判断题风险经理检查时发现某网点空白密码器未入库（箱）保管，使用未逐份销号，说明该网点的重要空白凭证管理出了问题。A 对B 错

题目
判断题
风险经理检查时发现某网点空白密码器未入库（箱）保管，使用未逐份销号，说明该网点的重要空白凭证管理出了问题。
A

对

B

错

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1.网点空白重要凭证封包保管人员、空白重要凭证出售人员,不得兼办()业务。A、账户密码预留B、密码重置C、支付密码器出售D、支付密码单打印

2.营业终了，柜员、业务经理对尾箱重要空白凭证进行了首尾号码核对，未逐份进行核对。判断判断

3.网点对未使用的重要空白凭证逐张清点应（）进行。A、每日B、2日C、3日D、7日

4.营业终了网点已领用但尚未使用的重要空白凭证,应集中装箱加锁( )。答案、BCA、入抽屉保管B、入库营业终了网点已领用但尚未使用的重要空白凭证，应集中装箱加锁( )。A、入抽屉保管B、入库保管C、入柜员现金箱保管D、随便保管

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  • 第1题：

    对重要空白凭证的做法正确的是（）。

    • A、营业网点柜员临时离柜应将重要空白凭证委托其他柜员看管
    • B、营业网点柜员临时离柜应将重要空白凭证交由主管看管
    • C、营业网点柜员临时离柜应将重要空白凭证入箱（柜）加锁随身携带
    • D、营业网点柜员临时离柜应将重要空白凭证入箱（柜）加锁保管

    正确答案:D

  • 第2题：

    风险经理检查时发现某网点空白密码器未入库（箱）保管，使用未逐份销号，说明该网点的重要空白凭证管理出了问题。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    柜员制营业网点重要空白凭证管理应当（）

    • A、签发重要空白凭证时必须按顺序使用，逐份销号；
    • B、柜员领用重要空白凭证必须经会计主管授权；
    • C、柜员间重要空白凭证调拨必须经会计主管授权；
    • D、日终坚持换人复核。

    正确答案:A,B,D

  • 第4题：

    作为网点的营业经理应如何加强网点的空白重要凭证管理，防范风险？


    正确答案: （1）空白重要凭证领用方面：
    A.实行计划管理，严格控制柜员空白重要凭证领用量，不得超过一周用量；
    B.应根据柜员经办具体业务领用相应凭证；
    C.非业务人员不得领用使用空白重要凭证。
    （2）保管使用方面：
    A.加强日常监督，发现跳号使用、错用、预先在空白重要凭证上加盖业务印章、手工填写涂改电脑打印凭证等问题的要及时制止，并对发生问题的原因必须追查到底；
    B.对构成支付要素的空白重要凭证必须严格实行分管、分用原则；
    C.定期或不定期对柜员的空白重要凭证库存及保管、使用、出售等情况进行检查；
    D.对作废、停用凭证和单位缴回的未用、作废凭证要及时作切角、打洞处理，按规定集中上缴。
    （3）凭证出售方面：
    A.指定专人负责对外出售空白重要凭证；
    B.监督经办人员及时将出售凭证的号码输入机内，严格实行销号控制；
    C.监督柜员不得将空白重要凭证出售给非工行开户客户。

  • 第5题：

    某柜员交流至其他网点工作，在原网点使用的重要空白凭证（）。

    • A、上缴网点主任风险合规考试题库
    • B、上缴会计主管
    • C、交给原网点其他柜员
    • D、上缴重要空白凭证保管员

    正确答案:D

  • 第6题：

    风险经理在检查重要空白凭证时，应（）。

    • A、现场检查或调阅监控录像，看日终后柜员印章是否入库加锁保管
    • B、从上级行调阅基层机构领取重要空白凭证情况，看机构是否当日入账，再调阅当日监控录像，看有无凭证入库记录；检查柜员现金箱或工作台抽屉，看有无开户单位的重要空白凭证
    • C、调阅《业务印章、钥匙、密码及安全认证卡保管使用登记簿》，对于作废印章是否有上缴记录
    • D、现场检查未出售的密码器，看是否入库（箱）上锁保管

    正确答案:B,D

  • 第7题：

    某柜员交流至其他网点工作，在原网点使用的重要空白凭证（）

    • A、上缴网点主任
    • B、上缴会计主管
    • C、交给原网点其他柜员
    • D、上缴重要空白凭证保管员

    正确答案:D

  • 第8题：

    营业终了网点已领用但尚未使用的重要空白凭证，应集中装箱加锁（）。

    • A、入抽屉保管
    • B、入库保管
    • C、入柜员现金箱保管
    • D、随便保管

    正确答案:B,C

  • 第9题：

    单选题
    正确的重要空白凭证的管理要求是：（）。
    A

    重要空白凭证一律纳入表外科目核算，设立“重要空白凭证登记簿”，按凭证种类立户，无需登记凭证起其讫号码

    B

    重要空白凭证的管理要贯彻“证印分管”，证押可以一人保管

    C

    没有库房条件的，重要空白凭证可以不入库保管

    D

    柜面使用重要空白凭证时应当时逐份销号


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    柜员制营业网点重要空白凭证管理应当（）
    A

    签发重要空白凭证时必须按顺序使用，逐份销号；

    B

    柜员领用重要空白凭证必须经会计主管授权；

    C

    柜员间重要空白凭证调拨必须经会计主管授权；

    D

    日终坚持换人复核。


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    重要空白凭证使用要逐份登记、逐份销号，对应该实施二次销号的重要空白凭证，必须实施二次销号。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    下列关于网点领入清点重要空白凭证的表述，正确的是（）。
    A

    内库领入的重要空白凭证在二周内必须进行清点。

    B

    对已拆箱（包）或箱（包）已破损的，必须当日逐份清点。

    C

    对未拆箱（包）的，可先按箱（包）标签清点，待拆包时再逐份清点，并与箱（包）标签核对一致。

    D

    外库领用的重要空白凭证必须当天清点。

    E

    拆箱（包）和清点工作必须在监控下进行。


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    重要空白凭证的保管原则包括：（）。

    • A、重要空白凭证的保管和使用遵循“证印分管，证押分管”的原则
    • B、重要空白凭证应放入保险柜保管，凭证库双人管库
    • C、对于未实现系统销号管理的有价单证及重要空白凭证，设置《有价单证及重要空白凭证登记簿》，如实登记保管、领用、使用情况
    • D、营业时间，运营人员临时离岗，应将重要空白凭证锁入抽屉、保险柜或尾箱妥善保管

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    风险经理在调阅监控录像检查时发现柜员在办理一笔存现100万元的业务时，并未对所收现金卡把，这说明该网点的（）存在问题。

    • A、柜员岗位管理
    • B、柜员行为管理
    • C、柜员现金箱管理
    • D、重要空白凭证管理

    正确答案:B

  • 第15题：

    根据《平安银行有价单证及重要空白凭证管理办法（4.0版，2017年）》中的有价单证及重要空白凭证的检查，以下正确为（）

    • A、网点营业部经理每月及节日（春节、国庆）前或后对网点库、尾箱的有价单证及重要空白凭证实施检查，每月覆盖面100%.
    • B、网点内控经理负责随机抽查本*网点部分尾箱的有价单证及重要空白凭证是否相符，每周覆盖面100%
    • C、二级分行设有金库的，金库负责人每月及节日（春节、国庆）前或后需对金库的有价单证及重要空白凭证实施检查
    • D、网点内控经理负责随机抽查本*网点所有尾箱的有价单证及重要空白凭证是否相符，每周覆盖面100%

    正确答案:A,C,D

  • 第16题：

    正确的重要空白凭证的管理要求是：（）。

    • A、重要空白凭证一律纳入表外科目核算，设立“重要空白凭证登记簿”，按凭证种类立户，无需登记凭证起其讫号码
    • B、重要空白凭证的管理要贯彻“证印分管”，证押可以一人保管
    • C、没有库房条件的，重要空白凭证可以不入库保管
    • D、柜面使用重要空白凭证时应当时逐份销号

    正确答案:D

  • 第17题：

    不属于重要空白凭证管理应重点关注的风险因素的是（）。

    • A、保管。主要表现为从上级行调入重要空白凭证后未及时入账或未及时入凭证库（箱）保管
    • B、出售凭证。主要表现为内部人员代客户购买、保管重要空白凭证
    • C、应客户要求抹账。主要表现为将操作正确且记账成功的业务，应客户要求做抹账处理
    • D、密码器管理。主要表现为空白密码器未入库（箱）保管，使用未逐份销号

    正确答案:C

  • 第18题：

    （）柜员应逐份清点自己经管的空白重要凭证及有价单证等，对系统未联机销号的凭证进行手工销号，并使用相关交易与当日库存和使用的会计要素进行核对，确保账实相符。

    • A、营业前
    • B、营业中途离开网点
    • C、营业终了
    • D、ATM加钞后

    正确答案:C

  • 第19题：

    下列关于网点领入清点重要空白凭证的表述，正确的是（）。

    • A、内库领入的重要空白凭证在二周内必须进行清点。
    • B、对已拆箱（包）或箱（包）已破损的，必须当日逐份清点。
    • C、对未拆箱（包）的，可先按箱（包）标签清点，待拆包时再逐份清点，并与箱（包）标签核对一致。
    • D、外库领用的重要空白凭证必须当天清点。
    • E、拆箱（包）和清点工作必须在监控下进行。

    正确答案:B,C,D,E

  • 第20题：

    多选题
    重要空白凭证检查内容中柜员尾箱凭证查库包括（）。
    A

    重要空白凭证账簿、账表是否衔接，账实是否相符

    B

    重要空白凭证是否存在预先盖好印章备用问题

    C

    不能实现系统销号的重要空白凭证，凭证使用人是否手工销号

    D

    重要空白凭证是否专人管理


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    核算主体领用重要空白凭证时，应同时登记重要空白凭证领用保管登记簿和重要空白凭证使用销号登记簿，会计分录为：付：重要空白凭证---XX凭证使用户；收：重要空白凭证—XX凭证保管户。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    在重要空白凭证管理方面，主管内部工作副主任（网点负责人）的岗位职责有哪些？（）
    A

    负责本单位重要空白凭证的管理工作，对重要空白凭证的领用、保管、销号、登记、会计核算等进行监督检查

    B

    定期向县级行社职能部门、农村信用社主任汇报本单位重要空白凭证的管理工作

    C

    负责本单位购入、领用重要空白凭证的审批

    D

    管理账表库房，做到排放有序，使用方便，入库加锁保管


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    重要空白凭证及有价单证管理是风险管理的一项重要内容，下列关于重要空白凭证及有价单证管理的说法中正确的是（）。
    A

    签发重要空白凭证时必须按顺序使用，逐份销号；出售重要空白凭证时必须核对客户预留印鉴

    B

    柜员办理重要空白凭证、有价单证交接，必须在有关登记簿上登记并签章，以明确责任。

    C

    签发重要空白凭证时必须按顺序使用，逐份销号。

    D

    出售重要空白凭证时可以不核对客户预留印鉴


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

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