单选题下列不属于操作风险人员因素监测范围的是（）。A 内部欺诈B 知识/技能匮乏C 违反用工法D 财务/会计错误

题目
单选题
下列不属于操作风险人员因素监测范围的是（）。
A

内部欺诈

B

知识/技能匮乏

C

违反用工法

D

财务/会计错误

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1.下列选项属于操作风险中人员因素的是( )。A.内部欺诈 B.违反系统安全规定 C.失职违规 D.知识技能/匮乏:含欺诈项

2.商业银行的操作风险可按人员因素、内部流程、系统缺陷和外部事件四大类别分类。下列引发操作风险的因素中，属于人员因素的有( )。A．内部欺诈B．失职违规C．核心雇员流失D．财务/会计错误E．违反用工法

3.形成操作风险的因素主要有四个：人员因素、内部流程、系统缺陷、外部事件。下列引发操作风险的因素中，哪些属于人员因素( )。A．内部欺诈B．知识/技能匮乏C．核心雇员流失D．失职违规E．违反用工法

4.人员因素引起的操作风险是指商业银行员工发生( )商业银行违反用工法等造成损失或者不良影响的风险。A．内部欺诈B．失职违约C．员工的知识技能匮乏D．违法犯罪E．核心员工流失

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  • 第1题：

    窃取账户资金属于人员因素中的（ ）。

    A．内部欺诈

    B．失职违规

    C．知识/技能匮乏

    D．违反用工法


    正确答案：A
    根据内部欺诈的定义可以知道窃取账户资金是属于内部欺诈的一种。

  • 第2题：

    下列各项属于操作风险的人员因素的有()。

    A.员工知识／技能匮乏
    B.内部欺诈
    C.核心员工流失
    D.商业银行违反用工法
    E.外部人员盗窃

    答案：A,B,C,D
    解析：
    形成操作风险的因素主要有四个：人员因素、内部流程、系统缺陷、外部事件。人员因素是内部欺诈、失职违规以及员工的知识／技能匮乏、核心员工流失、商业银行违反用工法等造成不良影响而引起的风险。

  • 第3题：

    下列哪些属于操作风险的人员因素 （　　）

    A.知识／技能匮乏
    B.内部欺诈
    C.核心员工流失
    D.违反用工法
    E.外部人员盗窃

    答案：A,B,C,D
    解析：
    形成操作风险的因素主要有四个：人员因素、内部流程、系统缺陷、外部事件。人员因素是内部欺诈、失职违规以及员工的知识／技能匮乏、核心员工流失、商业银行违反用工法等造成不良影响而引起的风险。

  • 第4题：

    操作风险的人员因素不包括（）

    • A、违反系统安全规定
    • B、员工的知识/技能匮乏
    • C、核心员工流失
    • D、银行违反用工法

    正确答案:A

  • 第5题：

    操作风险中的人员因素不包括（）。

    • A、内部欺诈
    • B、文件、合同缺陷
    • C、知识、技能匮乏
    • D、核心雇员流失

    正确答案:B

  • 第6题：

    下列不属于操作风险人员因素监测范围的是（）。

    • A、内部欺诈
    • B、知识/技能匮乏
    • C、违反用工法
    • D、财务/会计错误

    正确答案:D

  • 第7题：

    （）是指银行内部员工因过失没有按照雇佣合同、内部员工守则、相关业务及管理规定操作或者办理业务造成的风险。

    • A、内部欺诈
    • B、知识/技能匮乏
    • C、违反用工法
    • D、失职违规

    正确答案:D

  • 第8题：

    可能引发操作风险的因素有（）。

    • A、商品价格波动
    • B、违反用工法
    • C、员工的知识/技能匮乏
    • D、自然灾害
    • E、外部人员犯罪

    正确答案:B,C,D,E

  • 第9题：

    单选题
    操作风险的人员因素不包括（）
    A

    违反系统安全规定

    B

    员工的知识/技能匮乏

    C

    核心员工流失

    D

    银行违反用工法


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    窃取账户资金属于人员因素中的（　）。
    A

    内部欺诈

    B

    失职违规

    C

    知识技能匮乏

    D

    违反用工法


    正确答案： A
    解析： 根据内部欺诈的定义可以知道窃取账户资金是属于内部欺诈的一种。

  • 第11题：

    多选题
    下列哪些方面属于商业银行操作风险的人员因素监测内容（）.
    A

    知识/技能匮乏

    B

    核心雇员流失

    C

    内部欺诈

    D

    失职违规


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    形成操作风险的因素主要有四个：人员因素、内部流程、系统缺陷、外部事件。下列引发操作风险的因素中，哪些属于人员因素？（）
    A

    内部欺诈

    B

    知识/技能匮乏

    C

    核心雇员流失

    D

    外部欺诈/盗窃

    E

    违反用工法


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    形成操作风险的因素主要有4个：人员因素、内部流程、系统缺陷和外部事件。下列引发操作风险的因素中，属于人员因素的有（ ）。

    A．内部欺诈

    B．失职违规

    C．核心雇员流失

    D．财务／会计错误

    E．违反用工法


    正确答案：ABCE
    操作风险的人员因素主要是指因商业银行员工发生内部欺诈、失职违规，以及因员工的知识技能匮乏、核心员工流失、商业银行违反用工法等造成损失或者不良影响而引起的风险。D项属于内部流程因素。故选ABCE。

  • 第14题：

    操作风险的人员因素包括()

    A:内部欺诈
    B:知识/技能匮乏
    C:失职违规
    D:核心雇员流失
    E:违反用工法

    答案：A,B,C,D,E
    解析：

  • 第15题：

    操作风险的人员因素包括()造成损失或者不良影响而引起的风险。

    A:违反用工法
    B:失职违规
    C:员工的知识/技能匮乏
    D:内部欺诈
    E:核心员工流失

    答案：A,B,C,D,E
    解析：

  • 第16题：

    下列哪些方面属于商业银行操作风险的人员因素监测内容（）.

    • A、知识/技能匮乏
    • B、核心雇员流失
    • C、内部欺诈
    • D、失职违规

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    操作风险的人员因素主要是指因（）等造成损失或者不良影响而引起的风险。

    • A、员工发生内部欺诈、失职违规
    • B、员工的知识／技能匮乏
    • C、违反用工法
    • D、核心员工流失

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    形成操作风险的因素主要有四个：人员因素、内部流程、系统缺陷、外部事件。下列引发操作风险的因素中，哪些属于人员因素？（）

    • A、内部欺诈
    • B、知识/技能匮乏
    • C、核心雇员流失
    • D、外部欺诈/盗窃
    • E、违反用工法

    正确答案:A,B,C,E

  • 第19题：

    窃取账户资金属于人员因素中的（　）。

    • A、内部欺诈
    • B、失职违规
    • C、知识技能匮乏
    • D、违反用工法

    正确答案:A

  • 第20题：

    多选题
    操作风险的人员因素主要是指因（）等造成损失或者不良影响而引起的风险。
    A

    员工发生内部欺诈、失职违规

    B

    员工的知识／技能匮乏

    C

    违反用工法

    D

    核心员工流失


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    操作风险中的人员因素不包括（）。
    A

    内部欺诈

    B

    文件、合同缺陷

    C

    知识、技能匮乏

    D

    核心雇员流失


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    形成操作风险的因素主要有四个：人员因素、内部流程、系统缺陷、外部事件。下列引发操作风险的因素中，不属于人员因素的是（　）。
    A

    职员欺诈

    B

    知识/技能匮乏

    C

    违反用工法

    D

    失职违规


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    （）是指银行内部员工因过失没有按照雇佣合同、内部员工守则、相关业务及管理规定操作或者办理业务造成的风险。
    A

    内部欺诈

    B

    知识/技能匮乏

    C

    违反用工法

    D

    失职违规


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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