判断题了保证独立性，商业银行风险管理/法律/合规部门不需要接受内部审计部门的审计。。A 对B 错

题目
判断题
了保证独立性，商业银行风险管理/法律/合规部门不需要接受内部审计部门的审计。。
A

对

B

错

相似考题

1.商业银行法律/合规部门不需接受内部审计部门的审计。 ( )A．正确B．错误

2.商业银行法律或合规部门不需接受内部审计部门的审计。( )A．正确B．错误

3.商业银行法律/合规部门不需接受内部审计部门的审计。 ( )A、对 B、错

4.保险公司的合规管理部门应当与内部审计部门相分离,并接受内部审计部门定期的独立审计。()此题为判断题(对，错)。

更多“判断题了保证独立性，商业银行风险管理/法律/合规部门不需要接受内部审计部门的审计。。A 对B 错”相关问题

  • 第1题：

    商业银行法律/合规部门不许接受内部审计部门的审计。（ ）


    正确答案：×
    商业银行法律/合规部门的工作也需要接受内部审计部门的审计检查。

  • 第2题：

    商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人。( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：正确

  • 第3题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。( )


    答案：错
    解析：
    内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。

  • 第4题：

    下列说法错误的是（）。

    • A、商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制
    • B、商业银行合规管理职能应与内部审计职能相结合
    • C、合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
    • D、内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计

    正确答案:B

  • 第5题：

    了保证独立性，商业银行风险管理/法律/合规部门不需要接受内部审计部门的审计。。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    以下（　）属于商业银行内部风险控制部门。

    • A、财务控制部门
    • B、内部审计部门
    • C、法律合规部门
    • D、风险管理委员会
    • E、风险管理部门

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    商业银行法律/合规部门不需要接受内部审计部门的审计检查。（　）


    正确答案:错误

  • 第8题：

    单选题
    下列说法错误的是（）。
    A

    商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制

    B

    商业银行合规管理职能应与内部审计职能相结合

    C

    合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价

    D

    内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    商业银行法律/合规部门不需要接受内部审计部门的审计检查。（　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 商业银行法律/合规部门也要接受内部审计部门的审计检查。

  • 第10题：

    多选题
    商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。
    A

    合规管理部门的功能和职责

    B

    合规管理部门的权限

    C

    合规负责人的合规管理职责

    D

    保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施

    E

    合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列叙述有误的一项是（  ）。
    A

    商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制

    B

    高级管理层应负责商业银行各项经营活动的合规性审计

    C

    内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估

    D

    商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    判断题
    商业银行法律／合规部门不需要接受内审部门的审计。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第13题：

    内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：正确

  • 第14题：

    商业银行合规风险管理中的合规政策包括（ ）。

    A.合规管理部门的功能和职责
    B.合规管理部门的权限
    C.合规负责人的合规管理职责
    D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
    E.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项作出规定，至少应包括：合规管理部门的功能和职责；合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等：合规负责人的合规管理职责；保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等：合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系：设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。

  • 第15题：

    商业银行法律/合规部门不需要接受内部审计部门的审计。()


    答案：错
    解析：
    法律/合规部门须具备必要的独立性，其工作开展也需要接受内部审计部门的检查，以确保其履行职责的公正性和合规性。

  • 第16题：

    商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估


    正确答案:正确

  • 第17题：

    商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能（）的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。


    正确答案:适当性和有效性

  • 第18题：

    （）应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。

    • A、内部审计部门
    • B、合规管理部门
    • C、风险管理部门
    • D、董事会

    正确答案:A

  • 第19题：

    判断题
    商业银行法律或合规部门不需接受内部审计部门的审计。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述，错误的是（  ）。
    A

    内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计

    B

    内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人

    C

    商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，内部审计部门职能的履行情况应受到合规管理部门定期的独立评价

    D

    商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    判断题
    根据《商业银行合规风险管理指引》，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第22题：

    判断题
    商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    商业银行的风险管理部门应当与合规部门、内部审计部门共同制定并执行风险管理策略。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第24题：

    判断题
    了保证独立性，商业银行风险管理/法律/合规部门不需要接受内部审计部门的审计。。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

相关内容