关系的
- D、与被稽核单位或者稽核事项有其他利害关系，可能影响稽核公正实施的
正确答案:B,C,D -
第16题：
简述内部稽核过程中﹐稽核小组的职责有哪些。
正确答案: A.依据内部稽核计划进行标准化系统文件审查及执行符合性稽核。
B.记录内部稽核状况，并依内部稽核结果提出缺失报告。
C.负责追踪内部稽核缺失改善成效。 -
第17题：
储蓄国债（电子式）取消交易的注意事项有哪些？
正确答案: ①取消交易由普通柜员操作，需营业主管授权。
②储蓄国债（电子式）可取消交易为认购、预购、提前兑取交易，且只能是整笔取消；
③预购取消只可在预购期内办理；
④取消交易只能在原交易网点办理，被取消交易为该账户当日所做的交易，被取消交易不可再取消。 -
第18题：
实施稽核的基本情况，包括稽核立项依据、稽核目的和范围、稽核重点和标准、现场工作时间、稽核方案的执行和调整情况等。
正确答案:正确 -
第19题：
有哪些角色可以进行稽核操作（）。
- A、稽核员
- B、稽核主管
- C、校验补录员
- D、疑点排查员
正确答案:A,B,C,D -
第20题：
问答题哪些交易不能做取消？正确答案： （1）汇款交易若出现差错不能做取消。
（2）定期一本通、本外币定期一本通销户后不允许办理取消交易。
（3）带电子现金账户的芯片磁条复合卡和单芯片换卡后不允许取消。解析： 暂无解析 -
第21题：
多选题系统根据稽核规则自动在勾对完成的核心交易流水中筛选出（）等需要重点稽核的交易流水信息，并按预先设置的稽核任务分配方案分配给稽核人员，由稽核人员按照审核要点，稽核要求进行人工稽核。A重点交易
B重点账户
C重点机构
D特殊业务
正确答案： C,A解析： 暂无解析 -
第22题：
问答题取消交易有哪些业务规定？正确答案： （1）取消交易只能为纠正普通柜员操作出现差错而办理，不得应客户要求办理。
（2）取消交易只能在原交易受理网点由办理该笔交易的普通柜员办理。
（3）被取消的交易应为该账户当日所做的最后一笔成功的账务类交易。
（4）每笔交易只能办理一次成功的取消，因取消交易操作错误而导致取消交易有误且可能造成资金风险的，要对该账户办理限额止付，并于次日采用相应处理。
（5）对取消交易、被取消交易、冲正交易、被冲正交易不可办理取消交易。解析： 暂无解析 -
第23题：
问答题储蓄国债（电子式）取消交易的注意事项有哪些？正确答案： ①取消交易由普通柜员操作，需营业主管授权。
②储蓄国债（电子式）可取消交易为认购、预购、提前兑取交易，且只能是整笔取消；
③预购取消只可在预购期内办理；
④取消交易只能在原交易网点办理，被取消交易为该账户当日所做的交易，被取消交易不可再取消。解析： 暂无解析