多选题下列市场风险事件需向总行报告的有（）。A利率、汇率的重大变化引致人民币交易账户预期损失金额在1亿元以上B外币交易账户预期损失金额在200万美元以上C银行发行理财产品跌破发行价超过10%D造成银行银行账户单笔投资估值金额低于账面价值10%的事件

题目
多选题
下列市场风险事件需向总行报告的有（）。
A

利率、汇率的重大变化引致人民币交易账户预期损失金额在1亿元以上

B

外币交易账户预期损失金额在200万美元以上

C

银行发行理财产品跌破发行价超过10%

D

造成银行银行账户单笔投资估值金额低于账面价值10%的事件

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1.下列向监管机构报告突发信息的做法,正确的是:( )A、某银行因客户利用虚假交易诈骗，损失1200万元，案发19小时后向监管机构报送信息B、某银行发生挤兑事件，事发2小时后向监管机构报告信息C、某银行省分行发生突发事件，向总行报告信息1小时后，向监管机构报告信息D、某银行发生突发事件，可能造成重大声誉风险，2天后该行无法控制事件走向，向监管机构报告信息

2.根据总行风险报告制度办法，风险事件报告的报告主体报告对象是（）。A、本行高级管理层B、同级风险管理部门C、上级行处理该类事件的主管部门D、上级行对口业务部门

3.下列市场风险事件需向总行报告的有（）。A、利率、汇率的重大变化引致人民币交易账户预期损失金额在1亿元以上B、外币交易账户预期损失金额在200万美元以上C、银行发行理财产品跌破发行价超过10%D、造成银行银行账户单笔投资估值金额低于账面价值10%的事件

4.为增加总行风险报告覆盖面，报告体系应包括（）。A、常规报告B、预警报告C、重大风险报告D、突发事件报告

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  • 第1题：

    据总行风险报告制度办法，风险事件分为（）

    • A、信用风险事件
    • B、市场风险事件
    • C、操作风险事件
    • D、流动性风险事件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    在类信贷业务存续期检查中如发现存在影响交易对手履约能力的风险事件，应根据总行金融市场风险管理部《关于建立金融市场条线类信贷业务信用风险事件报告制度的通知》及兴业银行同业客户授信后尽职管理等相关规定，及时向（）双线报告。

    • A、信用审查部门
    • B、风险管理部门
    • C、分行办公室
    • D、该业务主管部门

    正确答案:B,D

  • 第3题：

    下列操作风险事件需向总行报告的有（）。

    • A、虚假会计信息涉及金额超过100万元的事件
    • B、涉及金额1000万元以上的内部严重违规事件
    • C、涉案金额100万元以上的诈骗案件
    • D、涉案金额100万元以上或副处级以上干部涉嫌的违法违纪案件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    根据总行操作风险报告办法的规定，重大操作风险事件报告包括（）。

    • A、首次报告
    • B、后续报告
    • C、后果处理报告
    • D、损失评价报告

    正确答案:A,B

  • 第5题：

    根据总行风险报告制度办法，风险报告可以分为（）

    • A、风险分析报告
    • B、风险管理报表
    • C、风险事件报告
    • D、风险事项报告
    • E、风险检查报告

    正确答案:A,B,D

  • 第6题：

    内部交易风险事件特别报告的对象为（）

    • A、总行内控与法律合规部
    • B、总行风险管理部
    • C、总行内控与法律合规部、风险管理部
    • D、总行风险管理委员会

    正确答案:C

  • 第7题：

    单选题
    内部交易风险事件特别报告的对象为（）
    A

    总行内控与法律合规部

    B

    总行风险管理部

    C

    总行内控与法律合规部、风险管理部

    D

    总行风险管理委员会


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    风险信息报告总行时限：风险信息报告，无论金额大小、风险程度高低，须在事件发生后（）小时内报告总行会计结算部。
    A

    24

    B

    2

    C

    48

    D

    12


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    根据总行操作风险报告办法的规定，操作风险报告包括（）。
    A

    操作风险监控报告

    B

    操作风险事件报告

    C

    操作风险分析报告

    D

    操作风险评价报告


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    下列操作风险事件需向总行报告的有（）。
    A

    虚假会计信息涉及金额超过100万元的事件

    B

    涉及金额1000万元以上的内部严重违规事件

    C

    涉案金额100万元以上的诈骗案件

    D

    涉案金额100万元以上或副处级以上干部涉嫌的违法违纪案件


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    根据总行操作风险报告办法的规定，重大操作风险事件报告包括（）。
    A

    首次报告

    B

    后续报告

    C

    后果处理报告

    D

    损失评价报告


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    下列市场风险事件需向总行报告的有（）。
    A

    利率、汇率的重大变化引致人民币交易账户预期损失金额在1亿元以上

    B

    外币交易账户预期损失金额在200万美元以上

    C

    银行发行理财产品跌破发行价超过10%

    D

    造成银行银行账户单笔投资估值金额低于账面价值10%的事件


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据总行风险报告制度办法，风险事项报告包括（）。

    • A、风险分析报告
    • B、风险监测报告
    • C、风险事件报告
    • D、风险检查报告

    正确答案:B,C,D

  • 第14题：

    根据总行风险报告制度办法，重大操作风险事件发现后，从事件发现到报告至总行的时间不得超过（）工作日。

    • A、1个
    • B、2个
    • C、３个
    • D、4个

    正确答案:C

  • 第15题：

    下列信用风险事件需向总行报告的有（）。

    • A、总行审批的某集团客户的固定资产贷款5亿元形成不良。
    • B、省分行管理客户主要高级管理人员涉及刑事诉讼案件，在银行贷款余额为7000万元。
    • C、总行管理客户到期贷款不能按时偿还
    • D、总行管理客户出现非正常原因的重大人事调整

    正确答案:A,C,D

  • 第16题：

    根据总行操作风险报告办法的规定，操作风险报告包括（）。

    • A、操作风险监控报告
    • B、操作风险事件报告
    • C、操作风险分析报告
    • D、操作风险评价报告

    正确答案:B,C

  • 第17题：

    达到总行风险事件报告标准的要逐次报告。若风险事件已有效化解或预期将有效化解的，也可在风险事件处理完毕后一次报告。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    多选题
    根据总行风险报告制度办法，风险事项报告包括（）。
    A

    风险分析报告

    B

    风险监测报告

    C

    风险事件报告

    D

    风险检查报告


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    据总行风险报告制度办法，风险事件分为（）
    A

    信用风险事件

    B

    市场风险事件

    C

    操作风险事件

    D

    流动性风险事件


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    下列信用风险事件需向总行报告的有（）。
    A

    总行审批的某集团客户的固定资产贷款5亿元形成不良。

    B

    省分行管理客户主要高级管理人员涉及刑事诉讼案件，在银行贷款余额为7000万元。

    C

    总行管理客户到期贷款不能按时偿还

    D

    总行管理客户出现非正常原因的重大人事调整


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    根据总行风险报告制度办法，重大操作风险事件发现后，从事件发现到报告至总行的时间不得超过（）工作日。
    A

    1个

    B

    2个

    C

    ３个

    D

    4个


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    达到总行风险事件报告标准的要逐次报告。若风险事件已有效化解或预期将有效化解的，也可在风险事件处理完毕后一次报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    根据总行风险报告制度办法，风险报告可以分为（）
    A

    风险分析报告

    B

    风险管理报表

    C

    风险事件报告

    D

    风险事项报告

    E

    风险检查报告


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    在类信贷业务存续期检查中如发现存在影响交易对手履约能力的风险事件，应根据总行金融市场风险管理部《关于建立金融市场条线类信贷业务信用风险事件报告制度的通知》及兴业银行同业客户授信后尽职管理等相关规定，及时向（）双线报告。
    A

    信用审查部门

    B

    风险管理部门

    C

    分行办公室

    D

    该业务主管部门


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

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